采购外包风险控制制度

受控状态 制度名称 采购外包风险控制制度 编 号 执行部门 监督部门 第1章 总则 第1条 目的 为规避采购外包风险，降低泄露核心机密的几率，提高采购外包工作质量，特制定本制度。 第2条 适用范围 本制度适用于本公司所有采购外包业务的风险管理工作。 第2章 采购外包风险的内容 第3条 采购外包决策风险 公司计划采取采购外包策略，在进行采购外包策略分析和决策失误时，会出现核心机密泄露、外包商选择不当等风险，严重时会造成公司的极大损失。 第4条 采购外包业务控制风险 公司采取采购外包策略时，在业务运作管理过程中，因管理力度不到位，可能出现外包商不负责任、工作懈怠延误交期甚至将业务转包等恶劣情况，使公司遭受生产经营风险。 第5条 商业机密泄露风险 公司采取采购外包策略，增加了采购外包商接触公司核心商业机密的机会。如管理不当，会造成公司被外包商高价挟持、丧失公司竞争优势等严重后果，外包泄露商业机密风险的一般表现如下图所示。 1 编修部门 ◎ 公司因核心机密泄露给采购外包商，造成公司外包商高价挟持采购业务 2 ◎ 采购外包商将公司核心机密泄露给同行业竞争者，造成公司丧失竞争优势 ◎ 采购外包商获得公司核心技术后，自行生产产品，这会增加公司的竞争对手，更会使公司丧失行业领先地位和竞争优势 第3章 采购外包决策风险规避策略 3 第6条 明确采购外包管理目标 公司应明确公司发展工作重点和采购外包的目标，并严格遵照该管理目标，制定采购外包决策判断依据、进行策略决策。 第7条 明确核心竞争力 公司进行采购外包决策时，应明确公司的核心竞争力内容，并据此对采购物资或项目进行划分，判定采购外包业务范围，避免出现泄密等风险。 第8条 决策采购外包形式 公司进行采购外包决策时，根据物资分类和公司发展工作重心等内容时采购外包业务范围和服务形式进行决策。 第9条 科学制定选择评估标准 采购外包管理人员应在采购外包业务范围确定后，根据具体的采购外包业务和市场情况制定采购外包商选择评估标准，并严格根据该标准选择采购外包商。 第4章 采购外包业务控制风险规避策略 第10条 签订服务质量协议 采购外包管理人员在与外包商签订服务质量协议时，规定采购外包服务的质量标准和水平。 第11条 规定作业流程 采购外包归口管理部门应协助外包商规划采购作业流程，明确规定双方职责权限，降低作业流程风险。 第12条 建立健全双方信息交流机制 采购外包归口管理部门应积极建立并完善与采购外包商的信息交流机制，要求采购外包商定期向公司汇报采购业务进度和工作情况，保证采购信息的及时性和准确性。 第13条 采购外包商定期考核 采购外包归口管理部门应定期对采购外包商进行业务考核，并与考核优秀的外包商达成长期战略合作关系，淘汰落后外包商，以保证采购外包业务的服务质量。 第14条 签订利益共享合约 通过设计利益共享合约，公司可与外包商共同承担采购法风险，并通过利益分成激励外包商，提高其服务质量和责任心，间接为本公司节约采购成本。 第15条 引入竞争机制 采购外包归口管理部门采取外包商竞争机制，选择多家单位作为合作对象，以降低单一外包商发生事故或单方面终止合同可能给公司带来的损失。 第16条 采购外包商淘汰机制 根据业务可持续能力评估报告，采购外包归口管理部门负责及时替换不再具备履约能力的外包商，避免因采购外包业务的失败造成公司正常生产经营活动的中断。 第5章 商业机密泄露风险规避策略 第17条 建立健全公司商业机密管理制度 采购外包归口管理部门应积极协助公司建立、健全公司商业机密管理制度，规范公司日常工作中商业机密管理流程和操作办法，严防公司在与采购外包商往来中泄露商业机密。 第18条 采购外包业务审批 公司进行采购外包策略分析时，对核心竞争力要分析准确、全面，明确涉及核心竞争力的采购业务并严禁该类业务进行外包，采购外包审批时应严格按照公司审批流程进行。 第19条 签订相关限制协议 公司应与采购外包商签订限制竞争协议和保密条款，限制外包商向公司竞争对手提供同类产品，或对外透露公司相关信息。 第6章 附则 第20条 本制度由总经办负责制定和解释。 第21条 本制度自颁布之日起正式实施。 修 订 记 录 修订标记 修订处数 修订日期 修订执行人 审批签字