煤矿安全风险分级管控标准化基本要求

一、工作要求 1.组织机构与制度

建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 2.安全风险辨识评估

（1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。 （2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：

a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；

b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；

c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带与石门揭煤等高危险作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿在复工复产前；

d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。 3.安全风险管控 （1）内容要求

a. 建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

b. 建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应

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急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制与完善。

c. 重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。

（2）现场检查。

跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。 （3）公告警示。

及时公告重大安全风险。 4.保障措施

（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。 （2）定期组织安全风险知识培训。 二、评分方法

1. 按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2. 项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C100B………………………………（1）

式中 A——实得分数；

B——缺项标准分数； C——检查得分数。

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表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表

项项目 目内容 1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负职责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 4 责分工 2 查资料。未明确管理部门不得分 查资料。未建立制度不得分，辨识范4 围、方法或工作流程1处不明确扣2分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 查资料与现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分 一、工作机制（分） 10制度建建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法与安全风险的设 辨识、评估、管控工作流程 第 3 页

项项目 目内容 每年底矿长组织各分管负责人与相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 二、安全风险辨识评估（分） 煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、年度辨识评爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事10 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未表达缺1项扣1分 估 故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果运用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导与完善下一年度生产计划、灾害预防与处理计划、应急救援预案 第 4 页 40项项目 目内容 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由总工程师专项辨识评估 组织有关业务科室进行； 2. 重点辨识地质条件与重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4. 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 8 查资料与现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中表达缺1项扣1分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 第 5 页

项项目 目内容 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 二、安全风险辨识评估（分） 开展1次专项辨识： 专项辨识评估 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2. 重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素与设施设备运行等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 第 6 页

8 查资料与现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中表达缺1项扣1分 40项项目 目内容 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1. 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2. 重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 第 7 页 8 查资料与现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中表达缺1项扣1分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 项项目 目内容 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识： 1. 专项辨识由矿长组织分管负责人与业务科室进行； 2. 识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3. 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4. 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 第 8 页 6 查资料与现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中表达缺1项扣1分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 项项目 目内容 查资料。组织者不符合要求、未制定5 方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 查现场与资料。未2. 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 设定人数上限不得分，超1人扣0.5分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 三、安全风险管控（分） 1. 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体管控措施 工作方案，人员、技术、资金有保障 35第 9 页

项项目 目内容 1. 矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况与管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度与专项安全风险辨定期检查 2. 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施 8 识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 8 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处扣1分 查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺少1次扣3分，管控措施不做相应调整1处扣2分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 第 10 页

项项目 目内容 查现场与资料。未执行领导带班制度6 不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人与主要管控措施 4 查现场。未公示不得分，公告内容与位置不符合要求1处扣1分 分） 四信采用信息化管理手段，实、保息现对安全风险记录、跟踪、障措管统计、分析、上报等全过程施（理 的信息化管理 15查现场。未实现信4 息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 第 11 页

项项目 目内容 1．入井（坑）人员与地面关键岗位人员安全培训内容包括年度与专项安全风险辨教育培训 2．每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 5 识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 查资料与现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法 得分 查资料。培训内容6 不符合要求1处扣 1分 得分合计： 第 12 页