案件质量检查工作总结

篇一：光丰工商分局XX年案件质量检查工作总结

光丰工商分局XX年案件质量检查工作总结；

为进一步贯彻落实《行政处罚法》，规范工商部门行政处罚行为，提高办理行政处罚案件的质量和水平。对照行政处罚案卷评查标准，现就本分局XX年行政处罚案卷质量自查工作总结如下：

一、基础标准完全符合法律、法规要求

1、主体合法：XX年，全局开展行政执法以来，适用一般程序立案办理的9件，结案8件，严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。

2、违法事实清楚，证据确凿。每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确，认定违法主体和违法行为的证据充分，主要证据都具有较强的真实性、关联性、合法性。

3、适用法律正确。实施行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条、款、项、目准确、完整，行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定，凡有法定从轻、减轻或不予处罚情节的，都严格按法执行。

4、程序合法。我局认真按照立案，调查取证，审查决定，送达执行的步骤实施行政处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在作出处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，对符合听证条件的，都告知当事人听证权，每件行政处

罚都有行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，需送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

二、文书规范案卷质量较高。

1、立案情况

审批文书齐全，填写内容符合要求。有当事人的基本情况记载，有案情来源，案情记载；有承办人的意见，注明违反法律、法规、规章的名称，有法制机构的审理意见，有处罚机关负责人的审批意见，并在法律规定的时间内立案。

2、调查取证情况

调查取证阶段是案件处罚的关键阶段。我们做到勘验检查有笔录，有时间、场所记载。现场检查内容清楚，记录准确、客观、全面，有被检查人的基本情况及签名意见。询问笔录内容完整，做到有询问时间、地点，一份询问笔录记载一个被询问人，有两名执法人员签名，有被询问人签名，涂改处有被询问人捺印、盖章。依法调查取证与保存证据文书，调查取证事由正当，地点准确具体，调查取证物品的性状描述完整准确，有物品名称、规格、数量等，取证时间有两名执法人员签名，有被调查取证人签名，有处罚机关的印章和日期，先行登记保存的物品在法律规定期限内作出处理决定。签定文书合法，案由正确，受托单位适当，鉴定机构，具有法定资格，鉴定的内容，目的明确，程序方式合法，鉴定结论明确，鉴定文书有鉴定部门印章，鉴定人员签字、日期。

3、审查决定情况

案件处罚审批文书规范。统一使用省工商局制订的文书样本，记载准确，违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确，有承办人的意见，法制机构的审查意见，处罚机关

负责人的审批意见，并各有签名、有日期。违法行为处理告知文书，有当事人准确的名称，有违法事实和法律依据，明确告知拟给予行政处罚的内容，明确告知当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权的期限，有处罚机关的印章、日期。行政处罚决定书，有记载当事人的基本情况，有违法的事实和证据，有行政处罚具体内容和法律依据，有行政处罚的履行方式和期限，有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，有作出行政处罚机关的名称、印章、日期。

4、送达和执行情况

回证送达时间、地点、方式准确，内容记载齐全，有收件人签名。罚款人（物）据合法，填写规范，做到处罚机关和罚款收缴机关分离，列入财政专户实行收支两条线管理，缴纳罚款期限及时。行政处罚强制执行申请文书没有。XX年，8件处罚案件全部按时办结，没有出现有强制性执行的案件，结案报告完整，每件案卷都有结案报告，在内容中载明结案理由，行政处罚决定执行情况，罚没财物都有处理结果，有调查人员的结案意见，有法制机构的审理意见，有处罚机关负责人同意结案的意见和签名日期等。

5、案卷档案情况

严格执行案卷管理制度，实行一案一卷，有目录，备考表，卷内材料齐全，做到行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列，有页码编号，书写规范，字迹清楚，装订整齐，案卷归档及时。

总结案卷管理和案卷检查工作，我分局的主要做法和体会有以下三点：

1、统一思想，提高认识，是搞好案卷工作的基础。案卷是工商行政执法办案工作的凭证和依据，立卷为档是整个工商行政执法工作的重要组成部分，是法律、法规和规章所规定的一项职责和任务，必须将其列入依法行政、依法管理的重要内容，自觉从维护和遵守法律、法规和规章的高度来认识立卷为档工作的重要性和必要性。

2、坚持标准，保证质量是开展案卷评查活动的出发点和落脚点。我们认为，案卷是检验工商行政执法工作是否依法处罚、程序和行为是否规范，材料是否齐全的重要标准，是真实反映工商行政执法办案能力，办案质量的重要依据；充分体现工商行政执法水平的高低。开展案卷评查活动，其根本目的是通过案卷质量的提高来推进工商执法水平和办案质量的提高，因此我们在案卷整理及检查中，力求做到法律及条款适用正确、各种材料完备、填写内容齐全、规范、装订整洁，保证每个案卷的高质量、高水平。

3、健全制度，落实工作责任是保障案卷质量水平的关键。为及时做好案卷工作，我们专门落实人员，负责案卷的立卷和日常管理工作，同时明确了岗位职责和要求，列入其年度目标工作的考核内容，健全管理制度，设立专门的档案室和档案柜，并且还理顺了管理机制，法制科在检查审核中严格把关，加强指导，协调，为执法案卷的规范化、标准化管理提供各方面的保障。

今后，我们将根据《行政处罚法》，进一步规范工商行政处罚程序和行为，着力提高本部门办理行政处罚案件的质量和水平，要严格按照工商行政处罚案卷评查标准，坚持高质量、严要求，开展经常性的案卷检查活动，缺什么补什么，发现问题及时解决，力争把工商行政处罚案卷管理工作提高到一个新的水平。

篇二：XX年案件检查工作总结

XX年度局案件检查工作总结

执纪办案，是纪检监察部门的一项经常性工作，是有效实施惩治的重要手段。今年来，我局按照市纪委案件检查工作的指示要求，紧密联系水利系统反斗争实际，认真履行纪检监察工作的“惩处”职能，尤其是在水利工程建设领域，狠抓案件检查工作，推动了水利系统党风廉政建设的健康发展。

一、统一思想认识，把案件检查工作摆上重要议事日程 查办案件是党风廉政建设和反工作的中心环节，是惩治的最有效手段，我局一直以来都把查办案件放在一个更加重要的位置，进一步建立健全了查办案件工作责任制，对违纪违规的案件，坚决做到发现一起，查处一起，绝不手软，对贪污受贿案件，利用谋取私利的案件、失职渎职造成重大损失和恶劣影响的案件，以及严重侵害群众利益的案件，坚决一查到底，追究责任。健全“一把手”负总责，纪检组长、相关处室负责人分级负责的工作机制。一把手把查办案件工作直接抓在手上，对案件工作及时研究，经常过问，定期督促，对重大复杂案件的查处，更是亲自组织协调。局领导班子其他成员也增强查案意识，结合各自分管的工作，注意发现案件线索，协助和支持办案工作。

二、 广泛收集案件线索，掌握案件查办的主动权

案件线索是纪检监察部门执纪办案的前提和基础。我们

在充分发挥信访主渠道作用、加强信访工作管理的同时，对直接、有效、可靠的案件线索，予以高度重视，收到良好的效果。一是高度重视信访举报。信访举报中往往隐藏着

不少有价值的线索，通过对信访举报线索的深入分析，从中确定突破重点，能起到事半功倍的作用。二是高度重视群众反映的\"热点\"问题。通过信箱、信箱、信箱、络舆情等途径捕捉信息，加以分析，对群众反映的问题，不作简单的肯定或否定，有时一个不起眼的小线索，经过调查，往往就是一个案件。三是高度重视审计部门的信息。专门成立了审计科，专门对局属各单位、乡镇水利站的财务收支情况，对各重点工程建设资金管理进行专项审计或审计调查，对往来帐目清理、大额现金支付、报销手续等方面发现问题的及时跟踪。四是从招投标过程中发现线索。我局在手工程项目较多，招投标活动也较频繁，去年我们在招投标评审过程中，通过查光盘，看投标文件，共发现监察确定废标15个，共对两起招投标串标行为进行立案调查，对江苏水建、镇江水建等4个单位进行了查处，没收投标保证金40万元，起到很好的震慑作用。

三、加强案件检查队伍建设，提高查案办案能力

通过强化“四种意识”，强化队伍建设，提高自办案件的能力，保证了办理案件的质量，一是强化学习意识，参与办案的工作人员努力加强政治和理论业务学习，不断提高自身综合素质，尤其是加强水平和国家法律法规和党的方针及党内各项规定的学习；二是强化责任意识 ，办案人员以强烈的责任心做好案件查办的各个环节工作，严格依纪依

法办案，办案过程中，规范程序，遵守规章制度，不循私情，保证了案件质量；三是强化团结意识 ，加强纪检监察队伍建设，注重内部团结，纪检人员与相关处室人员加强协调、相互配合，共同把握查办案件的各项要求，发挥团队作用，共同做好案件查办工作；四是强化规范意识 ，在重视纪检监察人员业务技能学习和培训的同时，加强制度建设，抓好制度创新，靠制度管理人，以制度办案，主动接受上级纪检监察部门业务指导。

四、加强协同办案，发挥整合优势

加大与市纪委协调配合。在对江苏水建、镇江水建等4家单位、两起串标案件的时候，我们务求实效，及时与市纪委相关处室联系，掌握，了解案件查处的工作程序，尽量缩短办案时间，提高办案质量。另一方面，在与市纪委的协调配合中，学习办案经验，从而形成查办案件的整体合力。加强与专业职能处室的配合。办理案件的时涉及到许多专业业务知识，我们及时与专业职能部门的配合，尽量少走弯路、提高工作效率。尤其在查处工程串标和经济案件的时候，我们尽可能吸纳相关专业人员参加，与局工程建设部门、审计科、财务处和其它有关职能部门相互配合，加快案件查处效率。

五、标本兼治，进一步巩固办案成果

在严肃查处水利系统的违法乱纪案件的同时，我们注重标本兼治，有效遏制和减少了水利工程建设领域的违法乱纪行为发生的可能性，有效推动水利事业的健康发展，保证了我们的干部在各个工作岗位发挥积极作用。一是抓好廉

政教育。惩处是手段，教育是目的。近年来，多年来，我们通过执纪办案，狠抓警示教育工作。突出以廉政准则和反职务犯罪为教育主题，在增强针对性上下功夫。分类突破，因人而异。针对领导干部要采取中心组集中学习、廉政专题民主生活会等形式，不断加强领导干部的党性修养和道德修养；针对普通干部，通过集中廉政培训、党课教育等形式，促进干部带头廉洁自律，当好表率；针对重点岗位人员，进行专项教育，个别谈话，做到因人施教，打牢思想基础。二是抓好制度建设工作。在招投标方面，建立更加规范的资格预审、资质审查、专家评审制度，严厉惩处弄虚作假、违规操作、借用资质、围标串标的行为，针对招投标活动中串标、借用资质的情况，进一步完善法人备案制、实地考察制、派驻制、集体讨论等机制，从而最大限度地防止串标和工程质量问题。加强水利建设市场秩序和水利工程建设管理，加快推进水利工程建设领域市场信用体系建设，建立施工单位“黑名单”库，对工程质量差、出现安全事故、在招投标过程中有违规现象的单

位及时上公布。

篇三：行政执法与案件质量检查工作小结

行政执法与案件质量检查工作小结

XX年至今，稽查股在行使日常监督管理职能的同时，严格规范行政执法工作，保证案件质量，现将这两方面的工作小结如下：

一、行政执法方面：

1、XX年至今，我局共办理行政处罚案件43起，涵盖了5大类案件类型，其中质量违法案件37起，标识欺诈案件4起，标称不符案件1起，无证生产案件1起。发现一起销售伪劣电线电缆案件，已及时移送机关处理。办理的行政处罚案件中无将一般项目不合格或定期检验不合格作为案件来源。

2、积极办理上级布置的专项执法打假行动，做到每个专项有布置、有工作方案、有行动、有总结、有统计数字，并及时上报。

3、辖区内没有省局直接查办或挂牌督办的案件。

4、从XX年1月1日至今，我局办理的行政处罚案件全部走执法稽查业务系统，在保证入准确率的前提下，已将XX年立案案件全部录入执法稽查业务系统。

5、积极受理12365投诉举报工作，至今已接受举报投诉案件6起，其中立案2起，涉案货值金额万元，均已处理完毕。

二、行政执法案卷方面：

根据《福建省质监系统行政处罚案卷考核标准》，我局办理好行政处罚案件，主要从5个方面入手保证案件办理质量。

一是主体合法对象正确。保证行政处罚实主体和被处罚对象的合法性。 二是办理案件事实清楚、证据确凿。注重现场检查环节，收

集合法、充分、全面的证据，形成有效证据链。客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点，违法标的物名称、数量、金额以及违法行为的性质。三是保证程序合法，严格按照《质量技术监督行政处罚案件办理程序规定》的要求，保证立案环节到结案环节的程序合法。4、法律适用准确。根据当事人的违法事实，案件的定性依据及处罚依据适用准确。遵守“上位法优于下位法，特别法优于一般法，后法优于前法”等法律适用原则，并能做到正确行使自由裁量权。5、案件归档规范。办理完毕的案件材料及时、正确归档。

篇四：在全市案件质量检查总结会议上的讲话

在全市案件质量检查总结会议上的讲话

开展全市案件质量检查，是市纪委一项重点工作，今年正好又是我市连续开展年度案件质量检查的第二十个年头。实践证明，每年一度的案件质量检查是全面提高案件质量行之有效的重要方法之一，我们要长期坚持下去。关于今年案件质量检查的情况，陆寿高常委作了总结，既充分肯定了各县（市、区）和市直单位在抓案件质量方面好的做法和经验，同时也指出案件质量方面存在的问题，分析了原因，提出了要求，我完全赞同。这次案件质量检查达到了我们预定的效果。下面，我借此机会就进一步做好新形势下的案件审理工

作再强调几点意见。

一、认真学习、贯彻执行《中国党党内监督条例(试行)》和《中国党纪律处分条例》，进一步提高案件审理水平

《中国党党内监督条例(试行)》和《中国党纪律处分条例》于XX年12月31日以文件的形式在全党下发，不久前又通过各有关媒体向全社会公布。这两个《条例》的出台是我们中国党历史上加强党内法规建设的重要里程碑，是我党从制度上根本解决问题的重大举措。这两个《条例》出台，对在新时期加强党的建设，发扬党内民主、强化党内监督、严明党的纪律和维护党的团结和统一具有十分重大的意义。全市各级纪检监察机关务必要把贯彻落实两个《条例》作为当前和今后一个时期的重要工作任务，切实抓紧抓好。对于两个《条例》的学习，不仅审理人员要学通学精，检查人员及分管领导同样也要学好学透。只有学好两个《条例》，我们才能正确执行党的纪律，提高案件查处工作的能力，从根本上保证案件质量。

（来源于新世纪范本) 透视《党内监督条例》其亮点很多，亮点之一，整个《党内监督条例》通篇贯穿了发展党内民主和维护党的团结统一。党内民主是党的生命，离开了党内民主，党就失去了生机。《党内监督条例》中就领导决策如何民主化、

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科学化，作了明确的规定。对重大决策作出了集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的民主程序，防止个人或少数人说了算。如果对照我们案件处理来讲，对、监察对象的党政纪处理一定要经过审理并经集体审议后，才能到常委会上由全体常委集体作出决定，在案件处理上严禁个人或少数人定调子、定框框。亮点之二，《党内监督条例》中

规定把党内的“一把手”作为监督的重点。《条例》首次以党内法规的形式确立党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是对党内主要领导人员的监督，这是党的一项重大决策。亮点之三，《党内监督条例》明确了党的各级委员会和各级纪律检查委员会监督职责，责任清楚，目标明确。亮点之四，《党内监督条例》规定了十项制度。即党的各级委员会实行集体领导和个人分工负责相结合制度、重要情况通报和报告制度、述职述廉制度、巡视制度、询问和质询制度等十个加强党内监督方面的制度。当然，《党内监督条例》的亮点很多，请同志们通过阅读全文，深刻领会其含义。同时要结合实际进一步完善反腐倡廉各项规章制度。

《中国党纪律处分条例》是党内一部十分重要的法规，是执行党的纪律和处理党内各种违纪行为的最基本的依据。各级纪检监察机关，特别是审理部门及专、兼职审理干部要把认真学习《党纪处分条例》作为当前和今后一个时期的重点工作来抓。作为具体执行党的纪律的纪检监察机关，特别是案件审理部门，只有通过熟悉党纪党规，才能正确执行纪律，维护的权利。具体要做到“三个抓好”：首先是要抓好《党纪处分条例》的学习。要组织广大专、兼职审理干部认真学习《党纪处分条例》，要原原本本、逐条逐句地学习。通过学纪，知纪，懂纪，促执纪。特别是市、县两级专职审理人员要自加压力，自觉学习。并通过组织学习《党纪处分条例》的交流活动和《党纪处分条例》知识测试等来促进学习，确保学习效果。其次是要抓好《党纪处分条例》的辅导工作。各级审理部门特别是市纪委审理室要利用一切机会做好《党纪处分条例》的辅导工作，

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加强对基层的业务指导。要结合工作实际，开展《党纪处分条例》学习专题讲座，提高领导干部的纪律意识和审理干部的业务能力。第三是要抓好《党纪处分条例》的执行工作。对执行中碰到的问题，大家要多研究，多请示，多汇报，不得片面理解和运用，确保

正确执行《党纪处分条例》。对于今年已按照《党纪处分条例（试行）》处理的案件，要认真进行回头看。执纪依据有变化的或吃不准的要报市纪委审理室过堂。要按照《中国党纪律处分条例》第一百七十从旧兼从轻的原则，处理好每一起案件。

二、严格遵循“二十四字”办案要求，加强内部制约监督，重视申诉复查工作，全面提高案件质量

案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分，是调查处理违纪案件的必经的法定工作程序，是纪检监察机关贯彻从严治党方针，坚持实事求是原则，依法依纪办好案件的重要保障。在新形势下，我们要以“三个代表”重要思想来指导案件审理工作新实践，坚持与时俱进，增强案件审理工作的科学性、预见性和主动性。案件审理部门是为纪委常委会议决策和审定案件服务的重要职能部门。案件质量高不高，关键是案件审理部门的审核把关工作做得好不好，这是常委会对案件作出正确决定的基础。因此，各级纪检监察机关领导班子成员要高度重视案件审理工作，广大审理干部要进一步增强做好新形势下案件审理工作的责任感和使命感。

第一，严格遵循“二十四字”办案要求，把好“六关”。“二十四字”办案基本要求，是我们党总结历史经验教训得出的基本结论，是审理案件必须遵循的方针。它是一个有机统一的整体，事实清楚、证据确凿是前提、是基础，定性准确、处理恰当是关键、是目的，手续完备、程序合法是要求、是保证。他体现了纪检监察机关办案工作的客观规律。作为审核把关的审理部门，在处理案件时必须把好“六关”：一是要把好事实认定关。事实是定案的基础。案件事实认定不准，就不可能正确定性。事实清楚，就是要求结论认定

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的案件事实符合案件的客观实际，真实、具体、准确。在审理各类违纪案件时，审理人员不能根据个人的主观意志靠推测、想象去分析、判断问题，而只能依据违纪人员所犯错误的违纪事实去分析错误性质。二是把好证据关。证据是认定案件的唯一客观依据。没有证据，当然无从客观地认定案件事实。因此，定案的根本问题，归根到底是证据的收集、鉴别、运用的问题。“认定案件事实，证据必须确凿充分。”作为审理部门及审理人员，要把好审核证据关，要全面分析和审核证据，既要看有错证据，又要看无错证据；既要看最终的证据，又要注意取证的过程。三是把好定性关。定性必须遵循“以事实为依据，法律为准绳”的原则，所定性质必须符合该违纪错误的构成要件。四是把好量纪关。实际上就是要处理恰当。处理恰当就是根据违纪错误事实和性质，依据党和国家法律、党纪政纪条规给予违纪人员或者案件的责任人适当的纪律处分。五是把好手续完备关。手续完备，就是要按法定程序调查处理案件。这种提法，是在党纪案件调查处理的法律法规中提出来的，是与行政违纪案件的处理所要求的程序合法是一脉相承的。六是把好程序合法关。无论是党纪案件，还是政纪案件，都必须要程序合法。纪委第二次全会在科学总结以往查办案件和案件审理实践经验的基础上，在“二十字”办案基本要求中增加了“程序合法”的要求，这是对“二十字”办案基本要求的发展和延伸。程序合法是履行党章和《中华人民共和国行政监察法》赋予纪检监察机关职责的基本要求。各级案件审理部门和广大审理干部必须充分认识到“程序合法”的重大意义，牢固树立程序与实体并重的观念。

第二，加强内部监督和制约，全面提升案件审理水平。案件审理部门既是纪检监察机关办案的审核把关部门，又是纪检监察机关加强内部间相互监督和制约的部门。XX年1月28日，同志对审理工作作了重要批示，“审理室不仅对各案件检查室所报案件的事实和证据等要严密审查、鉴别是非，而且对各室所办案件是否遵照办案法定程

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序也应进行监督，这是确保纪委依法依纪办案，所办案件都经得起历史检验的重要保证。审理室责任重大，要敢于坚持原则，敢于如实反映情况，并理应得到各方面的支持和理解。”这实际上既是对审理工作，又是对检查工作提出的更高标准的要求。没有监督，没有制约，不仅基层会办错案，就是中纪委也会办错案。案件检查室、分管案件检查的领导认为自己意见正确的，可以坚持；审理部门和分管审理的领导认为自己意见正确的，更要坚持。在查办案件当中审理部门和案件检查部门的目标是一致的，都是提高案件质量。这样就有一个互相支持、互相理解、互相配合的问题。一方面，审理部门要严格按照案件审理工作规则办事。去年省纪委出台了《关于进一步规范案件审理工作程序的规定》，要求对移送审理的案件，各级审理部门在办理签收手续时，要认真审查，对不符合要求的案卷，要商检查部门补送材料，完善手续。要坚持按法定的程序进行审理，认真执行审理工作的各项制度，确保案件质量。另一方面，审理部门在审理违纪案件时，也要学会换位思考，要尊重办案部门的办案成果，要理解案件检查部门在当前复杂形势下查案工作的难度，对调查认定的违纪事实不能轻易的、简单的否定。对一些能够调查清楚的违纪事实要多与检查部门沟通，能补的一定要补证，目标一个，就是把案件办好办准，办成铁案。

第三、加强案件申诉复查工作，切实维护和行政监察对象的合法权利。近阶段党政纪申诉案件呈不断上升趋势，特别是申诉上访超过前2年之和，其中由县（市、区）纪委及市、县两直单位处理的案件有近80%。这些申诉案件，有的是五六十年代处理的，有的是八十年代处理的，也有的是近几年才处理的。有的、监察对象长期申诉，但没有人理睬，拖着不办，致使这些人不断写信，不断来市纪委找主要领导上访，这不仅影响了机关的正常办公，而且牵制了领导同志的工作精力，也有损我们纪检监察机关的形象。各级案件审理部门必须将申诉复查工作作为一项重要工作来抓。

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篇五：案件检查工作汇报

科学统筹 开拓创新

进一步提升查办案件的工作水平

xx市纪委监察局

（XX年5月13日）

XX年，我们按照保定市纪委监察局的总体部署，积极探索查办案件工作的新特点、新规律，不断推动办案理念、思路、方法、措施、机制制度创新，全市查办案件数量和质量都有明显提高。今年以来，我市共立案查处违纪违法案件40起，同比增加6件，其中结案12件，处分干部21人，挽回经济损失万元。我们的主要做法是： 一科学规划，完善机制，提高办案工作效能

一是建立完善组织协调机制。年初，召开了公、检、法、审计等相关部门参加的反腐倡廉协调小组会议，制定了《工作规则》和《xx市查办案件中加强协作的实施意见》，规范了协调小组工作机制，明确规定了协作内容、形式、程序，有效提高了案件查办的效率。

二是健全办案队伍培训机制。我们对新任纪检监察干部举办了两期查办案件培训班，由纪委和办案经验丰富的同志授课，传授办案经验和方法。

三是推行全员办案机制。实行全员办案制，让所有纪检监察干部在办案一线得到锤炼，促进了纪检干部办案能力的提高。

二科学统筹，创新思路，提升办案工作效果

一是强化领导，严格落实案件领办检查员制度。我们实行领导包案制，即：副包室，常委包案，每月召开一次查办案件专题调度会，明责任、压担子。

二是整合力量，实现办案资源共享。根据各个办案人员的学习经历、工作经历、办案风格，选出了15名特点突出、经验丰富的县乡两级纪检监察干部建立起办案人才库。 遇到疑难复杂案件实行统一安排、统一调度，集中办案。

三是拓宽思路，广辟线索来源。通过络搜集，比如在百度xx贴吧，对群众跟帖较多、反应强烈的问题，进行筛选，发现有价值的线索5条；结合当前开展的“干部作风建设年”等活动，发现有价值的线索9条，根据这些线索，立案查处干部12名，其中科级干部5名。

四是激励表彰，提高办案热情。积极创造条件，对办案工作给予了全方位的支持。在办案工具、办案经费上给予充保障；在干部使用方面，对那些敢于办案、善于办案，长期奋战在办案一线、贡献突出的干部，大胆地提拔重用，有5名同志由于办案工作实绩突出得到提拔重用。

五是强化管理，提高办案质量。从办案人员工作作风入手，结合当前开展的“干部作风建设年”活动，积极探索案件科学管理新模式，规范办案程序，完善了“一员、两化、三落实”整套的科学办案流程。（明确一名领办检查员，实

现人员配备科学化和办案程序规范化，做到办案措施、处分和定期回访三落实）

三、科学把握，突出重点，提高办案工作水平。 坚持做到“三个结合”和“三个把握”：

“三个结合”：将查办案件和当前重点工作相结合，把查办案件的重点放在国家应对金融危机、扩大内需各项执行情况和专项资金落实上，加大对“小金库”的专项治理。将查办案件和“保增长、保民生、保稳定”相结合，严厉查处损害人民群众利益、破坏经济发展环境案件。今年以来，查办了行政不作为、乱作为案件5起；将查办案件和干部教育相结合，达到惩处少数，教育大多数的目的。

查办案件是一项政治性、性很强的工作，我们在查办案件时注意以科学发展观的要求统筹考虑问题，从整体上把握办案工作。具体的说我们做到了以下四点:做到了“四个把握好.一是把握好查办时机。一些问题的暴露需要一个过程，待时机成熟时再动手，这样才能有的放矢使案件得到突破。二是把握好工作方法。探索实施“三级连锁责任制”，即信访赵案源、检查抓全案、审理先介入，形成信访、检查审理联动机制，确保案件查处快查快结。有的案件牵扯到一些无关紧要的陈年旧账，如果把有限的办案精力浪费到这些没完没了的细枝末节上，就会白白消耗大量的人力物力。三是把握好治本功能。认真落实了“一案双报告”制度，把一

些典型案件进行深入剖析，对案发单位提出完善制度的意见和建议，对干部进行警示教育。

在查办案件工作中我们取得了一些成绩，但还有很多不足，我们将按照杜主任和司此次会议讲话精神，借鉴兄弟县市的好经验、好做法，把我市查办案件工作提高到一个新的水平。

篇六：乡镇纪委案件检查工作总结

针对下一阶段案件查办工作，魏祖民要求，要加强协作办案，充分发挥纪委的组织协调作用，继续保持与检察、、审计等部门的良好协作关系，探索构建与金融系统、通信部门的应急合作机制。要加强初核质量，办案人员要选准初核时机，在严格保密的基础上了解调查对象个人性格、爱好、家庭、交友、社会背景等多方面信息。要加强安全管理，始终坚持把办案安全工作放在工作首位。完善办案安全应急预案，充实陪护员队伍，组织专题培训，落实各项安全措施。要加强案后复盘，全面落实“一案三报告”制度，建立健全办案日志制度。办案人员要注重学习犯罪心理学、审讯心理学等知识，养成记录办案感受的习惯，进一步充实完善案件卷宗。

乡镇纪委案件检查工作总结

今年以来，在县纪委和镇的领导下，我镇纪委紧紧围绕三项工作格局，始终把查案作为开展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方针要求，认真查处各类违纪案件，党纪处分xxxx，其中xxxx为党内警告处分，xxxx留党察看2年处分。通过查案，有效促进了全镇党风廉政建设，推动了各项工作的顺利开展，为我镇三个文明建设登台阶、上水平提供了坚强有力的纪律保障。现将今年来案件检查工作情况总结汇报

一、围绕稳定，认真实施责任追究，严肃查处工作失职、渎职案件

今年来，我镇纪委把维护稳定、促进发展，作为查

案工作的出发点和立足点，作为促进社会和谐的切入点和着力点，做到紧盯不放、紧抓不松、紧查不拖。3月份，本镇健康村六组村民李某，在“”期间赴京上访，给首都北京的社会政治稳定造成不良影响，使地方的正常工作十分被动，在社会上产生了很大负面影响。对此，我镇纪委闻风而动，立即组成专案组进行认真调查。通过内查

外调，最终查明该村分工负责李某信访稳定工作责任人(村党总支副姚某和村民调治保主任张某)，因工作不细不实，疏于管理，监督不力，信息失灵，使李某因土地承包纠纷得逞顺利赴京上访。为追究责任，严肃党纪，以诫今后，经镇研究，决定分别给予这两位责任人党内警告处分，并对xxxx镇分工该村干部通报批评。 通过对李某赴京上访事件相关责任人的查处和适时通报，在全镇各级干部中产生了很大震动，使各级干部深刻理解了信访稳定与经济发展的关系，进一步增强了信访稳定责任意识，自觉抓实做好信访稳定工作的各项措施，认真落实全镇信访稳定工作责任制，有力地维护了社会大局稳定与经济社会的发展。

二、围绕执纪，积极加强部门协作，认真查处涉法案件

查案是执纪为民的治标之举，案件线索，是查案的前提条件。为了深入挖掘案源，细排案件线索，不断加大查案力度，我镇除注重加强组织财务审计、受理信访、执法监察等方法排查案源外，同时还注重加强与工商、税务、等部门沟通协作，努力做到信息共享，优势互补，齐抓共管。

阜中村党支部副吴某交通肇事，于XX年1月13日20时40分许，骑摩托车将陈洋镇利国村村民孟将(男，48岁，聋哑人)撞死，被县以交通肇事罪判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月。年初，我镇纪委从门获悉此情况后，便主动跟县取得联系，并复制相关证据材料，对照《中国党纪律处分条例》的规定，经报请县市纪委批准，最终给予吴某留党察看两年的处分。

目前，我镇纪委又从门了解两个线索：一是花元村干部仇某因殴打与其经营同样农资的群众刘某，并致刘某轻伤，被门给予其行政拘留7天的行政处罚，仇某对此不服，先后向县和提出行政复议和行政诉讼，均以失败告终，现在他又向

市中院提起诉讼。我镇纪委已密切关注这一诉讼案件的判决结果，并将严格按规定对仇某进行批评教育和相应的处理；二是小沙村束某因对本村青年妇女耍流氓行为，被门行政拘留5天。对此，我镇纪委已到门复制了相关证据材料，并正在按规定进行处理。

三、围绕维权，主动深入基层调研，坚决查处侵害群众利益的案件

为了切实维护好、实现好、发展好广大群众的根本利益，真正做到“为民、务实、清廉”和“立党为公、执纪为民”，我镇纪委在要求村(居)、单位加大政务、村务、校务、医务、财务公开，充分接受群众监督的同时，还经常深入基层单位、深入基层群众、深入基层实际进行调研，广泛

听取各方面意见，全面检查涉及群众切身利益的有关工作，对查实侵害群众利益的各类行为，坚决严惩不贷。5月份，我镇纪委牵头组织审计站人员对卫生院近年妇幼保健保偿工作的收费与服务情况进行检查，通过职工座谈、走访群众、查看财务帐册资料等办法，发现卫生院存在按规定收费却不按规定服务的现象，具体情况是：新生儿出生后入保时一次性交6xxxx，即可按时接种各种无价疫苗，其中新生儿出生后第3、4、5、1xxxx月，各接种一次一种叫百白破疫苗(若接种常规百白破疫苗，则不需再交钱，若改用无细胞百白破疫苗，则需一次性补交6xxxx)。XX年至XX年，卫生院共向新生儿收取无细胞百白破疫苗款3522xxxx**镇执法监察工作总结

今年以来，我镇执法监察工作在县纪委和镇、的正确领导下，坚持以“三个代表”重要思想和党的十六届三中、四中全会精神为指导，认真落实县会精神，紧紧围绕年初制定的工作目标，按照因地制宜、与时俱进、服务中心的原则，切实履行纪委监督职能，坚持常抓不懈、扎实工作，取得了较好的经济效益和社会效益。现将今年来开展执法

监察工作的情况，简要总结汇报

一、围绕中心，突出重点，认真抓好农技中心财务

清理

按照射纪发[XX]9号文件“关于开展镇区‘六大''中心财务清理的通知”精神，我镇立即进行了研究，并根据几大中心财务管理实际情况，决定对矛盾较多、单位内部职工和社会上反响都比较大的农技中心财务进行突击清理。我镇纪委通过事前广泛听取各方建议和认真调研，制定出台了“关于对农技中心财务进行突击清理的实施方案”。就在搭好班子准备按“方案”着手清理时，因镇人事调整(纪委副刘德森同志调出、清理工作组的三个会计人员中一个主动辞职外出打工、二个被镇下派到村分别担任村支部和村会计辅导员)使农技中心财务清理工作暂时停了下来。9月份在纪委董彪的多次努力下，镇同意将已下派到村做会计辅导员的原审计站副站长又调回镇审计站上班，并重新抽调人员搭建班子，继续对农技中心财务开展清理。目前已进入外调对帐阶段。从清理情况看，由于该中心是由原农机站、林蚕站、农科站、兽医站、水产站等五个单位先后合并组成的，合并时各单位帐面资金余额和固定资产多少不一，财务和财产管理上确实比较混乱。整个清理工作估计在本月底结束。

二、围绕稳定，服务大局，扎实开展重点村财务清理

村级财务是农民的财务。如果村级财务有问题，损害了群众利益，群众不答应，就会上访，既造成社会的不稳定，又影响该地区经济发展，负面作用比较大。因此，抓重

篇七：案件检查工作半年总结

老爷庙镇纪委上半年案件检查工作汇报

上半年，镇纪委始终把案件检查工作摆在突出位置，我们在

县纪委、监察局和镇、镇的领导支持下，在今年的案件

检查工作中，我们积极调整思路，拓宽渠道，发挥办案人员的主

观能动性，较好地完成了案件检查工作任务。截止到目前，无违

法违纪案件发生。上半年主要做了以下工作：

一、维护稳定，促进发展。今年来，我镇纪委把维护稳定、

促进发展，作为查案工作的出发点和立足点，作为促进社会和谐

的切入点和着力点，使各级干部深刻理解了信访稳定与经济发展

的关系，进一步增强了信访稳定责任意识，自觉抓实做好信访稳

定工作的各项措施，认真落实全镇信访稳定工作责任制，及时查

办群众上访问题，有力地维护了社会大局稳定与经济社会的发

展。

二、加强检查，深入调研。为了切实维护好、实现好、发

展好广大群众的根本利益，真正做到“为民、务实、清廉”和“立

党为公、执纪为民”，我镇纪委在要求村、单位加大政务、村务、校务、医务、财务公开，充分接受群众监督的同时，还经常深入

基层单位、深入基层群众、深入基层实际进行调研，广泛听取各

方面意见，全面检查涉及群众切身利益的有关工作。

三、跟踪监管，落实。为了使上级各项惠民落到实

处，镇纪委对今年的粮食直补资金发放实行跟踪督办，使群众能

够及时足额支取。另外还对各村上报的农村低保户进行了抽查，

对于不合格的户坚决取消，保证上报的质量，降低群众因这项工

作而产生的一些不满情绪。得到群众一致好评。

下半年对案件检查工作打算：

一、明确目标，采取措施，不断加大案件查办力度。围绕年

度案件检查工作目标，认真分析案件检查工作的有利条件、不利

因素，针对存在的问题和不足探讨研究方案，采取行之有效的措

施，进一步提高案件检查工作水平。

二、认真排查线索，拓宽案源渠道，确保充足的案件线索。

一是发挥好信访举报主渠道作用。二是搞好外部协调，加强同有

关部门的联系，扩大案源。三是通过执法监察、专项治理、纠风

等工作，发现线索。四是办案中，注意顺藤摸瓜。五是围绕群众

上访等热点难点问题排查案件线索。

三、调动各方面的办案积极性。一是紧紧依靠同级

领导的重视和支持。查办重要案件，要及时向主要领导

汇报，争取的支持，为查办案件创造良好的环境。二是

继续抓好协调办案，协调好财政、农经等相关部门，形成查办案

件的整体合力。三是加强请示与沟通，争取各方面的支持、配合。

着重注意以下几点：(1)对重大、复杂或比较特殊的案件，或在

办案过程中遇到特殊情况的及时请示汇报。二是加强与被调查对

象所在单位的联系与沟通，获得理解与支持，保证办案工作的顺

利进行。三是加强与机关各有关科室的协调沟通，根据案情需要

请有关科室配合。

上半年，尽管我们在查案方面做了一些工作，但与县纪委的要求和群众的期望还有一定的差距，我们将继续加大工作力度，深挖案件线索，确保不错过一件案件线索，不放过一个分子。促进全镇党风廉政建设，推动了各项工作的顺利开展，为我镇三个文明建设登台阶、上水平提供坚强有力的纪律保障。

XX年6月25日

篇八：县人民案件评查工作总结

县人民案件评查工作总结

为贯彻全国系统“百万案件评查”活动精神，深入推进检察机关社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法“三项重点”工作，进一步规范执法行为，提高办案质量，增强办案人员责任心，依法、及时、准确地办理每一起案件，我院按照上级要求，及时召开案件评查工作会议，全面部署案件评查工作。

此项活动旨在通过评查活动，推进检察机关、检察人员公正廉洁执法。我们紧紧围绕“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题，通过案件评查活动，发现执法问题，

分析原因积极整改，健全机制，使我院全体检察人员的执法理念进一步端正，执法行为进一步规范，执法方式进一步改进，执法作风进一步改善，办案质量进一步提高，执法公信力明显增强，人民群众对检察工作和检察队伍的满意度进一步提升。我们的具体做法是：

一、领导重视，深化认识。

上级关于开展“百万案件评查”活动会议召开以后，院党组就开展此项工作进行了专门研究，成立了案件评查活动领导小组，由检察长任组长、分管副检察长任副组长、各科室负责人任成员。为使评查活动落到实处，我们还成立了案件评查组，由副检察长XX任组长，抽调公诉科、政研室等

部门的业务骨干任成员，院党组通过专门召开院务会、全院干警大会，提要求，定措施，把全院干警的思想统一到上级的会议的精神上来，把“百万案件评查活动”作为我院今年一项重要工作来抓，以此促进全院各项工作的开展。

二、摸清底数，分解任务

根据案件评查活动实施方案的要求，我院对XX年以来已办结的自侦案件开展一次全面摸底排查，明确了拟评查案件的底数，细化了评查任务，这次的案件评查，其中反贪部门办结的贪污贿赂案件XX件，渎侦部门办结的渎职案件XX件。

三、采取三个结合，确保评查效果。

一是开展案件评查活动与推进社会矛盾化解工作相结合，全力促进社会稳定。严格按照评查范围进行重点评查，每件案件评查结束后，由评查小组写出书面意见，对评查的案

件在事实认定、证据采用、法律适用、办案作风、社会效果等方面提出明确的评查意见。对发现违纪违法问题的，严格查究责任。二是开展案件评查活动与执法质量考评相结合，进一步提高执法办案的质量和效果。评查活动按照“边查边改、边改边建”要求，遵循全案检查，实事求是，客观公正的原则，与执法质量考评工作相结合，确保把案件评查过程转化为促进质量提高的过程，转化为加强执法管理制度建设的过程。三是开展案件评查活动与制度管理创新相结

合，完善健全案件评查长效机制。以评查活动为契机，对执法质量考评制度进行完善提高，建立案件评查长效机制，对评查出来的问题进行梳理、通报，限期整改，评查结果与院目标管理挂钩，严格实行奖惩制度。

我们的评查活动分两个阶段进行：第一阶段由各业务部门和办案人员开展自查，第二阶段由案件评查组对案件进行全面评查。整个评查工作坚持严格依法、客观公正、实事求是、有错必纠的原则，主要以案件卷宗及相关法律文书为依据，逐案逐卷审查，通过评查小组详细阅卷、翻阅资料、查阅相关法律规定、评查组集体讨论等程序，对案件的证据、事实、法律适用程序和法律文书等进行全面的审查评判。

四、以评查促规范，以整改促质量，确保评查的实效性。 一是全面通报评查结果，使不规范案件成为干警执法办案的警示牌。将案件质量评查情况纳入检察委员会讨论事项范围，要求评查小组必须在评查结束后五日内将评查情况、打分情况、评查意见以及被评查部门和案件承办人的意见等提交检察委员会研究。由职能部门根据检察委员会的决定，向各业务部门逐案、逐项发送《执行通知书》，要求限时整改；形成专门的评查通报，对每个案件中存在的问题逐一列明，增强评查的互动性，引导干警时刻落实规范、执行规范，促进规范执法。二是及时督查整改情况，使规范办案成为干警执法办案的共同追求。根据评查小组反馈的情况及质量通

报，各业务部门抓住具体办案中容易出现问题的环节，相继修改完善了部门内部规范标准，细化了办案流程管理办法，建立了规范化办案细则，把执法办案的每个环节和步骤规范起来，以执法的标准化和程序化，进一步促进公正文明执法。三是延伸评查效果，使忠诚、公正、清廉、严明的检察职业道德进一步得到树立和巩固。案件质量评查活动是对执法办案规范性标准的再学习，对执法办案具体责任的再明确，对执法办案纪律要求的再强调。活动中，我们将案件评查与检察干警职业道德教育、社会主义法治理念教育紧密结合起来，引导干警从具体的不规范细节中查找思想上存在的问题，促进规范办案、文明办案、廉洁办案意识的养成，取得了较好的效果。

五、案件评查中发现的问题

经评查，我们认为这23件案件的证据、事实、法律适用、程序、诉讼法律文书等方面均未发现执法过错或瑕疵，经得起实体法、程序法相应要求及标准的考验。但也暴露出不少问题，诸如卷皮和卷宗中《受理案件登记表》填写不规范，卷宗不整洁，里面内有涂抹、修改且无注释说明的问题，引法没有具体到款、项，法律文书制作不严谨等。

六、强化内部监督，大力督促整改。

案件质量评查的根本目的是要找出我们在办理案件中存在的问题，找出我们在工作中做得不规范的地方，进行有

的放失的整改，以此促进办案质量的进一步提高。椐此我们从内部监督着手，对评查出的问题采取有力措施进行督促整改，达到“查出一个问题，杜绝问题再次发生”的目的，逐步规范办案工作。

(一)对能立即纠正的问题，由评查人员携带案卷到办案部门直接向承办人指出，并由承办人立即纠正。如法律文书中的错别字、书写不当、校对装订失误、法律文书不齐全等问题，都是在评查过程中得到及时纠正，并提醒承办人在今后的工作中防止类似问题的再次发生。

(二)对带有共性和不能在原案卷上纠正的问题，我们在评查后写出综合报告经领导签发后下发到各办案部门，要求各部门针对各自存在的问题认真组织学习讨论，并以书面形式报告整改措施，限期整改。各办案部门都对此极为重视，都结合部门实际对存在的问题采取相应的措施加以改进。

(三)不定期对案件进行回访考察，注重对案件后续阶段的跟踪监督，积极回访案件当事人、发案单位和有关证人，重点了解办案人员有无违法办案和吃拿卡要等违纪行为，并将回访考察情况及时向院党组汇报和反馈到办案部门，以此促进办案人员公正廉洁执法，依法文明办案。

(四)建立执法档案，严格绩效考核。我们对每个办案人员都建立了执法档案，每办一个案件都在执法档案上进行了详细记载，并将当年的办案情况纳入年度岗位目标责任制进

篇九：XX银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结

XX银监分局：

我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研

究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：

一、主要工作

一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召

开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。

（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《XXX，修订了《XX银行流动性风险应急处置预案》、《XX银行查库制度》、《XX银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。

（三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与培训。我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。总行各部门按月对

员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用OA办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件

精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

认真传达学习了多期《XX银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。

（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实《XX银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《XX银行员工学习管理办法》、《XX银行员工八小时以外查访制度》，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患；共排查员工XX人，排查率100%，共收回员工承诺书XX份，员工家访表XX份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，

做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到XX银行这个集体大家庭的温暖。

三是重点突出排查重要岗位人员、客户经理、柜台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之

便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，我行员工均能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，

严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员工。

员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。

三、存在的不足及薄弱环节

（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。

（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。

（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。

四、下一步工作计划