维普资讯 http://www.cqvip.com 水利建设与管理・２００８年第９期 建 设管理＿ 一 庞会媛 张凯铭 （四平市市区河道管理处 １３６０００） （梨树县建设局 １３６５００） 【摘要】本文从项目管理的角度对风险识别、风险应对、风险控制以及风险防范的管理体制等方面提出了一些对 策和措施。以减轻、转移、分散风险，使工程项目在费用、进度、质量、功能和运行效益等各个方面达到预期的目标。 【关键词】风险识别 风险控制 风险管理 工程建设项目作为人类社会经济活动的重要组成部 分，在其实施过程中面临着来自各个方面的风险。使工程 项目在费用、进度、质量、功能和运行效益等各个方面达不 到预期的目标。作为工程承包方如何增强风险防范意识． 括风险估计与风险评价两个内容。风险评估的主要任务是 确定风险发生概率的估计和评价．风险后果严重程度的估 计和评价，风险影响范围大小的估计和评价。以及对风险 发生时间的估计和评价。项目实施过程中．分别采取定性 风险评估和定量风险分析．从而分析项目风险的总体程度。 ３风险应对计划 风险应对主要是依据风险评估成果，采取应对措施，使 项目风险在项目参加者ｆ包括投资者、项目委托人、项目管 理者、设计者、施工承包商、供应商等１之间进行合理的分配． 有效地应对和化解风险．最终获得利润。长期以来一直是 人们研究和探索的问题。 ｌ风险识别 风险一般有政治风险、获准风险、法律风险、违约风险、 不可抗力风险、完工风险、环保风险、技术风险、质量风险、 过程风险、管理风险、财务风险、组织机构风险、市场风险 等。 以便减轻、转移、分散风险。 ａ．为了工程整体效益。最大限度地发挥各方面的积极 性。项目参加者如果都不承担任何风险，就没有任何责任． ａ．政治风险。对于政府工程项目。主要是考虑政策稳 定性对项目的影响。对于其他项目也存在人事调整等政策 变化带来的风险。 ｂ．获准风险。指项目开发建设未能得到政府授权或许 可。无法推迟的主要原因有：农用地审批权、设计缺陷、环 当然也没有控制的积极性．就不可能做好工作。只有让各方 承担相应的风险责任。通过风险的分配以加强责任心和积 极性，才能更好地实施计划与控制。 ｂ．公平合理．责、权、利平衡。一是风险的责任和权力 应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和 处理的权力：二是风险与机会尽可能对等。风险的承担者 应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益．只有这样 才能使参与者勇于去承担风险：三是承担的可能性和合理 保缺陷、不符合政策导向、突破概算等。 Ｃ．法律风险。主要由法律体系不完善或法律变动带来 的风险。 ｄ．不可抗拒风险。不能预见且无法克服的事件给项目 带来的损坏或毁灭。如：战争、“非典”、“禽流感”、台风等。 ｅ．完工风险。在施工过程中．由于设计错误、施工能力 差等原因或不可预见因素致使项目不能按期建成。 性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性．有 迅速采取控制风险措施的时间、条件．只有这样。参与者才 能理性地承担风险。 ￡环保风险。在建设或试运行阶段 因违反环保法而对 项目预期造成的风险。 ｇ．质量风险。在施工过程中，由于原材料、构配件质量 ｃ．符合工程项目的惯例．符合通常的处理方法。 ４项目管理的主要风险防范和控制措施 工程实施中的风险控制贯穿于项目控制ｆ进度、成本、 不符合要求，管理人员或操作人员水平不高。违反操作规 程等原因而产生质量问题。 质量、合同控制等１的全过程中。是项目控制中不可缺少的 重要环节。也影响项目实施的最终结果。 ｈ．技术风险。在施工项目中采用的技术不成熟．致使 项目出现质量、工期、成本等问题。 任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同 的风险有着不同的准备和对策．对产生的不同风险采取相 ｉ．财务风险。由于意外原因使项目资金无法到位。 应的风险控制措施。才能进行良好的风险控制．尽力地减 小风险可能产生的危害，以确保效益。为了能够顺利实现 工程项目管理目标。一般应采取以下风险控制措施： ２风险评估 风险评估是项目风险管理的第二步，项目风险评估包 维普资讯 http://www.cqvip.com １４ ａ．争取政府支持。以政府通知担保、承诺的形式承担一 部分企业单位无法承担的风险。 ｂ．开展和重视项目设备的意外保险、第三方责任保 险、工人的赔偿及其他商业公司的支持。要求各分包单位 购买保险并提供担保，以转移风险。对于一些无法排除的 风险。可以通过购买保险的办法解决：要求各承包单位出 具担保。如银行出具的投标保函、履约的保函以及预付款 保函等。 ｃ．加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中， 由工程风险主管不断地收集和分析各种信息和动态 捕捉 风险的前奏信号。以便更好地准备和采取有效的风险对 策．以抵抗可能发生的风险。 ｄ．加强合同的风险管理。工程合同既是项目管理的法 律文件．也是项目全面风险管理的主要依据。我们要从建 设单位的利益出发。按照有关法律、法规编制各种工程承 包招标文件和合同。风险分配在合同和招标文件中予以明 确界定．降低项目委托人的工程风险。 ｅ．工程索赔的风险转化。工程索赔是一种权利要求．其 根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响 项目实施的众多变化因素的动态反映。工程索赔贯穿项 目实施的全过程．重点在施工阶段．涉及范围相当广泛。作 为项目管理方将以工程利益为中心 利用合同条款或推断 条款成功地预防索赔、进行索赔和反索赔，不仅是减少工程 风险的基本手段。也反映了项目合同管理的水平。 ￡在风险发生时．及时采取措施以控制风险的影响，这 是降低损失、防范风险的有效办法。 ２．在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如 迅速恢复生产、按原计划保证完成预定的目标、防止工程 中断和成本超支．这样才能有机会对已发生和还可能发 生的风险进行良好的控制。并争取获得风险的赔偿。如向 保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的 损失。 ｈ．采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风 险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风 险能力强的技术方案。预先进行技术模拟试验，采用可靠 的保护和安全措施。选派项目管理经验丰富的技术管理人 员．采取有效的管理组织形式。并在此实施的过程中实行 严密的控制．加强阶段控制和中间决策等。 ｉ．工程招标采用资格预审来寻找抗风险能力强、社会 信誉好的合格承包单位。提高整体的项目抗风险能力。 Ｊ．注意安全生产。要求施工企业在进入现场前，一定要 抽出足够的时间进行安全教育，教育员工必须严格遵守安 全操作规程。并每天对现场进行检查考核，建立严格的奖 惩措施．杜绝安全事故的发生。进入施工现场后，更要注意 进行安全生产的教育。避免由于生产过程当中的安全因素 造成责任事故和人身伤亡等重大风险。 庞会媛等／浅析工程项目风险管理 ｋ．建立风险应急紧急预案。要求各设计、施工、监理、 供货等单位建立风险预案。形成应急制度，避免恶性事态 扩大。特别要关注对于灾害的预防，减少损失。 ５建立健全风险防范体制 根据工程的风险结构、内容和特点．建立完善的、密切 配合的工程项目体系。 ５．１预算合同部门 该部门应避免临时组织人员编标，避免项目经理或某 个领导签订合同的做法．而应由熟悉工程预算体系和工程 合同条款的人参与，通过专业人员拟定审核合同文本，可 以及时发现有风险的条款．使工程风险从源头上得到有效 的控制。 ５．２项目经理部 该部门的人员配备应体现精干高效的原则。除了必要 的工程技术人员和财务人员外，至少还应包含一个参加编 标报价、合同谈判全过程的人员，其主要职责是合同文件 管理．在施工的全过程中对照检查施工实际情况与标书、 合同、补充文件的不同。编写索赔文件，以保障施工过程中 发生的风险得到有效控制和转移。另外在大型土建工程项 目经理部应设立施工索赔组。 ５－３风险管理部 国外许多大型工程建设．都设有专门的风险管理部门。 许多大的公司集团也设有专门的风险管理部门。实践证明： 这是加强风险管理取得时效的组织保证。 风险管理部门的主要任务如下： ａ．主持制定风险管理规划ｆ大型工程的初始风险管理 规划常委托专业公司或单位进行），并请企业决策者审批。 ｂ．监督执行风险管理规划。组织和检查落实预防风险 措施。掌握风险管理计划的原则性和灵活性。 ｃ．处理已发生的风险时间。并向企业总经理提交风险 分析和处理报告。 ｄ．与项目工程技术部、工程监理部及财务等部门配合 协作．贯彻落实防范风险规划及处理有关工程风险事宜。 ｅ．代表企业与业主方、保险公司谈判。明确风险责任关 系．落实防范风险措施规划及处理保险、赔偿事宜。 ｆ．收集设计和施工中有关工程风险问题的新信息和资 料．及时研究对策方案。组织对风险管理规划的具体调整 和修正。重大变化。要经企业决策者批准执行，必要时还要 组织对风险管理的大反馈追踪。 ６结语 从工程项目的全寿命周期看，首先要对风险因素进行 深入的调查研究并初步分析，采取得力措施，如采用保险、 分散风险、增加约束各方的条款等方法减少施工单位的风 险。在合同实施阶段。应经常对风险因素进行分析，主动 防范。在项目结束时，要专门对风险问题进行总结，不断提 高风险分析和防范能力。
