证券反洗钱工作总结2018年个人工作总结

《证券反洗钱工作总结:2018年个人工作总结》

摘要：二证券公司反洗钱工作总结及计划证券公司反洗钱0年工作总结及0年工作计划了预防洗钱活动规营业部反洗钱工作维护正常金融秩序营业部根据《华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发反洗钱相关法律法规等件精神多次组织员工认真学习牢固树立反洗钱法律识认真履行反洗钱工作职责积极开展反洗钱法律法规宣传和投者教育工作，、客户身份和交易记录保存情况营业部严格按照《客户身份识别和客户身份及交易记录保存管理办法》安全、准确、完整、保密原则妥善保存客户身份、业、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录，四证券营业部反洗钱工作报告xx证券有限公司xx证券营业部反洗钱工作报告根据公司要了提高反洗钱工作识提高反洗钱工作质量xx证券xx营业部通采取系列行有效举措扎实有效开展反洗钱工作并积极开展反洗钱工作培训取得良成效

35更多顶部证券反洗钱工作总结二证券公司反洗钱工作总结及计划三证券公司0年新反洗钱工作总结四证券营业部反洗钱工作报告五银行年反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划更多相关证券反洗钱工作总结根据穗商银发件关《国人民银行关金融机构严格执行反洗钱规定、防洗钱风险》通知我支行常利用晨课向全体体员工灌输反洗钱思想精神力使每位员工都能够深刻地领会反洗钱精神和义牢固树立反洗钱法律责任和依法合规营思想因我们制定规定、两办法规和加强对额和可疑支付交易监测以构建更加完善金融机构管体系从而更地发挥人民银行监管职能维护金融机构合法、稳健运作

季我支行能坚持做到、单位开立结算账户严格把关认真审六证(营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证)及办人身份证真实性、完整性、合法性并详细询问了客户有关情况根据其营围开立相对应科目账户;单位客户办理存款、结算等业按国人民银行有关规定要其提供有效证明件和进行核对并登记

二、对开立人账户严格按实名制有关规定审开户要客户出示人(或连代办人)有效身份证件进行核对并登记其身份证件姓名和码进行开户操作对能依法提供相关证明材人账户概不予办理开户手续

三、对现有账户进行全面清理按《人民币额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息库对不合要存款账户(如营业执照期或被销)已通知客户尽快提供新营业执照或办理销户手续 四、提取现金方面严格执行逐级审批制对明显套现账户不给予现金支付

我支行坚持每天对每笔超0万元(含)现金收付业进行询和实监控并要人或单位提前天预约提现金额;单位结算账户00万元以上单笔账交易和人结算账户0万元以上额支付交易和单位结算账

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户发生与人结算账户(含他代)单笔0万元以上额账交易都设立了手工登记并把数据换成xl格式保存

五、严格监管和控制公款私存现象

我支行成立专项组专门对有要套现或公款私存帐户实施严格监控狠抓狠管杜绝类似这样帐户发生以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运 各单位结算账户和人结算账户额现金收支和额账收付等现象我支行员工深入了和观察都是属正常结算业围没有违反反洗钱相关规定 季我支行没有出现短期金分散入、集出或集入、分散出账户;没有金收付频率及金额与企业营规模明显不账户;没有金收付流向与企业营围明显不账户;没有企业日常收付与企业营特明显不账户;没有出现存取现金数额、频率及用途与其正常现金收付明显不现象等可疑支付交易 我部以打击非法证券、反洗钱宣传活动以预防洗钱活动维护金融秩序遏制洗钱犯罪维护投者合法权益主题开展宣传活动

xx年0月8日 星期五早上900600地东莞市东农村信用社所西城楼分社旁边

我部渠道营销全体成员和交易部员工参与宣传活动心协力开始布置现场搭帐篷、摆放宣传活动现场悬挂横幅上午9我们活动正式拉开序幕

员工现场客户提供业、反洗钱咨询讲什么是洗钱、哪些是黑钱、犯罪分子怎样洗钱等相关知识；围绕当前反洗钱发展形势介绍反洗钱基知识以及公民反洗钱义等宣传反洗钱工作重要义和社会公众（尤其是客户）深入探讨反洗钱工作热及难问题宣传相关部门反洗钱工作先进事例从正面引导和教育社会公众以进步扩反洗钱宣传社会效

活动人员通派发宣传折页、宣传单张、调问卷力图让公民能够充分识到反洗钱重要性积极与反洗钱等犯罪活动作斗争维金融市场秩序 群众积极参与了相关反洗钱知识取反洗钱宣传

总结次活动达到了预期效让群众认识到反洗钱相关知识以及对社会影响扰乱正常社会济秩序破坏社会公平竞争甚至影响国声誉

我部会继续加强对投者反洗钱宣传加反洗钱宣传力让更多人了并认识反洗钱活动维护社会及金融秩序稳定

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二证券公司反洗钱工作总结及计划证券公司反洗钱0年工作总结及0年工作计划了预防洗钱活动规营业部反洗钱工作维护正常金融秩序营业部根据《华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发反洗钱相关法律法规等件精神多次组织员工认真学习牢固树立反洗钱法律识认真履行反洗钱工作职责积极开展反洗钱法律法规宣传和投者教育工作

现将反洗钱工作总结如下 、0年营业部完成主要工作（）、控制建设与执行情况营业部了保障反洗钱工作有效开展,根据《华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制明确了反洗钱工作目标和原则确定了反洗钱工作组人员设置及主要职责

（二）、营业部反洗钱工作制和流程制定情况完善和下发了营业部相关细则和办法将日期细化、具体并将各项责任落实到每岗位上营业部全体员工工作严格遵照执行

（三）、组织机构建设情况设立营业部反洗钱工作办公室主要责落实营业部各岗位、各项业管理涉及洗钱活动预防和监控措施以及客户身份识别、客户身份和交易记录保存、额交易和可疑交易报告等工作保障反洗钱工作有效开展

设立反洗钱专干全面责营业部反洗钱具体工作组织和实施以及与上级监管部门沟通系 （四）、额交易和可疑交易报告情况对可疑交易客户留存信息及相关客户再次进行审核、检 并将核容和结及准确地反馈至合规管理部并按照规定保存反洗钱工作核底稿

严格按照《公司客户身份识别和客户身份及交易记录保存管理办法》安全、准确、完整、保密原则妥善保存客户反洗钱反馈记录

（五）、客户身份识别和身份及交易记录保存情况、业办理客户身份识别情况（）、开户环节对客户身份识别办理开户业要客户人持有效身份证件或身份证明件真实、完整地填写客户基信息表格业人员通“居民身份证器”、“其他身份辅助证明”、 “公安信息询”核客户身份证明件相关信息或通现场征询、客户回访等方式确认客户身份信息认真、严格审核客户填写信息容留存相关复印件

并准确录入客户信息建立客户信息档案包括客户姓名、性别、出生日期、国籍、职业、系地、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱身份证件或者身份证明件种类、码和有效期限等信息

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对所办理业进行检各项业办理合相关制要发现匿名、假名账户

（）、客户相关信息变更我部办理金账户重要信息修改业严格按照公司有关规定对客户重新识别身份信息要客户提供有效身份证件或身份证明件和公证机关出具证明办理变更手续身份不明客户办理业或提供

（3）、客户托管、撤销指定及额产出业营业部办理托管、撤销指定交易业、额产出业检业人员客户办理类业严格按照公司相关业流程和审批制进行办理

（）、其他业办理程身份识别包括三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基信息变更、开通委托方式等业营业部开立匿名账户或假名账户身份不明客户开立账户或提供相关金融；（5）、客户风险等级划分根据公司0年5月3日下发《关印发反洗钱客户风险等级划分标准及实施细则通知》

营业部上半年完成了所有客户风险等级划分核工作

（6）、0年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别并对客户账户风险等级划分进行了相应调整审批程序规；、客户身份和交易记录保存情况营业部严格按照《客户身份识别和客户身份及交易记录保存管理办法》安全、准确、完整、保密原则妥善保存客户身份、业、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录

营业部反洗钱工作档案分客户档案与反馈记录两类客户档案由堂理岗责保管反馈记录由合规管理专员保管

（六）、宣传培训开展情况营业部对反洗钱工作高重视积极参加各种相关反洗钱学习培训并及向员工传达会议精神(请继续关认真落实反洗钱工作

、营业部随件下发及进行员工反洗钱相关培训留存了相关培训记录 、营业部每月营业部厅举办反洗钱方面投者风险教育讲座

3、营业部通投者教育地张贴《反洗钱知识问答》力宣传反洗钱法律法规知识提高投者对反洗钱认识

、营业部针对投者要将《反洗钱法》装订成册摆放营业部显著位置

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5、营业部了向广投者宣传反洗钱相关知识营造宣传氛围悬挂了“打击洗钱犯罪、维护金融秩序”宣传条幅营业部入口处张贴证监会统印制反洗钱宣传海报

6、通向投者发送反洗钱宣传短信v滚动播放反洗钱宣传短片客户助交易系统及l屏播放反洗钱标语等予以警示说明使投者对反洗钱有了更深入了和认识

7、3月5日、0月30日、月日员工走出营业部组织员工选择人流量、宣传群体较广火车广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投者面对面接触答群众现场咨询组织群众填写调问卷发放宣传

让往群众认识了洗钱活动危害性和进行反洗钱活动重要性增强反洗钱识从而更地配合金融机构反洗钱工作

（七）、相关报送情况营业部能够及采集反洗钱非现场监管报表数据及、准确将反洗钱非现场监管信息报送人民银行

（八）、法定备案报送情况营业部能够及报送反洗钱工作法定备案

（九）、创业板投者适当性管理工作营业部认真做创业板投者教育和规则宣传工作积极引导投者理性参与；加强对投者开通创业板风险揭示工作

（十）、每周合规工作每周对营业部重要岗位、关键业环节进行检包括开户及各类代理业流程当营业部能够按照规定进行客户身份识别；每周对新开户风险等级进行核营业部能够按照划分标准进行划分并客户分类信息标

以上形成周合规工作报告共及、准确反馈38次合规工作报告

（十）、其他向合规部报送工作每月前两工作日通合规信息通道向合规管理部报送营业部上月客户证件留存新增失效数和更新数能准确、及上报数据

二、0年反洗钱工作计划、定期组织员工认真学习针对证券行业特对营业部员工进行反洗钱专项培训增强员工反洗钱知识加强监测、分析、甄别可疑交易能力提高员工反洗钱工作水平 、对营业部存量客户风险等级划分工作对缺失身份证件有效期限、职业等身份基信息客户营业部将采取积极措施通知客户补充身份、回访等方式进行识别或者重新识别办理账户风险等级调整并按公司总部要及、准确完成划分工作

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3、深入、全面、系统地开展营业部投者教育和适当性管理工作 加强营业部投者反洗钱教育工作

、将继续把反洗钱工作作项长期重要工作抓严格按照反洗钱法律法规要开展工作积极履行反洗钱义和职责认真执行身份识别、保存、额和可疑交易报告制进步加反洗钱宣传培训力确保全员树立牢固反洗钱识掌握必要反洗钱技能增强反洗钱工作紧迫感、主动性切实防洗钱风险 二○年十二月二十八日三证券公司0年新反洗钱工作总结营业部反洗钱宣传月活动总结根据国人民银行台州市心支行《关开展0年台州市反洗钱宣传月活动通知》精神我营业部严格按照《华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户、身份识别和客户身份及交易记录保存管理办法》等法律法规及制要持续完善反洗钱工作

员工宣导上确保全员树立应有反洗钱识掌握必要反洗钱技能增强反洗钱工作紧迫感和主动性严格履行反洗钱义

客户宣传针对近期络诈骗洗钱、非法络集等络相关犯罪活动频发事实组织员工针对性宣传、生动化讲将反洗钱义传达给每位客户

现将次反洗钱工作汇报如下、 全员学习提高员工“反洗钱”认识

增强员工理论知识要员工认真学习《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重可疑交易型安全析》、《国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调实用手册》等增强了员工反洗钱识巩固了员工反洗钱知识

结合证券行业特征我部月5日进行全体员工反洗钱合规培训要员工人人都掌握反洗钱知识 反洗钱知识培训主要分反洗钱基础知识、额交易和可疑交易报告、客户身份识别和反洗钱工作保密几项容

培训通动漫、视频等形式将名人反洗钱犯罪型案例进行形象阐述加深了员工对反洗钱重要性认识培训也全体员工更地履行反洗钱义增强反洗钱识提供了良学习交流平台巩固了员工反洗钱知识

二、 营造氛围引导客户“反洗钱”学习

、营业部现场醒目处悬挂反洗钱横幅和设置反洗钱宣传展板走马灯循环播放反洗钱容

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营业部现场摆放反洗钱宣传,与还散户厅电视屏幕播放反洗钱宣传视频

、开展投者教育活动结合反洗钱知识对客户进行政策宣讲宣传增加了新犯罪案例和些名人犯罪真实案例向客户发放反洗钱宣传

3、宣传活动期我部挑选了营业部金量较客户向该类客户发送手机短信或电子邮件进行宣传反洗钱工作例如尊敬客户保护身利益 保护账户、密码及身份信息谨防电话诈骗

或者尊敬客户不要出售出租账户和银行卡防他人用洗钱等短信 月合计发送反洗钱提醒短信3336条

、月5日营业部外设进行反洗钱宣传对反洗钱知识进行讲并发放宣传

次宣传知识主要包括客户账户密码安全保护、反洗钱基础知识及每位公民反洗钱义等方面 参与活动名客户对反洗钱知识宣传具有非常高热忱对其8名提出反洗钱疑问我们合规宣传员客户耐心进行讲直至客户满离开止 三、健全结构设立专人责“反洗钱”

营业部门选派了从业验丰富、业技能扎实、综合素质较高人员兼职担任反洗钱管理员责合规知识培训、宣传、反洗钱工作

还营业部现场设立反洗钱咨询岗可以随客户答反洗钱有关问题

四、完善客户身份识别和客户身份保存日常业运行我部坚持按照客户身份交易记录保存制对客户身份发生变更及进行了处理做到了客户系统外及更新对变更归档原开户

具体如下我部账户状态正常股账户数共xxxx户其无有效期账户xxxx户身份证有效期期账户xxxx户

我部账户状态正常b股账户数共xxxx户其无有效期账户xxxx户身份证有效期期账户xxxx户 截止月底我部完成身份证有效期补录xxxx户

我部身份证有效期通知采取先统发送短信形式再电话通知形式

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提醒客户及更新账户信息特别是身份证有效期即将期或已期客户及营业部工作我营业部进行身份信息更新

客户身份识别是对客户责、对公司责、对己责是做有针对性客户前提

营业部通历史档案扫描严格把关身份证有效期补录并通员工复核制对身份证有效期核 今工作开展我部将健全反洗钱制办法及实施细则加强对反洗钱业学习加强对反洗钱工作检和监督

切实做反洗钱各项工作 防金融风险打击切不法洗钱犯罪活动维护维护社会稳定、金融体系稳定促进证券业快速健康发展

四证券营业部反洗钱工作报告xx证券有限公司xx证券营业部反洗钱工作报告根据公司要了提高反洗钱工作识提高反洗钱工作质量xx证券xx营业部通采取系列行有效举措扎实有效开展反洗钱工作并积极开展反洗钱工作培训取得良成效

现将我反洗钱工作总结如下、完善组织体系了做反洗钱工作成立了以营业部理组长、全体员工成员反洗钱工作领导组并确定了反洗钱工作具体措施和实施方法构建了较完善反洗钱组织体系 二、提高工作认识增强对反洗钱工作认识xx营业部全体员工首先从身做起加强了对反洗钱知识学习

方面了深刻领悟反洗钱工作重要性通宣和学习《华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融可疑交易管理办法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构额交易和可疑交易报告管理办法》等等反洗钱法规提高了对反洗钱工作认识；另方面xx营业部全体员工月3日下午三半营业部楼厅组织学习了人民银行反洗钱规学习课件进步提高了己认识水平和法律识 三、严控业流程根据有关政策要无极营业部按照规定建立客户身份识别制不身份不明客户提供或者与其进行交易不客户开立匿名账户或者假名账户对先前获得客户身份真实性、有效性或者完整性有疑问重新识别客户身份；对开立人账户严格按实名制有关规定审开户要客户出示人有效身份证件进行核对并登记其身份证件姓名和码进行开户操作对能依法提供相关证明材人账户概不予办理开户手续

今我们将进步加强领导统认识充分认识反洗钱重要性和必要性；不断完善反洗钱控机制建立健全相应机构和制；并且加强反洗钱线工作人员培训工作提高反洗钱技能

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把反洗钱工作作项长期重要工作抓严格执行额和可疑交易报告制加反洗钱培训力确保全员树立应有反洗钱识掌握必要反洗钱技能增强反洗钱工作紧迫感、主动性保持金融业稳定安全贡献己力量

xx证券营业部五银行年反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划银行年反洗钱工作总结明年反洗钱工作计划人民银行市心支行今年我行反洗钱工作根据省分行、人民银行漳州市心支行反洗钱工作部署抓反洗钱组织机构建设、反洗钱控制建设、客户身份识别及客户尽职调报告、规额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了定工作现工作总结汇报如下、今年反洗钱工作开展情况（）组织机构建设方面、及调整反洗钱工作领导组

今年 月调整分行反洗钱工作领导组成员增加法律事部理反洗钱领导组办公室副主任 今年 月机构整合反洗钱工作领导组办公室设法律合规部分行重新调整反洗钱工作领导组确实加强对反洗钱工作领导

今年以共有 9 支行因人事变动相应调整了反洗钱工作领导组 、召开专题会议研究布置反洗钱工作

今年分行按季召开反洗钱领导组成员会议及通报季反洗钱工作开展情况协调反洗钱工作存困难和问题形下发专题会议纪要跟踪督办会议精神落实

各支行结合行实际定期召开反洗钱工作会议落实市分行反洗钱专题会议精神 （二）控制建设方面、及落实上级行精神

反洗钱是项长期任收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关件、规定我们都及把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、员工并结合我行实际提出具体工作要落实上级行、当地人行反洗钱工作布置 、建立制加强控管理

根据人行反洗钱检要及我行实际今年 5 月份对反洗钱控制进行梳理、细化制定了《国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则》等十三项制对分行各职能部门反洗钱工作主要职责进行了细分明确要各职能部门设立反洗钱岗位、专人责反洗钱工作；明确要各级营业机构要根据“了客户”原则建立和完善客户身份审和登记制；落实反洗钱额和可疑交易报送归口管理部门；明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制等 .

各支行也根据省分行《实施办法》及分行《实施细则》结合支行具体情况制定相应反洗钱部管理办法、考核制、检机制等

（三）履行反洗钱义方面、做反洗钱可疑交易报送

今年我行上报人民币可疑交易笔数 653 笔8599 亿元其对公报送 567 笔53亿元；对私报送 596 笔60863 亿元

外币可疑交易笔数 890 笔3639 万美元其对公报送 808 笔366 万美元；对私8 笔3687 万美元

今年 0 月份东城支行业运行程发现 户 体营户金往与其营规模明显不及上报人行

今年 月份分行营业部业运行程发现漳州市芗城区三英贸易有限公司交易往与其营规模明显不及上报人行

、确实履行客户尽职调义

我行各级机构认真执行客户尽职调制严格执行福银053 《关加强额现金存取管理预防和遏制洗钱犯罪及相关犯罪通知》与客户建立业关系对人客户要出示身份证件或有效足以证明人身份其他法定证件必要要出具多证件进行对比；对单位客户则要其出具法人代码证、营业执照或有关批件、税登记证等以提供完整客户信息对身份不明确、证件不合规、提供不完整不予受理 做额现金存取台帐登记按月上报前十名存取交易明细对额现金交易对象重监控和分析 3、做反洗钱非现场监管报表报告

我行根据非现场监管报表填报要认真做报表填报工作出现填报容失真和错报现象

、认真落实总行反洗钱数据监测系统运行工作 总行反洗钱可疑交易监测系统正式上线因数据处理比以前多有些处理不及造成确认率较低分行牵头部门及通报各单位确认进督促各单位及登录对系统额交易数据进行补录对可疑交易数据进行补录、分析、确认、报送提高确认率 做运行程出现操作员变更、数据录入、确认等问题向上级行反映并反馈 5、配合人行、省行开展反洗钱相关业核

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今年 3 月根据人民银行福州心支行《反洗钱调通知》（福银调（0）5 ）要东山支行积极组织人员对调所涉及 8 账户开户以交易情况进行了调和分析及上报当地人行

今年 9月省人行对现金存取较客户进步了其身份及额现金交易背景、目等信息以判断其交易是否与身份相是否存洗钱可能我行涉及角美、华安、东城、平和、芗城支行及步分理处 户对公客户、0 户人客户核我们布置支行核并将核情况上报省分行 （四）反洗钱宣传、培训、检方面、开展反洗钱宣传

今年 5 月 3 日上午分别闹市区和漳州师院举办两场反洗钱宣传活动分行财会计部、营业部和东城支行派员参加

次宣传活动以打击洗钱犯罪维护济稳定增强社会各界反洗钱识宣传目体现了反洗钱宣传“进闹市”和“进高校”特色

宣传采取张贴宣传海报、分发宣传手册、现场员工讲等方式进行 由准备充分吸引了往群众和学生驻足咨询

次活动共接受咨询 00 多人次分发反洗钱知识宣传材500 多份取得了良宣传效

8 月份与人民银行合我行住宅区银菀花设置“反洗钱工作宣传栏”进步推进了我行反洗钱宣传工作深入开展

0 月份根据省分行《关统开展反洗钱宣传活动通知》要我行下发件要宣传周活动期支行每营业悬挂反洗钱宣传活动标语条、开展上街咨询活动次、营业厅滚动播放反洗钱视频录像 （省分行将以电子邮件方式发送） 分行还印制反洗钱宣传折页 6 万份发至各支行营业及直属要上架摆放

印制明年反洗钱贺卡发至各行由各行邮寄给客户进步普及反洗钱基知识提高社会公众诚信守法识营造预防和监控洗钱、打击洗钱犯罪社会氛围各支行也因地制宜结合当地实际开展形式多样宣传活动

东城支行办公楼门口开展反洗钱宣传活动分发反洗钱知识折页 500 多份；东山支行 6 月、 月组织开展了两次反洗钱专题宣传活动；龙海支行下反洗钱知识 6 问装至各电视平台通屏幕不

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断滚动播放营造宣传氛围和扩宣传围；云霄支行安排反洗钱业骨干建行储蓄专柜门口开展反洗钱上街设宣传

、加强反洗钱业学习培训

今年 9 月 3 日分行组织全辖相关人员参加省分行反洗钱工作视频会议

9 月 0 日举办反洗钱业知识培训主要容是对《反洗钱法》实施年多以支行实际操作程存问题进行答疑惑；二是对反洗钱可疑交易监测系统上线存问题进行规指导 全市共有 6 位反洗钱岗位人员及业操作人员参加了培训 各支行也根据业发展情况及支行实际开展多形式学习培训

如组织人员参加当地人行视频培训利用班前讲评学习反洗钱业知识举办反洗钱业培训专题业考核

东山支行还邀请东山县人行营业室主任就反洗钱法律法规以及金融机构如何尽职履行反洗钱职责和有效防反洗钱法律风险等方面对全体员工进行培训进行反洗钱业知识测试以巩固培训学习效

3、履行反洗钱法定义开展反洗钱检

（）根据省分行要 5 月份布置全辖开展反洗钱 针对省行反洗钱检存问题及落实整改

（）0 月 3 日至 0 月 7 日由分行纪检监察部牵头组织对全辖 5 综合型支行进行检检发现控及制建设方面、客户身份识别和客户身份及交易记录保存方面、账户管理方面、人民币现金管理方面、额和可疑交易报告方面方面 5问题对相关责任人 5 人次进行济处罚 350 元 各支行也根据分行反洗钱领导组工作安排组织反洗钱检、 （3）积极配合人行反洗钱检

今年 月 9 日至 日人行漳州分行对我行云霄支行开展反洗钱检我们及布置支行做检各项准备工作并与人行沟通检情况

根据人行提出监管见进步督促支行落实整改 .

二、明年反洗钱工作计划、加强反洗钱学习教育 是要以单位建立反洗钱学习制

各要指定专人责定期从 、邮箱下并收集上级行下发反洗钱规制及相关业通知建立反洗钱规制电子件夹利用晨会以及每周四学习组织学习并做学习记录 二是开展反洗钱知识学习活动

分行将对反洗钱相关法律法规及规制进行梳理打包下发各单位组织学习 拟检验学习效 3 月份全行围开展次反洗钱知识学习测试活动

三是开展反洗钱警示教育拟 月上旬传达省人行吴成居副行长打击洗钱犯罪及其上游犯罪警示教育电视电话会议讲话精神组织全辖反洗钱人员观看人行反洗钱警示教育片 、开展反洗钱业培训

拟 月份举办期反洗钱专（兼）职人员业培训邀请人行相关人员进行授课或座谈 7 月份举办期由企业单位理、财人员参加培训班学习相关反洗钱规定 3、加反洗钱宣传

宣传工作做越就越能取得客户理和支持

拟 6 月份、0 月份举办两次型反洗钱宣传活动继续沿着反洗钱宣传进闹市、进高校、进社区特进行

活动期要每营业悬挂反洗钱宣传活动标语、开展上街咨询活动、营业厅滚动播放反洗钱视频录像等

、加强反洗钱检和指导

是日常检依托业部门充分利用专业检队伍进行业检把反洗钱三义（客户身份识别制、建立客户身份和交易记录保存制、执行额交易和可疑交易报告制）列入检畴进行检 二是拟5 月份全辖围开展反洗钱、 由支行行组织检

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由分行安排部分支行交叉检

三是 9 月份组织反洗钱重检对日常工作比较不到位支行进行检 5、继续做反洗钱可疑交易监测系统运行工作

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