浙江省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元， A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

2.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月

3.甘氏线中，最重要的是__ A．30度线，60度线，90度线

B．45度线，63.75度线，26.25度线 C．25度线，45度线，75度线 D．30度线，45度线，60度线

4.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。 A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

5. 假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。 A．1600 B．1610 C．1900 D．1300

6. 上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。

A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变 B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变 C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变 D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变

7. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略

C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略

8. 债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__ A．利率

B．每年付息额 C．年付息次数

D．债券的到期时间

9. 由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性

10. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。 A．商业银行 B．证券公司 C．交易所

D．登记结算公司的交易清算系统

11. 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。 A．期货交易和期权交易 B．现货交易和期货交易 C．现货交易和期权交易 D．现货交易和远期交易

12. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。 A．债务融资 B．股权融资 C．内部融资 D．向银行借款

13. A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

14. 关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。 A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损 B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处 C．可以保证讲解内容的准确和一致

D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式

15. 客户交易结算资金第三方存管模式的核心内容是__。 A．券商与银行分工明确

B．专业和高效

C．证券和资金管理分离

D．券商管理证券，银行管理资金

16. 投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。 A．风险资本 B．共同基金

C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本

17. 证券指数的编制遵循__的原则。 A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

18. 发行对象仅限于个人的国债是__。 A．财政债券 B．记账式国债 C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

19. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。 A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

20. 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。 A．1914 B．1918 C．1872 D．1920

21. 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

22. 我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型

23. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。 A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

24. 经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A．5千万 B．1亿 C．2亿 D．3亿

25. 客户交易结算资金第三方存管模式的核心内容是__。 A．券商与银行分工明确 B．专业和高效

C．证券和资金管理分离

D．券商管理证券，银行管理资金

26.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来

收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

27.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。 A．扣划待处分权证

B．暂停该结算参与证买入的结算服务 C．对透支金额按1‰日利率收取违约金 D．需求当日划入相应资金

28.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。

A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场

B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场

29.董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8

30. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

31. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。 A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

32. （）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

33. 国际组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A．降低系统风险

B．保持证券市场的公平、效率和透明 C．稳定市场价格 D．保护投资者

34. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。 A．65% B．70% C．80% D．85%

35. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

36. 根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格 D．委托时效

37. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本

B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别

C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小

38. 影响债券定价的内部因素是__ A．银行利率 B．外汇汇率风险 C．税收待遇 D．市场利率

39. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。 A．基金净值收益率 B．特雷诺比率 C．基准组合收益率 D．夏普比率

40. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。 A．甲、乙、丙、丁 B．乙、甲、丁、丙 C．丁、乙、甲、丙 D．丙、丁、甲、乙

41. 下列说法正确的是__

A．证券市场里的人分为多头和空头两种

B．压力线只存在于上升行情中

C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

42. 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A．1 B．2 C．3 D．4

43. 中国设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A．中国 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

44. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制

D．行政审批制

45. 转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D．不高于前1个交易日的均价

46. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。 A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格

D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能

47. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

48. 在初步询价结束后，公开发行股票数量在__亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A．2 B．3 C．4 D．5

49. 以下关于个人简历的说法不正确的是__。 A．一般都有严格、统一的规格 B．有利于求职者充分进行自我表达 C．在招聘过程中作用不大

D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

50. 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。 A．银行票据 B．商业票据 C．中期票据 D．短期票据