您的当前位置：首页资产公司公司《管理手册》(ISO9001：2015版)

资产公司公司《管理手册》(ISO9001：2015版)

来源：尚车旅游网

×××资产经营管理公司标准化

管理手册

编号： HBSD/ZC-A-2016

×××资产经营管理公司

二〇一六年二月

管理手册

文件版本：A/0 受控状态：分发号：

管理手册

编号： HBSD/ZC-A-2016

编制：综合科审核：批准：

2016年2月 10日发布 2016年2月10日实施

×××资产经营管理公司

×××资产经营管理公司综合科

I 管理手册

前言版本/更改次数页数 A/0 1 前言

×××资产经营管理公司（以下简称“资产公司”）《管理手册》依据国家《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）、《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）、《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）、《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）、《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准等文件编制。

《管理手册》共分9个章节，规定了开展资产公司工作的各个环节、方法和步骤。

《管理手册》由资产公司综合科负责组织编写。在《管理手册》制定、修改、评审过程中吸收了员工代表参与，最后由资产公司管理者代表审核、总经理批准后发布实施。

《管理手册》解释权归资产公司综合科。

×××资产经营管理公司综合科 II

管理手册

目录版本/更改次数页数 A/0 3 目录 A 更改记录 ......................................................................................................... VI B 管理手册批准令 ............................................................................................ VII C 管理者代表任命书 ...................................................................................... VIII D 管理手册说明 ................................................................................................. IX E 术语和定义 ..................................................................................................... XI F 单位简介 ........................................................................................................ XII 1范围 ......................................................... 1 2规范性引用文件 ............................................... 2 3方针、目标、领导的作用和承诺 .................................. 3 3.1 方针 ................................................................................................................ 3 3.2 目标 ................................................................................................................ 3 3.3 领导的作用和承诺 ........................................................................................ 4 3.3 相关文件和控制程序 .................................................................................... 5 3.4 相关记录 ........................................................................................................ 5 4组织机构、职责和权限 .......................................... 6 4.1组织机构 ......................................................................................................... 6 4.2职责和权限 ..................................................................................................... 7 4.3 相关文件和控制程序 .................................................................................... 7 4.4 相关记录 ........................................................................................................ 8 5策划 ......................................................... 9 5.1风险和机遇的应对措施 ................................................................................. 9 5.2质量目标及实施的策划 ............................................................................... 10 5.3变更的策划 ................................................................................................... 11 5.4 相关文件和控制程序 .................................................................................. 11

×××资产经营管理公司综合科

III

管理手册

5.5 相关记录 ...................................................................................................... 11 6支持 ........................................................ 12 6.1资源 ............................................................................................................... 12 6.2能力 ............................................................................................................... 14 6.3意识 ............................................................................................................... 14 6.4沟通 ............................................................................................................... 15 6.5形成文件的信息 ........................................................................................... 16 6.6 相关文件和控制程序 .................................................................................. 17 6.7 相关记录 ...................................................................................................... 17 7.运行 ........................................................ 19 7.1运行的策划和控制 ....................................................................................... 19 7.2市场需求的确定和顾客沟通 ....................................................................... 21 7.3运行策划过程 ............................................................................................... 22 7.4外部供应的产品和服务的控制 ................................................................... 23 7.5产品和服务的开发 ....................................................................................... 24 7.6产品生产和服务提供 ................................................................................... 26 7.7产品和服务的放行 ....................................................................................... 28 7.8不合格产品和服务 ....................................................................................... 29 7.9 相关文件和控制程序 .................................................................................. 29 7.10 相关记录 .................................................................................................... 30 8.绩效评价 .................................................... 32 8.1监视、测量、分析和评价 ........................................................................... 32 8.2内部审核 ....................................................................................................... 32 8.3管理评审 ....................................................................................................... 33 8.4 相关文件和控制程序 .................................................................................. 33 8.5 相关记录 ...................................................................................................... 33

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

9.持续改进 .................................................... 35 9.1不符合与纠正措施 ....................................................................................... 35 9.2改进 ............................................................................................................... 35 9.3相关文件和控制程序 ................................................................................... 35 9.4相关记录 ....................................................................................................... 35 附件1：标准化管理机构成员任命书 ............................................................. 36 附件2：资产公司标准化管理体系组织机构图 ............................................. 38 附件3：外来文件清单 ..................................................................................... 39 附录4：标准化管理体系职责分配表（样稿，待改动） ............................. 40 附件5：党风廉政建设责任书目录 ................................................................. 42 附件6：《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)目录（待补充） ...................................................................................................................... 43 附件7：标准化管理体系程序文件清单 ......................................................... 44 附录8：标准化管理记录清单 ......................................................................... 45 附录9：标准化管理设备、设施清单（样稿，待修改） ............................. 47

×××资产经营管理公司综合科 V

管理手册

A 更改记录版本/更改次数页数 A/0 1 A 更改记录

更改方式更改日期批准人换页划改更改人序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 文件编号更改申请章节号表序号

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

B 管理手册批准令版本/更改次数页数 A/0 1 B 管理手册批准令

为了有效贯彻落实国家《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）、《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）、《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）、《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）、《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）文件的要求，依据《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准等文件的要求，我公司综合科组织编制了资产公司《管理手册》，该手册已经审核通过，现予以发布。

《管理手册》是指导我公司实施标准化管理活动的纲领性文件和准则，全处室所有与管理活动有关的人员都必须严格执行本手册的要求。

现在我批准资产公司《管理手册》在×××资产经营管理公司实施。

总经理：

2016年2月10日

×××资产经营管理公司综合科

VII

管理手册

C 管理者代表任命书版本/更改次数页数 A/0 1 C 管理者代表任命书

为了确保我公司标准化工作的开展，任命_______同志为资产公司标准化管理者代表，除现有职责外，另赋予如下职责：

1、负责资产公司标准化管理体系的建立、实施、保持和持续改进； 2、负责向总经理、副总经理汇报标准化体系的绩效和改进的需求； 3、负责提高全体员工的标准化管理意识和能力； 4、负责资产公司标准化管理体系文件的审核；

5、负责组织标准化管理体系的内部评价和管理评审的实施和监督； 6、负责与标准化管理体系的建立和实施工作有关事宜的外部联络和沟通。

总经理：

管理者代表：

2016年2月10日

×××资产经营管理公司综合科 VIII

管理手册

D 管理手册说明版本/更改次数页数 A/0 2 D 管理手册说明

本手册依据国家《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）《、中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）、《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）、《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）、《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）、《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准等文件编制。并将资产公司的标准化管理目标编入本手册，以支持管理手册的要求。用于指导创建标准化管理体系，以达到对资产公司实施标准化管理、不断消除和控制管理过程中的金融和安全风险、持续改进管理绩效的目的。

本手册由综合科负责组织编写，报管理者代表审核、总经理批准。总经理在领导层中任命管理者代表负责标准化管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作。

1.手册阐述了资产公司的组织机构及岗位职责，规定了标准化管理体系各过程的活动和要求。

2.标准化管理体系的覆盖范围：资产公司的生产、管理和服务所涉及的所有部门、场所和过程。纳入标准化管理体系的部门详见附录2《资产公司标准化管理体系组织机构图》。

3.本手册由总经理批准、发布后实施。本手册分“受控”和“非受控” 两类版本：

（1）受控版本在封面上盖有“受控”印章标识，仅限资产公司内部使用和上报×××校长办公室备案；

（2）非受控版本在封面上不盖“受控”印章标识。当本手册进行修订时，对已发出的“非受控”版本不予跟踪更改。

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

4.本手册的持有者应妥善保管，未经管理者代表批准，任何人不得私自将手册提供给资产公司以外人员；不得损坏、丢失或随意更改。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还资产公司综合科，同时办理核收登记。

5.在手册使用期间，如需要更改，使用部门及时将更改意见反馈到综合科；综合科应适时组织对手册的适用性、有效性进行评审，并视需要对手册予以更改，更改时执行《文件与资料控制程序》的相关规定。

6.现版管理手册不适用时，应适时进行换版。新版手册应按《文件和资料控制程序》的相关规定，并经过再次批准后，正式发布实施。

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

E 术语和定义版本/更改次数页数 A/0 1 E 术语和定义

1.标准化管理 Standardization Management

是指符合外部标准（法律、法规或其它相关规则）和内部标准（企业所倡导的文化理念）为基础的管理体系。 2.绩效 safety performance

根据标准化管理目标，在工作方面取得的可测量结果。 3.相关方 interested party

能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织。 4.产品product

在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织产生的输出。 5.服务service

在组织和顾客之间需要完成至少一项活动的组织的输出。 6.资源 resources

实施标准化管理所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。 7. 顾客customer

将会或实际接受为其提供的、或应其要求提供的产品或服务的个人或组织。 8.风险risk

在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响组织目标实现的各种不确定性的影响。 9.过程process

利用输入产生预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。 10. 机遇opportunity

不稳定的有利形势常常表现为对组织实现目标有显著意义而易于消失的事件。

11. 有效性effectiveness

实现策划的活动并取得策划的结果的程度。

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

F 单位简介版本/更改次数页数 A/0 1 F 单位简介

×××资产经营管理公司前身为×××开发办，后曾更名为×××工业公司，×××校产管理办公室，位于河北省石家庄市南二环东路20号。

×××资产经营管理公司管理层职工总数29人，管理下属单位有：×××科技开发总公司、×××印刷厂、×××商贸公司、×××物业公司、合作资产管理部（合作资产一区、合作资产二区、合作资产三区）、语文周报编辑部、综合科等单位，其中×××科技开发总公司法人代表：王×。该公司以开发、经营高新技术，兼营高校师资办学及其它产品营销业务；×××印刷厂主营企事业刊物、宣传资料的设计和彩印；合作资产一区总建筑面积：110000平方米，其中商业30000平方米(地上24000平方米、地下6000平方米)，公寓、写字楼000平方米。建筑形态为地上20层，地下2层。负2层为停车场；负1层至4层为商业；5至20层为精装修写字楼、公寓，商业使用面积每层6000平方米，项目定位大学生创业基地，办公、娱乐、餐饮、休憩为主题形态的新财富中心。

×××资产经营管理公司综合科 XII

管理手册

1 范围版本/更改次数页码 A/0 1 1 范围

本手册规定了创建标准化管理体系的要求。本手册适用于资产公司的标准化管理体系。

标准化管理体系的外部评价必要时由资产公司委托具有相应资质的中介机构实施，双方签订合同，按合同执行，不列入本手册范围。

×××资产经营管理公司综合科 1

管理手册

2 规范性引用文件版本/更改次数页码 A/0 2 2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改 (不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本手册。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。

（1）《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）（2）《中华人民共和国公务员法》(中华人民共和国令[2005]第35号)

（3）《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）

（4）《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）

（5）《干部教育培训工作条例》([2015])

（6）《2014-2017年全国干部教育培训规划》([2013] ) （7）《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）

（8）《中国党廉洁自律准则》（中纪发通知 2015年10月18日）（9）《关于加强廉政风险防控的指导意见》[中纪发(2011)42号]文（10）《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）（11）《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

3方针、目标、领导的作用和承诺版本/更改次数页码 A/0 3－5 3方针、目标、领导的作用和承诺

3.1方针

资产公司依据《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准设立标准化管理方针。

标准化管理方针：科学管理、创新技术、诚信经营、追求卓越。

3.2目标

3.2.1资产公司的标准化管理总目标（一年内）：

（1）查验下属各单位管理制度，保证它们的充分性和适宜性≥95%；（2）对资产公司办公资产进行1次核查，统计核查结果；（3）对下属单位实行档案管理，单位建档率100%；（4）科技成果申报件数≥2件；（5）廉政风险点每两年排查梳理1次。（6）产品和服务合格品率≥95% 3.2.2目标的设立

（1）标准化管理目标进行量化管理，并确保每年目标的设立及其完成情况及时向员工进行通报。

（2）标准化管理目标应体现资产公司管理系统及子系统的企业、经营特点特点，并应体现改进标准化管理的要求。

（3）综合科负责目标的制定。

（4）目标经管理者代表审阅并上报总经理批准后，下达到相关部门和岗位。

（5）将目标的考核结果上报到学校主管领导。

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

3.2.3目标的实施（1）标准化管理目标分解

资产公司每年制定一次《标准化管理目标分解》文件、“标准化管理目标实施计划”对制定的目标的完成情况进行考核，填写“标准化管理目标实施计划”、“标准化管理目标检查和监测记录表”和“标准化目标完成效果评估报告”，当资产公司的管理情况发生变化时，要对资产公司的标准化目标进行修订，执行《文件与资料控制程序》。

（2）“标准化管理目标实施计划”应明确标准化管理目标的设立、沟通、回顾、监测等人员的职责和权限以及完成期限和保证措施。

（3）子单位负责对本单位标准化管理目标的完成情况进行考评和验证，填写“标准化管理目标检查和监测记录表”，报送综合科。

（4）综合科每学年对子单位的标准化管理目标的完成情况进行统计和考评，必要时进行更新，并保留相关的记录。

（5）根据监测结果和内外部条件的变化，将对标准化管理目标进行修订，并保留相关的修订记录。

（6）为确保目标的实现，总经理确保人员、资金、物资和技术资源的提供。

3.3领导的作用和承诺

3.3.1组织发挥高层领导的作用，创造并保持使员工能充分参与实现企业目标的内部环境。

3.3.2资产公司制定《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)，明确主要负责人做出承诺和改进绩效的内容，并健全确保员工了解并监督总经理履行承诺的渠道和平台、沟通的方式、承诺履行等。

3.3.3总经理确保对遵守法律法规和改进标准化管理绩效做出书面承诺，并确保承诺满足如下内容：

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（1）遵守法律法规的要求；

（2）提供足够的标准化管理所需的人员、资金、物资、技术等资源；（3）研判内部、外部形势，制定发展战略；

（4）年初资产公司中层干部签订《党风廉政建设责任书》；（5）持续改进标准化管理绩效。

3.3.4对总经理履行承诺的有效性进行评价，有效性的具体表现为：（1）外来文件、学校文件是否及时传达给员工；（2）有无违法、违纪行为的人员和事件发生；

（3）是否保证标准化管理所需的人员、资金、物资、技术等资源和资金投入；

（4）资产公司各部门责任是否落实到位；（5）各部门是否认真述职述廉，整改情况如何；

（6）是否听取员工的标准化管理意见和建议，并做出积极响应；

3.3 相关文件和控制程序

《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本) 《党风廉政建设责任书》（合订本）《标准化管理目标分解》《文件与资料控制程序》

3.4 相关记录

标准化管理目标实施计划标准化管理目标检查和监测记录表标准化目标完成效果评估报告

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

4.组织机构、职责和权限版本/更改次数页码 A/0 6－8 4组织机构、职责和权限

4.1组织机构

4.1.1标准化管理组织机构

（1）资产公司设置综合科，建立《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)，收编《设置标准化管理机构、配备标准化管理人员的管理制度》。

（2）标准化管理人员全部经过相应的培训，并持证上岗，具备标准化管理的意识、知识和能力。

（3）总经理任命________同志为管理者代表，并指定综合科为标准化管理系统的专门负责部门，以确保资产公司标准化系统的建立、实施、保持及持续改进。

4.1.2标准化管理委员会

（1）资产公司书面认命标准化管理委员会主任、副主任和委员，并明确其相应的职责。

（2）标准化管理委员会成员必须接受标准化管理培训，具备必要的标准化管理知识和能力。

（3）标准化管理委员会成员中包括员工代表。

（4）标准化管理委员会每月召开一次标准化管理专题工作会议，审查标准化管理工作成效和问题，形成会议纪要并由主任签发，会议纪要要包括开会的主要内容和存在的问题等。

（5）各部门（科室）要向员工沟通与传达，并使其了解标准化管理委员会组织机构、成员构成及其主要职责。

×××资产经营管理公司综合科 6

管理手册

4.2职责和权限

4.2.1总经理的标准化管理职责

（1）组织建立、健全本资产公司的标准化管理责任制，并保证有效执行；（2）组织编制标准化管理规章制度，并保证其有效实施；（3）保证资产公司标准化管理资金投入的有效实施；

（4）督促检查资产公司标准化管理工作，及时纠正管理过程中的不良状态；

4.2.2资产公司各部门的标准化管理职责[略，见《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)。

（1）资产公司建立《标准化管理责任制管理制度》，明确规定资产公司标准化管理责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容；建立 “《标准化管理责任制管理制度》考核记录表”，确保《标准化管理责任制管理制度》的实施。

（2）资产公司对《标准化管理责任制管理制度》的发放和回收，执行《文件与资料控制程序》，填写“文件发放回\\收记录表”。

（3）综合科负责对发布的《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)进行教育培训，填写“培训记录”并对其适宜性进行定期评审，评审过程执行《管理评审控制程序》。

4.3 相关文件和控制程序

《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本) 《设置标准化管理机构、配备标准化管理人员的管理制度》《标准化管理责任制管理制度》《文件与资料控制程序》《管理评审控制程序》

×××资产经营管理公司综合科 7

管理手册

4.4 相关记录

《标准化管理责任制管理制度》考核记录表文件发放回\\收记录表培训记录

×××资产经营管理公司综合科 8

管理手册

5.策划版本/更改次数页码 A/0 9－11 5策划

5.1风险和机遇的应对措施

5.1.1确定需要应对的风险和机遇资产公司主要面临下列风险和机遇：

（1）质量风险与机遇：直接或间接产品质量风险和机遇；（2）环境风险与机遇：主要有政治、经济、社会和其他；

（3）经营风险与机遇：主要有原料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权等因素；

（4）市场风险与机遇：主要是市场容量、竞争力、价格、促销等方面。（5）财务风险与机遇：主要包括融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。

5.1.2建立可行的应对措施

资产公司编制《风险和机遇的应对措施控制程序》，明确风险和机遇的识别和应对方法，综合科编制“风险和机遇的应对措施分析报告”确保质量管理体系：

（1）质量方针和标准化管理目标实现期望的结果；（2）能稳定地实现产品、服务符合要求和客户满意；（3）预防和减少非预期的影响；（4）实现持续改进。

风险应对主要采取“风险规避”、“风险降低”和“风险接受”三种方式，尤其财务风险的规避和降低要采取以下方式策略：

（1）综合科每年根据上级阶段性部署或针对企业苗头性、倾向性、群众关心的热点问题确定主题，开展专项治理。根据专项制定内容，各单位负责

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

人发挥组织协调作用，相关人员重点落实；

（2）综合科组织全体员工通过自下而上的形式分析岗位廉政风险点，查找重要岗位职责潜在的廉政风险，并以系统为单位从岗位职责、行为规范、工作流程、制度办法等方面制定切实可行的防控措施。形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，推进源头治理机制建设；

（3）廉政风险点每两年排查梳理一次。

5.2质量目标及实施的策划

综合科编制《标准化管理目标分解》文件，明确标准化管理体系所需的层次、相关职能和过程，使质量目标：

（1）与质量方针保持一致；

（2）与产品、服务的符合性和顾客满意相关；

《标准化管理目标分解》文件策划如何实现质量目标时，针对特定的产品和服务综合科应明确《质量计划编制要求》，子单位应编制本部门的《质量计划》，确定：

（1）采取的措施；（2）需要的资源；（3）由谁负责；（4）何时完成；（5）如何评价结果。

制定“标准化管理目标分解考核统计表”，保证标准化管理目标分解的结果：

（1）可测量（可行时）；（2）考虑适用的要求；（3）得到检测；（4）得到沟通；

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（5）适当时得到更新。

5.3变更的策划

资产公司在以下时期需要对标准化管理体系文件做出变更：

（1）与《管理手册》相关的国家法律法规、部门规章、标准规范发生变化时；

（2）《管理手册》的内容与实际管理过程不适宜时；（3）组织的标准化管理体系发生变化时。

当风险和机遇被识别，确定需要对标准化管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统的实施，组织应考虑：

（1）变更目的及其潜在后果；（2）标准化管理体系的完整性；（3）资源的可获得性；

（4）责任和权限的分配与再分配。文件变更执行《文件与资料控制程序》。

5.4 相关文件和控制程序

《风险和机遇的应对措施控制程序》《文件与资料控制程序》《标准化管理目标分解》《质量计划编制要求》

5.5 相关记录

标准化管理目标分解考核统计表风险和机遇的应对措施分析报告

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

6.支持版本/更改次数页码 A/0 12－18 6支持

6.1资源

6.1.1 总则

资产公司应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进标准化管理体系所需的资源，这些资源包括：

（1）人力资源（2）基础设施（3）工作环境（4）信息

综合科应对这些资源的适宜性进行分析，编制“内部资源能力分析报告”，明确现有内部资源的能力和约束，确定需要从外部供方获取的资源的种类和方法。

6.1.2 人员

资产公司最高领导应当建立标准化管理体系，绘制“资产公司标准化管理体系组织机构图”，发布《关于在我公司成立标准化管理委员会的通知》、《标准化管理机构成员任命书》、《关于在我公司任命管理者代表的通知》，明确任命本公司标准化管理体系所需要的人员，以有效实施标准化管理体系并运行和控制其过程。

6.1.3 基础设施

资产公司应建立“设备设施运行台帐”以确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务，这些基础设施应包括：

（1）建筑物和相关的设施；（2）设备（包括硬件和软件）；

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（3）运输资源；（4）信息和通讯技术。 6.1.4 过程环境

资产公司应建立“设备设施检（维）修计划”、“设备设施检（维）修记录表”确定、提供并维护过程运行所需的环境，以获得合格产品和服务。从以下方面分析过程运行环境是否适当：

（1）社会因素（如不歧视、和谐稳定、不对抗）；（2）心理因素（如降低压力、倦怠预防、情感保护）；

（3）物理因素（温度、热度、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音） 6.1.5 监视和测量设备及方法

资产公司主要针对标准化管理体系的运行过程的有效性进行监视和测量，子单位的实物性产品的符合性不在本手册规定的测量范围。”资产公司针对标准化管理体系的运行过程的有效性实施监视和测量。所需要提供的监视测量设备（含方法）有：

（1）电脑及通讯工具；（2）过程的有效性检查记录本。 6.1.6知识

资产公司首先建立《识别、获取、评审、更新特定信息的管理制度》，需从其经验中获得特定知识信息，建立知识档案，实现组织目标，这些知识包括：

（1）内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；

（2）外部资源（如：法律法规、标准规范、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。

各职能部门指派专人负责本部门适用的标准化管理法律法规、标准规范

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

与其他要求的定期识别和获取适用。新文件使用、修订前须执行《文件与资料控制程序》，并向归口部门——综合科定期汇总“外来文件清单”。

6.2能力

6.2.1人员任职资格要求

综合科应起草《岗位任职资格及要求》文件，规定岗位任职人员的资格。 6.2.2教育培训管理

资产公司建立《标准化管理教育培训制度》，并以文件发布生效。制度中规定的培训课时数需参照《2014-2017年全国干部教育培训规划》([2013])和《干部教育培训工作条例》([2015])文件。

6.2.3教育培训识别与计划

综合科为标准化管理主管部门，通过识别资产公司现状和国家法律法规的相关要求，定期判断标准化管理培训需求，填写“标准化管理培训申请”制定各类人员的“年度标准化管理培训计划”。

6.2.4教育培训的考评

综合科按“年度标准化管理培训计划”进行标准化培训，对培训效果进行评估和改进。做好“培训记录”，并建立档案，明确专人负责。记录应完整齐全，并对每次培训效果进行评估，根据评估作出改进。

6.3意识

综合科制定《质量方针》、《标准化管理目标分解》、《纠正和预防措施控制程序》、《内部审核控制程序》，填写“标准化管理目标实施计划”、“标准化管理目标分解考核统计表”、“标准化目标完成效果评估报告” 和“内部审核检查表”、“纠正和预防措施处理单”、“签到表”、“管理评审报告”、“标准化管理工作会议记录”，经汇集整理，在年终内部审核会议、管理评审会议上公布检查结果，对反映池的不足实行持续改进。

×××资产经营管理公司综合科 14

管理手册

6.4沟通

6.4.1沟通技巧

（1）与员工之间的沟通，需友好、态度要端正，勿浮躁。（2）要设身处地认真聆听，切忌听而不闻。

（3）不要以权力压制对方，观点要明确，对事不对人。（4）换位思考，但又不失原则性。（5）在遵循公司制度的前提下达成共识。（6）不在乎对方的态度，以理服人。 6.4.2沟通内容

有效与明确地向他人表达自己的想法、感受与态度，亦能较快、正确地解读他人的信息，从而了解他人的想法、感受与态度，具体包括：

（1）沟通目标：鼓舞对方达成行动；（2）沟通步骤：编码、解码、反馈；（3）沟通之道：100%的责任

（4）沟通底线：说对方想听的，听对方想说的 6.4.3沟通对象与时机

当工作中出现下列情况之一时，公司需要展开沟通工作：（1）阶段性绩效考评之前时进行全员绩效沟通；（2）员工工作职责发生变化时需要对员工做出解释；（3）员工工作出现不稳定状态时需要发现原原因；（4）员工提出合理化建议和看法时需要深入了解其可行性；

（5）公司经营状况、发展战略、组织结构等情况发生变化时需要及时向员工通报；

（6）顾客与外部环境因素发生变化时需要及时与对方沟通有关事项。

×××资产经营管理公司综合科 15

管理手册

6.5形成文件的信息

6.5.1总则

组织的质量管理体系文件信息应包括：（1）标准要求的形成文件的信息；

（2）组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息，如“标准化管理工作会议记录”。

质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度应考虑：（3）本组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；（4）过程的复杂程度及其相互作用；（4）人员的能力。 6.5.2编制和更新

综合科编制《文件与资料控制程序》、《管理评审控制程序》、“管理评审计划”、《纠正和预防措施控制程序》等文件及相应的执行记录。

资产公司各部门、人员执行《文件与资料控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》，当这些文件需要更改时填写“文件发放回\\收记录表”、“文件更改申请单”、“文件接受记录表”、“作废文件销毁申请单”。

6.5.3文件控制

（1）资产公司对建立的《文件和资料管理制度》，明确文件和资料管理的责任部门、人员、流程、形式、权限及各类产品和服务档案的种类、保存要求以及保存周期、保存形式等内容，并以文件形式发布生效。

（2）子单位依照《文件和资料管理制度》、《文件与资料控制程序》、《管理评审控制程序》、“管理评审计划”、《纠正和预防措施控制程序》等文件填写“受控文件清单”，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力按文件和资料管理制度执行，保持相关环节记录资料。

（3）资产公司（含子单位）对下列主要产品和服务资料实行档案管理：

×××资产经营管理公司综合科 16

管理手册

A．外来文件、内部文件和资料； B．会议记录（含纪要）； C．教育培训实施记录；

D．有关强制性检测检验报告或记录；

E. 技术标准、技术图纸、《项目开发计划书》、《项目开发任务书》等 F.各类《合同》及其辅助手续。

6.6 相关文件和控制程序

《关于在我公司成立标准化管理委员会的通知》《标准化管理机构成员任命书》《关于在我公司任命管理者代表的通知》《岗位任职资格及要求》

《识别、获取、评审、更新特定信息的管理制度》《标准化管理教育培训制度》《文件和资料管理制度》《文件与资料控制程序》《质量方针》

《标准化管理目标分解》《纠正和预防措施控制程序》《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》

6.7 相关记录

内部资源能力分析报告

资产公司标准化管理体系组织机构图标准化管理工作会议记录设备设施运行台账

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

设备设施检（维）修计划设备设施检（维）修记录表标准化管理培训申请年度标准化管理培训计划培训记录

标准化管理目标实施计划标准化管理目标分解考核统计表标准化目标完成效果评估报告内部审核检查表纠正和预防措施处理单文件发放回\\收记录表受控文件清单外来文件清单文件接受记录表受控文件清单文件更改申请单作废文件销毁申请单管理评审计划管理评审报告签到表

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

7.运行版本/更改次数页码 A/0 19-31 7.运行

7.1运行的策划和控制

7.1.1资产公司要建立产品和服务实现过程准则。

综合科需建立《产品和服务实现过程策划程序》文件，确定产品的实现过程和控制节点。

产品和服务的实现过程框图如下：

产品和服务的实现过程框图

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

7.1.2按《产品和服务实现过程策划程序》实施过程控制

（1）首先，子单位建立《产品加工合同书》、《服务合同书》，从以下几方面考虑产品和服务的顾客要求：

A.顾客规定的要求 B.顾客隐含的要求

C.适用于产品的法律法规、标准规范要求 D.子单位认为必要的任何附加要求

（2）其次，子单位编制“合同评审记录表”、《原料采购合同》、“设备配置评审表”，策划产品和服务的实现过程和控制方法：

A.确定符合产品和服务要求所需的资源；

B. 按照国家的法律法规、标准规范和《产品和服务实现过程策划程序》实施过程控制；

C. 依照《文件与资料控制程序》在需要的范围和程度上确定并保持、保留形成文件的信息，证实产品和服务的实现过程已经按策划进行、产品和服务符合要求。

（3）最后，输出产品和服务：资产公司子单位产品输出时填写“发货单”，服务输出时制定《服务合同书》，填写“客户满意度到查表”。

7.1.3产品和服务变更

子单位应针对本单位的产品和服务情况依据指定的《质量计划编制要求》、“合同评审记录表”、“合同变更/解除审批表”等文件和记录控制有策划的更改，填写“产品和服务更改记录表”、特定产品《质量计划》，并得到批准；通过“风险评价表”评审非预期变更的后果，必要时编制“不合格品报告”、“纠正和预防措施处理单”消除不利影响。

7.1.4资产公司应确保外包过程得到控制

对于产品和服务的外包过程，如：物资采购、劳务/专业分包、设备租用、委托试验、设计分包、其他服务委托等，均不能免除我方满足顾客、其他相

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

关方和法律法规要求的责任，资产公司子单位应确保制定《外包合同书》，按相应条款的规定实施控制。对外包过程的控制类型和程度，根据外包过程对符合产品要求能力的潜在影响和对外包过程控制的分担程度确定要在有关文件中予以明确。

7.2市场需求的确定和顾客沟通

7.2.1总则

子单位应依靠《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同评审记录表”、《原料采购合同》、“设备配置评审表”、“顾客信息联络单”实施与顾客沟通所需的过程，以确定顾客对产品和服务的要求。

7.2.2 与产品和服务有关要求的确定

（1）顾客规定的要求：子单位以《产品加工合同书》、《服务合同书》确定；

（2）顾客隐含的要求：子单位从产品性能、市场需求方向、服务的目的等方面确定；

（3）适用于产品的法律法规、标准规范要求：子单位以最新版本的法律法规、部门规章、标准规范文件确定；

（4）子单位认为必要的任何附加要求：以客户的要求和资产公司提供的实际能力确定。

7.2.3与产品和服务有关要求的评审

子单位应针对产品和服务通过“合同评审记录表”、“合同变更/解除审批表”体现评审过程，这一过程应在子单位向顾客作出提供产品的承诺（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改)之前进行。以《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同评审记录表”、“合同变更/解除审批表”、 “设备设施运行台账”、“设备设施检（维）修计划”、“设备设施检（维）修记录表”和知识档案形式确保下列条款的实现：

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（1）产品和服务要求已得到规定并达成一致；（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；（3）子单位有能力满足规定的要求。

若顾客没有提供形成文件的要求，子单位在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认，编制“顾客信息联络单”。

若产品和服务要求发生变更，子单位应编制“合同变更/解除审批表”、“顾客信息联络单”、“内部沟通联络单”，并确保相关人员知道已变更的要求。

7.2.4顾客沟通

子单位应以《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同变更/解除审批表”、“产品和服务更改记录表”、《原料采购合同》、“顾客信息联络单”、“顾客满意度调查表”等形式对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的安排：

（1）产品和服务信息：。

（2）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；（3）顾客反馈，包括顾客抱怨：以形式处理；

（4）适用时，对顾客财产的处理，执行“7.6.3 顾客、外部供方的财产”条款规定。

（5）相关时，应急措施的特定要求，以“纠正和预防措施处理单”、“顾客信息联络单”形式处理。

7.3运行策划过程

子单位应根据《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同变更/解除审批表”、“产品和服务更改记录表”、《原料采购合同》、“顾客信息联络单”，通过《产品和服务实现过程策划程序》及与之有关的《质量计划编制要求》、《风险评价准则》、“风险评估报告”、“设备配置评审表”、“纠正和预防措施处理单”、子单位的特定产品《质量计划》、“产品和服务《检验标准》”、“质量检测记录单”、“产品标识”、“状态标识”和“唯一性标识”、“顾客满意度调查

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

表”为下列产品和服务的实施过程作准备：

（1）产品和服务的要求，并考虑相关的质量目标；

（2）识别和应对与实现产品和服务满足要求所涉及的风险相关的措施；（3）针对产品和服务确定资源的需求；（4）产品和服务的接收准则；

（5）产品和服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动；（6）绩效数据的形成和沟通，执行“8.1.3数据分析与评价”条款；（7）可追溯性、产品防护、产品和服务交付及交付后活动的要求，执行“7.6.2标识和可追溯性”条款，使策划的输出形式便于子单位的运作和查证。

7.4外部供应的产品和服务的控制

7.4.1总则

当资产公司需要外部供方提供产品和服务时，综合科需预先建立《合格供方评价标准》和“合格供方评价表”，子单位依据《合格供方评价标准》评价外部供方提供产品和服务的能力，填写“合格供方评价表”将评价合格的外部供方纳入到“合格供方名录”并报综合科备案，子单位以《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》及“合同变更/解除审批表”形式确保外部供方提供的产品和服务满足规定的要求。

7.4.2外部供方的控制类型和程度

对外部供方及其供应的过程、产品和服务的控制类型和程度取决于：（1）识别的风险及其潜在影响：以“风险评价表”“风险评估报告”形式体现；

（2）资产公司（含“子单位”）与外部供方对外部供应过程控制的分担程度：以《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》及“合同变更/解除审批表”形式体现；

（3）潜在的控制能力：以资产公司的办公资源、《产品加工合同书》、《服

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

务合同书》、《外包合同书》形式体现。

7.4.3资产公司（含子单位）提供给外部供方的文件信息资产公司（含子单位）提供给外部供方的文件信息应阐述：

（1）供应的产品和服务，以及实施的过程：以《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》及“合同变更/解除审批表”形式体现；

（2）产品、服务的放行以“产品和服务验收记录表”形式体现，程序、过程、设备的放行以“程序、过程、设备运行检查记录表”形式体现。

（3）人员能力的要求，包含必要的资格：以外部供方提供的《人员资格证书》形式体现；

（4）质量管理体系的要求：以外部供方提供的《质量管理体系认证资质证书》（复印件）体现；

（5）组织对外部供方业绩的控制和监视：以“合格供方名录”的形式体现；

（6）组织或其顾客拟在供方现场实施的验证活动：以现场考察存留的音像记录资料体现；

（7）将产品从外部供方到资产公司（含子单位）现场的搬运要求：以《产品说明书》形式体现。

7.5产品和服务的开发

子单位应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。

7.5.1 开发过程

子单位应依据资产公司的《质量计划编制要求》文件策划和实施实施产品和服务开发过程，编制特定产品《质量计划》。

在确定产品和服务开发的阶段和控制时，资产公司（含子单位）应以《项目开发设计书》、《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》及“合

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

同变更/解除审批表”、《项目可行性研究报告》、《项目开发计划书》体现下列要求：

（1）开发活动的特性、周期、复杂性；

（2）顾客和法律法规对特定过程阶段或控制的要求；（3）组织确定的特定类型的产品和服务的关键要求；（4）组织承诺遵守的标准或行业准则；

（5）针对以下开发活动所确定的相关风险和机遇： A.开发的产品和服务的特性，以及失败的潜在后果； B.顾客和其他相关方对开发过程期望的控制程度；

C.对资产公司稳定的满足顾客要求和增强顾客满意的能力的潜在影响；（6）产品和服务开发所需的内部和外部资源；（7）开发过程中的人员和各个小组的职责和权限；（8）参加开发活动的人员和各个小组的接口管理的需求；（9）对顾客和使用者参与开发活动的需求及接口管理；（10）开发过程、输出及其适用性所需的形成文件的信息；（11）将开发转化为产品和服务提供所需的活动。 7.5.2 开发控制

资产公司（含子单位）对开发过程的控制以《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》及“合同变更/解除审批表”、《项目开发计划书》、《项目开发设计书》、“顾客满意度调查表”、“质量检测记录单”等形式确保下列要求的实现：

（1）开发活动要完成的结果得到明确规定；

（2）开发输入应充分规定，避免模棱两可、冲突、不清楚；

（3）开发输出的形式应便于后续产品生产和服务提供，以及相关监视和测量；

（4）在进入下一步工作前，开发过程中提出的问题得到解决或管理，或

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

者将其优先处理；

（5）策划的开发过程得到实施，开发的输出满足输入的要求，实现了开发活动的目标；

（6）按开发的结果生产的产品和提供的服务满足使用要求；

（7）在整个产品和服务开发过程及后续任何对产品的更改中，保持适当的更改控制和配置管理。

7.5.3 开发的转化

资产公司（含子单位）欲将项目的开发结果进行市场转化时，应先向学校有关部门和人员提出书面申请并得到批准，未经批准的项目不应将开发转化为产品生产和服务提供，除非开发活动中未完成的或提出措施都已经完毕或者得到管理，不会对组织稳定地满足顾客、法律和法规要求及增强顾客满意的能力造成不良影响。

7.6产品生产和服务提供

7.6.1产品生产和服务提供

资产公司（含子单位）欲向市场提供产品生产或服务时应在受控条件下进行产品生产和服务提供，通过制定的《产品加工合同书》、《服务合同书》、《外包合同书》、“合同变更/解除审批表”、《质量计划编制要求》、《项目开发计划书》、《项目验收报告》、《质量检测记录单》、《产品和服务验收记录表》、“设备设施运行台账”、“设备设施检（维）修计划”、“设备设施检（维）修记录表”、“监测、检验设备测量校验台账”、“监测检验设备检定证书登记表”、“不合格品报告”、《纠正和预防措施处理单》、《人员资格证书》等书面材料，同时提出书面申请并得到批准，在受控条件下进行产品生产和服务提供。证明下列受控条件：

（1）获得表述产品和服务特性的文件信息；（2）控制的实施；

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（3）必要时，获得表述活动的实施及其结果的文件信息；（4）使用适宜的设备；

（5）获得、实施和使用监测和测量设备；（6）人员的能力或资格；

（7）当过程的输出不能由后续的监测和测量加以验证时，对任何这样的产品生产和服务提供过程进行确认、批准和再次确认；

（8）产品和服务的放行、交付和交付后活动的实施；（9）人为错误（如失误、违章)导致的不符合的预防。

注：通过批准领导《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》及新标准、新方法时使用的“文件发放回\\收记录表”和子单位的“监测、检验设备测量校验台账”、“监测检验设备检定证书登记表”、《人员资格证书》确认以下活动，证实这些过程实现所策划的结果的能力：

（1）过程评审和批准的准则的确定；（2）设备的认可和人员资格的鉴定；（3）特定的方法和程序的使用；（4）文件信息的需求的确定。 7.6.2标识和可追溯性

资产公司建立《标识和可追溯性控制程序》，子单位应在产品和服务实现的全过程中依照《标识和可追溯性控制程序》的规定，采用“产品标识”、“状态标识”和“唯一性标识”方式识别产品和服务的过程输出。

7.6.3 顾客、外部供方的财产

资产公司（含子单位）应爱护在公司控制下或公司使用的顾客、外部供方财产，填写“顾客、外部财产验证确认记录表”，识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品和服务一部分的顾客、外部供方财产。

如果顾客、外部供方财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，组织应向顾客、外部供方报告，并保持文件信息。

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

注：顾客、外部供方财产可包括知识产权、秘密的或私人的信息。 7.6.4产品防护

在处理过程中和交付到预定地点期间，资产公司（含子单位）应确保对产品和服务（包括任何过程的输出)提供防护，以保持符合要求。

防护也应适用于产品的组成部分、服务提供所需的任何有形的过程输出。注：防护可包括标识、搬运、包装、贮存和保护。 7.6.5交付后的活动

资产公司（含子单位）以《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同变更/解除审批表”形式确定和满足与产品特性、生命周期相适应的交付后活动要求。针对交付后的产品和服务相关的风险，向顾客交付“风险评价表”和《风险评估报告》，明确对项目风险分析与解决办法，并协助顾客解决相应事宜。针对顾客使用意见填写“顾客满意度调查表”，并提供法律和法规的相关要求以说明风险形成的外部环境。

7.6.5变更控制

资产公司（含子单位）需要以《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同变更/解除审批表”等形式有计划地和系统地进行变更，考虑对变更的潜在后果进行评价，采取必要的措施，以确保产品和服务完整性。

7.7产品和服务的放行

资产公司（含子单位）应按《质量计划编制要求》、《产品加工合同书》、《服务合同书》、“合同变更/解除审批表”、《项目开发计划书》等文件的安排，在适当的阶段验证产品和服务是否满足要求并编写的特定产品《质量计划》、“项目验收报告”，做为符合接收准则的证据应予以保持。在策划的符合性验证已完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务，除非得到有关授权人员的批准，记录授权人员的批准信息。

×××资产经营管理公司综合科 28

管理手册

7.8不合格产品和服务

综合科编制《不合格品控制程序》，确保公司对不符合要求的产品和服务得到识别和控制，以防止其非预期的使用和交付对顾客造成不良影响。

资产公司（含子单位）应对不合格品进行标识，需要时编制“不合格品报告”、“纠正和预防措施处理单”进行纠正。这也适用于在产品交付后和服务提供过程中发现的不合格的处置。

当不合格产品和服务已交付给顾客，组织也应采取适当的纠正以确保实现顾客满意。适当的措施可包括：

（1）隔离、制止、召回和停止供应产品和提供服务；（2）适当时，通知顾客；

（3）经授权进行返修、降级、继续使用、放行、延长服务时间或重新提供服务、让步接收。

在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。不合格品的性质以及随后所采取的任何措施（包括所批准的让步接受）的信息应填写到“质量检测记录单”中。

7.9 相关文件和控制程序

《产品和服务实现过程策划程序》《不合格品控制程序》《产品加工合同书》《原料采购合同》《文件与资料控制程序》《服务合同书》

《质量计划编制要求》《风险评价准则》《外包合同书》

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

产品和服务《检验标准》《合格供方评价标准》《人员资格证书》

《质量管理体系认证资质证书》《产品说明书》《项目开发计划书》《项目开发设计书》《项目验收报告》《项目可行性研究报告》《标识和可追溯性控制程序》

7.10 相关记录

合同评审记录表合同变更/解除审批表设备配置评审表

程序、过程、设备运行检查记录表发货单

产品和服务更改记录表产品和服务验收记录表风险评价表风险评估报告不合格品报告纠正和预防措施处理单顾客信息联络单内部沟通联络单设备设施运行台账

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

设备设施检（维）修计划设备设施检（维）修记录表监测、检验设备测量校验台账监测检验设备检定证书登记表质量检测记录单产品标识顾客满意度调查表合格供方评价表合格供方名录

顾客、外部财产验证确认记录表

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

8.绩效评价版本/更改次数页码 A/0 32-34 8.绩效评价

8.1监视、测量、分析和评价

8.1.1总则

资产公司建立《标准化管理绩效评定管理制度》、《绩效监测与测量控制程序》、“绩效监测与测量结果记录表”、“标准化管理目标分解考核统计表”、“管理评审报告”。依照绩效评定的对象和监视测量结果、标准化管理质量目标完成情况、产品和服务与标准化管理条款的符合情况证实产品和服务的符合性。

8.1.2 顾客满意

综合科应制定《顾客满意度测量方法》文件，编制“顾客满意度调查表”，子单位监视顾客对产品和服务满足程度的数据，并对这些数据做出评价。

8.1.3数据分析与评价

资产公司需将“8.1.1总则”、“8.1.2 顾客满意”款采集的数据经过汇总分析，依照《绩效监测与测量控制程序》文件规定的方法和步骤对数据进行评价，最后汇总成“标准化管理目标分解考核统计表”，确定标准化管理体系的适宜性、充分性和有效性，识别标准化管理体系改进的机会。

8.2内部审核

综合科编制《内部审核控制程序》，”资产公司（含子单位）通过依照《内部审核控制程序》按照计划的时间间隔召开内部审核会议，编制“内部审核检查表”、“内部审核报告”，确定标准化管理是否符合《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准的要求，对发现标准化管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、不符合项整改、考评考核等方面存在的问题，由综合科提出

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

纠正，签发“纠正和预防措施处理单”，并监督实施。

8.3管理评审

公司将定期依照《管理评审控制程序》、“管理评审计划”、《纠正和预防措施控制程序》及本《管理手册》的相关执行记录，每年至少一次对标准化管理涉及的法律法规、标准规范、管理制度、绩效监测与测量结果等方面的情况进行检查、评估，编制相应的“管理评审报告”并进行存档。

资产公司每年至少一次对标准化管理实施情况进行评定，确保主要负责人参与，评定中包括《管理手册》中的全部元素内容，并对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价。编制“管理评审报告”，形成正式文件。在发生严重不合格事件后，应重新进行评定。

将编制的“管理评审报告”向所有资产公司各部门通报。确保有关部门和人员清楚相关内容。

8.4 相关文件和控制程序

《标准化管理绩效评定管理制度》《绩效监测与测量控制程序》《顾客满意度测量方法》《内部审核控制程序》

《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）《管理评审控制程序》《纠正和预防措施控制程序》

8.5 相关记录

绩效监测与测量结果记录表标准化管理目标分解考核统计表顾客满意度调查表

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

纠正和预防措施处理单内部审核检查表内部审核报告管理评审计划管理评审报告

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

9.持续改进版本/更改次数页码 A/0 35 9.持续改进

9.1不符合与纠正措施

当产品和服务发生不合格事件时，资产公司（含子单位）需根据《不合格品控制程序》责令有关部门和人员按照本《管理手册》“7.8不合格产品和服务”条款的规定办法对不合格品进行正确处理。查证造成产品和服务不合格的原因，确定类似不合格项是否仍有可能潜在发生。

9.2改进

综合科对造成不合格项的单位和人员签发“纠正和预防措施处理单”，必要时编制“不合格品报告”。按照“实施P（计划）、D（设计）、C（实施）、A（改进）”循环模式使标准化管理体系得到持续改进，不断提高管理绩效，确保修订完善的记录与标准化管理体系的评定结果相一致。

9.3相关文件和控制程序

《不合格品控制程序》

9.4相关记录

纠正和预防措施处理单不合格品报告

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

附件1：标准化管理机构成员任命书版本/更改次数页码 A/0 36－37 附件1：标准化管理机构成员任命书

为了有效贯彻落实国家《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）、《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）、《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）、《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）、《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）文件的要求，依据《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准等文件的要求，现任命资产公司标准化管理机构成员如下：

一、资产公司标准化管理委员会成员：主任：王× 副主任：成员：

二、标准化管理人员

1.任命_________同志为资产公司标准化管理者代表； 2.任命_________同志为资产公司综合科科长。 3.任命_________同志为×××印刷厂厂长； 4.任命_________×××科技开发总公司主任； 5.任命_________×××商贸公司主任； 6.任命_________×××物业公司主任 7.任命_________合作资产管理部主任 8.任命_________语文周报编辑部主任 9.任命_________同志为公司员工代表；三、工作职责

1.标准化管理者代表的职责

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

（1）确保公司按《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准要求建立、实施和保持标准化管理体系；

（2）确保向最高管理者报告标准化管理体系业绩和改进绩效的需求；（3）确保在整个组织内提高满足法律法规、顾客、相关方要求的意识；（4）负责标准化管理体系有关事宜的外部联络。 2.员工代表职责：

（1）参与公司标准化管理目标和相关程序的制定和管理体系评审。（2）参与公司标准化管理委员会的各种活动，负责收集员工对标准化方面的建议，及时将它们上报到综合科。

（3）参与公司标准化事务，如现场标准化检查、事故和事件调查等。（5）参与商讨影响工作场所标准化的任何变化，如：引入新的设施设备、技术、过程、程序或工作模式。

3. 标准化管理人员的职责：负责公司标准化管理体系在本部门的正常运行。

×××资产经营管理公司

总经理：

_____年____月____日

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

附件2：资产公司标准化管理体系组织机构图版本/更改次数页码 A/0 38 附件2：资产公司标准化管理体系组织机构图（略）

×××资产经营管理公司综合科 38

管理手册

附件3：外来文件清单版本/更改次数页码 A/0 39 附件3：外来文件清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 文件名称《中华人民共和国合同法》（中华人民共和国令 [1999]第15号）《中华人民共和国公务员法》(中华人民共和国令[2005]第35号) 《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》（国发〔2015〕13号）《基础设施和公用事业特殊经营管理办法》（六部委[2015]第25号令）《干部教育培训工作条例》([2015]) 《2014-2017年全国干部教育培训规划》([2013]) 《高等学校章程制定暂行办法》（中华人民共和国教育部令[2011]第31号）《中国党廉洁自律准则》（中纪发通知 2015年10月18日）《关于加强廉政风险防控的指导意见》[中纪发(2011)42号] 《河北省建设工程项目管理办法(试行)》（冀建法[2006]105号）《质量管理体系要求》(ISO9001:2015)标准文件编号备注 ×××资产经营管理公司综合科 39

管理手册

附件4：标准化管理体系职责分配表版本/更改次数页码 A/0 40-41 附录4：标准化管理体系职责分配表（样稿，待改动）

合作资产管理部领导层管理者代表综合科合作资产一区 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ 合作资产二区 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ 合作资产三区 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ 语文周报印刷厂商贸公司科技开发总公司 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ● ○ ○ ● ○ ○ 《质量管理体系要求》（ISO9001:2015）标准条款《管理手册》条款物业公司 4组织的背景 4.1理解组织及其背景 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 质量管理体系范围的确定 4.4 质量管理体系 5.1 领导作用和承诺 F.单位简介、6策划 5.3变更的策划 1范围 4.1组织机构 3.3领导的作用和承诺 3.1方针 4组织机构、职责和权限 5.1风险和机遇的应对措施 5.2质量目标及实施的策划 5.3变更的策划 6.1资源 6.2能力 6.3意识 6.4沟通 6.5形成文件的信息 7.1运行的策划和控制 40

5领导作用 5.2 质量方针 5.3 组织的作用、职责和权限 6.1 风险和机遇的应对措施 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ● ● ○ ● ● ● ● ○ ● ○ ○ ○ ● ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ● ○ ○ ● ○ ○ ★ ○ ○ ● ● ○ ○ ● ● ● ● ○ ○ 6 策划 6.2 质量目标及其实施的策划 6.3 变更的策划 7.1 资源 7.2 能力 ★ ● ● ○ ○ ○ 7 支持 7.3 意识 7.4 沟通 7.5 形成文件的信息 8 运行 8.1 运行的策划和控制 ×××资产经营管理公司综合科

管理手册

8.2 市场需求的确定和顾客沟通 7.2市场需求的确定和顾客沟通 7.3运行策划过程 7.4外部供应的产品和服务的控8.4 外部供应产品和服务的控制制 8.5 产品和服务开发 7.5产品和服务的开发 8.6 产品生产和服务提供 8.7 产品和服务放行 8.7 产品和服务放行 9.1 监视、测量、分析和评价 9 绩效评价 9.2 内部审核 9.3 管理评审 10 持续改进 10.1 不符合和纠正措施 10.2 改进 7.6产品生产和服务提供 7.7产品和服务的放行 7.8不合格产品和服务 8.1监视、测量、分析和评价 8.2内部审核 8.3管理评审 9.1不符合与纠正措施 9.2改进 8.3 运行策划过程 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ● ● ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ● ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ ○ ● ● ★ ● ★ ● ● 注：凡标有“★”标识的为管理层职能；标有“●”标识的为主控责任，标有“○”标识的为相关责任。

×××资产经营管理公司综合科 41

管理手册

附件5：《党风廉政建设责任书》（合订本）目录版本/更改次数页码 A/0 42 附件5：《党风廉政建设责任书》（合订本）目录

序号文件名称 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 资产公司总经理党风廉政建设责任书资产公司副总经理党风廉政建设责任书资产公司标准化管理者代表党风廉政建设责任书资产公司综合科科长党风廉政建设责任书资产公司合作资产管理科长部党风廉政建设责任书 ×××语文周报编辑部主任党风廉政建设责任书 ×××印刷厂厂长党风廉政建设责任书 ×××商贸公司经理党风廉政建设责任书 ×××科技开发总公司经理党风廉政建设责任书 ×××物业公司经理党风廉政建设责任书 ×××合作资产一区总经理党风廉政建设责任书 ×××合作资产二区总经理党风廉政建设责任书 ×××合作资产三区党风廉政建设责任书修订状态 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 备注

×××资产经营管理公司综合科 42

管理手册

附件6：《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本) 版本/更改次数页码 A/0 55-56 附件6：《×××资产经营管理公司标准化管理制度》(合订本)目录

序号制度名称修订序状态号资产公司标准化管理制度 1 2 3 4 1 2 标准化管理责任制管理制度岗位任职资格及要求标准化管理教育培训制度标准化管理绩效评定管理制度 C/1 C/1 C/1 C/1 5 6 7 8 设置标准化管理机构、配备标准化管理人员的管理制度识别、获取、评审、更新特定信息的管理制度文件和资料管理制度合格供方评价标准 C/1 C/1 C/1 C/1 C/1 C/1 制度名称修订状态 ×××商贸公司标准化管理制度 ×××科技开发总公司标准化管理制度 1 2 C/1 C/1 ×××物业公司标准化管理制度 1 2 3 C/1 C/1 —— 综合科标准化管理制度 1 2 C/1 C/1 C/1 C/1 语文周报编辑部标准化管理制度 1 2 C/1 C/1 C/1 C/1 合作资产管理部标准化管理制度 1 2 资产公司合作资产项目管理制度 C/1 C/1 3 4 C/1 C/1 ×××印刷厂标准化管理制度 43

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

附件7：标准化系统程序文件清单版本/更改次数页码 A/0 58 附件7：标准化管理体系程序文件清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 名称文件与资料控制程序管理评审控制程序风险和机遇的应对措施控制程序绩效监测与测量控制程序内部审核控制程序风险评价准则不合格品控制程序产品和服务实现过程策划程序标准化管理目标分解修订状态 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 A/0 备注 10 纠正和预防措施控制程序 11 质量计划编制要求 12 标识和可追溯性控制程序 13 顾客满意度测量方法

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

附件8：标准化管理记录清单版本/更改次数页码 A/0 59-61 附录8：标准化管理记录清单

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 文件名称标准化管理工作会议记录标准化管理目标实施计划标准化管理目标检查和监测记录表标准化目标完成效果评估报告《标准化管理责任制管理制度》考核记录表标准化管理目标分解考核统计表设备设施运行台账设备设施检（维）修计划设备设施检（维）修记录表监测、检验设备测量校验台账监测检验设备检定证书登记表标准化管理培训申请年度标准化管理培训计划培训记录内部审核检查表内部审核报告风险和机遇的应对措施分析报告纠正和预防措施处理单文件发放回\\收记录表受控文件清单文件接受记录表文件更改申请单作废文件销毁申请单合同评审记录表合同变更/解除审批表设备配置评审表程序、过程、设备运行检查记录表发货单产品和服务更改记录表产品和服务验收记录表风险评价表风险评估报告 45

存放位置备注 ×××资产经营管理公司综合科

管理手册

33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 不合格品报告顾客信息联络单内部沟通联络单顾客满意度调查表合格供方评价表合格供方名录顾客、外部财产验证确认记录表质量检测记录单产品标识绩效监测与测量结果记录表签到表管理评审计划管理评审报告

×××资产经营管理公司综合科

管理手册

附件9：标准化管理设备、设施清单版本/更改次数页码 A/0 62 附录9：标准化管理设备、设施清单（样稿，待修改）

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 设备设施名称电脑打印机电话汽车办公室综合科与“资产公司行政区”共用与“资产公司行政区”共用 —— 合作资产管理部 —— ×××印刷厂 ×××科技开发总公司与“资产公司行政区”共用 —— ×××商贸公司与“资产公司行政区”共用 —— ×××物业公司与“资产公司行政区”共用 —— ×××语文周报编辑部 —— —— —— —— —— —— —— —— —— —— 规格型号资产公司行政区联想惠普、Toshiba22等型号别克部台部部间 22 9 15 1 （校办使用）单位数量 16 ×××资产经营管理公司综合科 47

因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容

查看全文