地铁工程监理规划

************地铁工程

监 理 规 划

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第一章 工程项目概况........................................................................................................................ - 6 -

一、站址环境........................................................................................................................ - 6 - 二、结构概况........................................................................................................................ - 6 - 三、场地环境........................................................................................................................ - 7 - 四、地震烈度........................................................................................................................ - 7 - 五、水文地质........................................................................................................................ - 7 - 六、结构形式........................................................................................................................ - 7 -

第二章 监理工作依据.......................................................................................................................... - 8 - 第三章 监理范围和目标...................................................................................................................... - 8 -

第一节 监理工作范围及工作内容 .............................................................................................. - 8 -

一、监理工作范围 ................................................................................................................ - 8 - 二、监理工作内容 ................................................................................................................ - 9 - 第二节 监理工作目标 ................................................................................................................ - 17 -

一、工程质量控制目标 ...................................................................................................... - 18 - 二、工程进度控制目标 ...................................................................................................... - 18 - 三、工程投资控制目标 ...................................................................................................... - 18 - 四、安全监理目标 .............................................................................................................. - 18 - 五、文明施工目标 .............................................................................................................. - 18 - 六、廉政建设目标 .............................................................................................................. - 19 - 七、环境、职业健康控制目标 .......................................................................................... - 19 - 八、综合协调工作管理目标 .............................................................................................. - 19 -

第四章 项目监理部组织机构 ............................................................................................................ - 19 -

第一节 组织形式和人员构成 .................................................................................................... - 19 - 第二节 监理人员基本职责 ........................................................................................................ - 20 -

一、总监理工程师的职责 .................................................................................................. - 20 - 二、总监理工程师代表的职责 .......................................................................................... - 21 - 三、监理工程师的职责 ...................................................................................................... - 21 - 四、监理员的职责 .............................................................................................................. - 22 - 五、资料管理员岗位职责 .................................................................................................. - 22 -

第五章 监理工作管理制度 ................................................................................................................ - 22 -

一、工程开（复）工报告审批制度 .................................................................................. - 23 - 二、分包单位资质审查制度 .............................................................................................. - 23 - 三、 施工组织设计（方案）审核制度 ............................................................................ - 24 - 四、材料、构配件及设备进场复验制度 .......................................................................... - 25 - 五、设计文件图纸审查制度 .............................................................................................. - 25 - 六、技术交底制度 .............................................................................................................. - 26 - 七、工地例会制度 .............................................................................................................. - 26 - 八、日常检查、巡查制度 .................................................................................................. - 28 -

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九、旁站制度...................................................................................................................... - 29 - 十、安全质量事故报告和处理制度 .................................................................................. - 29 - 十一、安全质量责任追究制度 .......................................................................................... - 30 - 十二、监理工作报告制度 .................................................................................................. - 31 - 十三、监理日志和文档管理制度 ...................................................................................... - 32 - 十四、工程竣工验收制度 .................................................................................................. - 35 -

第六章监理工作程序及流程.............................................................................................................. - 36 -

第一节监理工作总程序及流程 .................................................................................................. - 36 -

一、监理工作程序及流程： .............................................................................................. - 36 - 二、监理工作总程序及流程图 .......................................................................................... - 37 - 第二节监理审核工作程序及流程 .............................................................................................. - 38 -

一、施工组织设计审核工作程序及流程 .......................................................................... - 38 - 二、开工审核工作程序及流程 .......................................................................................... - 38 - 三、分包单位审核监理工作程序及流程 .......................................................................... - 39 - 四、 建筑材料审核工作程序及流程 ................................................................................ - 39 - 五、工程质量事故处理方案审核工作程序及流程 .......................................................... - 40 - 六、施工图会审工作程序及流程 ...................................................................................... - 41 - 七、监理检查（检测）、验收工作程序及流程： ................................................................ 42 八、进度控制程序 .................................................................................................................. 45 九、安全施工监理监督工作程序 .......................................................................................... 46 十、保修阶段的监理程序 ...................................................................................................... 46 十一、监理资料管理流程 ...................................................................................................... 47 十二、施工技术资料管理流程 .............................................................................................. 48

第七章监理工作方法及措施.................................................................................................................. 49

第一节监理工作方法...................................................................................................................... 49

一、预控为主：...................................................................................................................... 49 二、关键部位:........................................................................................................................ 49 三、旁站： ............................................................................................................................. 49 四、巡视检查:........................................................................................................................ 49 五、测量复核:........................................................................................................................ 50 六、平行检测:........................................................................................................................ 50 七、严格执行监理程序: ........................................................................................................ 50 八、指令性文件: .................................................................................................................... 50 九、工地会议:........................................................................................................................ 51 十、支付控制手段： .............................................................................................................. 51 第二节监理工作措施...................................................................................................................... 51

一、事前控制.......................................................................................................................... 51 二、事中控制.......................................................................................................................... 56

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三、事后控制.......................................................................................................................... 59

第八章 工程质量控制............................................................................................................................ 61

第一节 工程质量控制目标的分解 ................................................................................................ 61

一、检验批质量...................................................................................................................... 61 二、分项工程质量验收 .......................................................................................................... 61 三、分部（子分部）工程质量验收 ...................................................................................... 62 四、单位（子单位）工程质量验收 ...................................................................................... 62 第二节 质量控制的措施 ................................................................................................................ 62

一、工程质量控制原则 .......................................................................................................... 62 二、工程质量控制的方法 ...................................................................................................... 63 三、工程质量的预控 .............................................................................................................. 63 四、施工过程的质量控制 ...................................................................................................... 68 五、工程竣工验收 .................................................................................................................. 69 六、质量问题和质量事故处理 .............................................................................................. 70 第三节 工程质量控制要点 ............................................................................................................ 71

一、施工测量监理要点 .......................................................................................................... 71 三、钻孔灌注桩工程质量控制 .............................................................................................. 72 四、开挖与支护质量控制要点 .............................................................................................. 74 五、结构施工质量控制要点 .................................................................................................. 77 六、防水工程质量控制要点 .................................................................................................. 79 七、暗挖施工质量控制要点 .................................................................................................. 81

第九章 工程进度控制............................................................................................................................ 87

第一节 工程进度控制的原则和要点 ............................................................................................ 87

一、工程进度控制的原则 ...................................................................................................... 87 二、工程进度控制的要点 ...................................................................................................... 87 第二节 控制进度风险的措施 ........................................................................................................ 96

一、进度风险识别与分析 ...................................................................................................... 96 二、工程进度风险控制的措施 .............................................................................................. 98

第八章 工程造价控制.......................................................................................................................... 101

第一节 工程造价控制目标的分解 ...................................................................................... 101 第二节 工程造价控制程序 .................................................................................................. 101 一、月工程计量和支付工作程序 ........................................................................................ 101 二、设计变更、洽商工作程序 ............................................................................................ 102 三、工程竣工结算工作程序 ................................................................................................ 103 第三节 工程造价控制要点 .......................................................................................................... 104

一、合同内价款的控制要点 ................................................................................................ 104 二、合同外价款及索赔的控制要点 .................................................................................... 105

第八章 合同与信息管理...................................................................................................................... 107

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第一节合同管理 ........................................................................................................................... 107

一、合同管理的目标 ............................................................................................................ 108 二、 合同管理工作内容 ...................................................................................................... 108 三、合同管理的程序与要求 ................................................................................................ 109 第二节信息管理 ........................................................................................................................... 113

一、信息管理目标 ................................................................................................................ 113 二、基本要求........................................................................................................................ 113 三、信息管理措施 ................................................................................................................ 114

第十二章 组织协调 ............................................................................................................................. 116

一、开展协调工作的范围和内容 ........................................................................................ 116 二、组织协调方法 ................................................................................................................ 117 三、组织协调措施 ................................................................................................................ 117

第十三章安全监理及现场文明施工 .................................................................................................... 119

第一节安全施工管理原则 ............................................................................................................ 119 第二节 安全施工监控措施 .......................................................................................................... 120 第三节 针对性安全监控措施 ...................................................................................................... 122

一、 三宝四口...................................................................................................................... 122 二、施工用电........................................................................................................................ 122 三、地铁深基坑施工安全监理措施 .................................................................................... 123 四、地铁暗挖施工安全监理措施 ........................................................................................ 125 第四节 危险性较大的分部分项工程安全管理措施 .................................................................. 128 第五节现场文明施工及环境保护 ................................................................................................ 130

一、现场围挡........................................................................................................................ 130 二、建筑物围挡.................................................................................................................... 131 三、临建设施........................................................................................................................ 131 四、车辆冲洗设施 ................................................................................................................ 133 五、地面硬化........................................................................................................................ 134 六、覆盖绿化........................................................................................................................ 134 七、渣土运输........................................................................................................................ 135 八、施工作业扬尘 ................................................................................................................ 135 九、信息管理........................................................................................................................ 136 十、安全警示........................................................................................................................ 136 十一、综合管理.................................................................................................................... 136

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第一章 工程项目概况

一、站址环境

********，结构形式为两层两跨箱型框架结构，总长251.0 m，宽18.8-20.8m，高13.2-14.4 m不等，基础底板埋深15.82-18.5 m，车站顶板覆土南深北浅，最深处4.10 m，最浅处2.62 m。

二、结构概况

******出入口呈 “L”型，过街段采用暗挖法施工，其余部分采用明挖施工。该出入口全长76.010 m，其中暗挖段35.300 m，暗挖断通道

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中线与双山站正线相交里程K13+619.344m，暗挖通道断面为直墙拱结构，衬砌形式为复合式衬砌。明挖锻长40.710 m，结构断面分“U”型和箱型两种断面，顶板埋深约为3.740-4.910 m，出入口基坑最大开挖深度为14.00 m。

三、场地环境

本车站地层主要为󰀀第四系（Q）松散土层和燕山晚期（γ53）侵入花岗岩及燕山晚期（χ53）侵入脉岩。基岩主要为燕山晚期岩浆岩系列（γ53）及燕山晚期（χ53）侵入脉󰀀岩，岩性为煌斑岩、花岗斑岩呈脉状穿插其间，于不同岩性接触带见有糜棱岩、碎裂岩。四系松散土层分布广泛，主要包括：全新统填土层Q4ml）、󰀀冲洪积层（Q4al+pl），上更新统洪冲积层（Q3al+pl），覆盖于基岩之上。

四、地震烈度

青岛市区抗震设防烈度为7度，设计基本地震加速度值为0.1g，设计分组为第二组。

五、水文地质

本次勘查工作范围内的地下水类型按赋存方式分为第四系松散岩类空隙潜水和基岩裂隙水两类，其余粉质粘土层、全风化岩及微风化岩富水性差，可视为相对隔水层。地下水主流向为自西南流向东北，受地层渗透性制约，地下水径流量不大。勘查期间测得钻孔稳定水位埋深未0.30-8.2m，稳定水位表高为22.50-30.30m。

地下水在Ⅱ类环境交替作用下对混凝土结构有微腐蚀性，地下水按地层渗透性对混凝土结构有微腐蚀性，地下水在长期唚水条件下对混凝土结构中的钢筋有微腐蚀性，地下水在干湿交替条件下对对混凝土结构中的钢筋有微腐蚀性。

根据场地工程地质、水文地质条件，结合拟建车站结构特征及青岛

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市的地区经验，建议抗浮设防水位绝对标高建议按28.0m取值。

六、结构形式

****出入口根据地形、地质情况以及周围环境条件，基坑围护结构采用钻孔灌注桩加内支撑及高压旋喷桩止水帷幕的形式。

***出入口明挖段采用明挖顺作业施工，结构形式为现浇地下钢筋混凝土箱型框架结构，采用混凝土+外包防水层，暗挖段采用CRD法施工，结构形式为现浇地下钢筋混凝土直墙拱结构，采用混凝土+外包防水层。

第二章 监理工作依据

一、监理工作依据

1、国家和建设部颁发的有关基本建设的、法律、法规文件； 2、建设部和北京市关于开展建设监理的通知及施工监理的规定、规范；

3、国家和部门（行业）现行的有关设计规范、施工验收规范、工程质量检验评定标准、试验及检验规定等；

4、青岛市市、建设单位制定或指定的验工计价、工程变更、施工管理、竣工验收、工程结算程序和办法；

5、《工程土建施工监理04合同段合同文件》；

6、业主与施工承包商、材料供货商签定的施工承包合同及供货合同； 7、经批准的设计文件；

8、承包商提交并经过审查批准的施工组织设计和施工进度计划； 9、经业主、监理、承包商三方协商后达成的相关会议纪要或协议； 10、本公司的管理手册、程序文件和相关规章制度。

第三章 监理范围和目标 第一节 监理工作范围及工作内容

一、监理工作范围

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委托监理合同文件约定监理范围为所监理合同范围内土建施工承包人实施的全部工作，包括：

土建工程：包括建筑、结构设计图纸所示的全部内容，含主体结构、二次结构、地面建筑等。

对于上述工程自准备期至竣工验收前的质量控制、进度控制、费用控制、合同管理、信息管理、工作协调、安全监理和环境监理实施全面管理；对缺陷责任期和保修期内施工承包人实施的本工程的未完成工作、缺陷修补与缺陷调查工作，提供监理服务。

二、监理工作内容

总监在开展监理工作中，按照国家、行业和青岛市有关建设监理的要求完成相应工作。委托监理合同参照青岛市《工程建设监理规程》、《建设工程安全监理规程》的内容予以归纳，对监理服务的内容进行了如下具体约定：

1、施工人员管理服务内容

（1）监理人按照发包人的后续制订的履约管理办法编制本合同段范围内的土建施工单位人员履约管理办法（含请销假制度等）；

（2）参与发包人组织的对施工承包人的进场人员和人员进场计划的澄清；

（3）按照后续制订的履约管理办法的相关要求，负责对施工承包人主要管理人员的日常考勤、人员更换审核、人员进场计划调整审核等管理工作；

（4）负责审核施工承包人主要管理人员退场计划。 2、安全监理服务内容

（1）监理人应建立健全安全监理管理体系，建立完善的安全监理管理组织机构、规章制度，明确职责，编制完善、可行的安全监理方案、

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安全监理实施细则（含安全风险）。

（2）监理人应对施工承包人开工控制安全管理进行监督检查，督促施工承包人建立健全安全文明施工管理体系和各项规章制度，审核特殊工种作业人员有效上岗证件、施工机具合格证及相关安全保护措施，督促施工承包人与分包单位签订安全管理协议，督促、检查施工承包人办理各类主管部门要求的许可证及申报，督促施工承包人按照有关部门和发包人的要求上报各项安全专项方案、应急预案，按规定程序审核安全技术措施及专项施工方案、应急预案，并认真审核、督促施工承包人对预案的演练与改进。

（3）监理人负责对施工承包人的临电方案进行审核，对现场临时用电进行监督、检查，对现场临电设备的测试、调试过程进行旁站、验收，并进行日常巡视检查。

（4）监理人应对施工承包人的现场机械进行监督、检查，负责对进场机械进行核查、验收，并进行日常巡视检查。

（5）监理人应对施工承包人的现场各项安全防护设施进行监督、检查和验收，负责日常安全巡查，同时对安全防护设施的资质资料进行备案，对安全防护、文明施工措施费用使用计划进行审核并监督使用。

（6）监理人应对施工承包人的文明施工进行督促、检查、验收。负责审批承包人的文明施工和环境保护方案，参与围挡、大门等临时设施的验收，检查标示牌和平安卡的落实情况，检查并督促施工承包人落实排污、排水、扬尘、材料码放等文明施工措施，减少工程对周边环境的影响，同时督促施工承包人做好卫生防疫、治安保卫和现场消防工作，并对相关资料进行备案，加强日常文明施工的监督检查。

（7）监理人应对防汛及重大节假日的安全管理工作进行落实。督促施工承包人做好防汛预案、防汛物资的落实工作，负责值班制度的落实、

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检查工作。

（8）安全风险监理

1）负责按照国家、行业、青岛市有关法律、法规和工程建设标准、《青岛市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系》以及相关支持性文件规定的内容和程序开展安全风险监理和安全巡视工作，重点加强对施工承包人安全风险控制的监管工作，全面掌控工程的安全状态；

2）负责施工图的安全性审查，并提出审查意见；

3）负责施工现场的视频监控，按照相关要求实施监控工作； 4）负责按照相关要求进行现场巡视、预警及信息报送； 5）监督、检查施工承包人安全风险管理体系的建立和落实情况； 6）督促施工承包人进行设计安全性核查，地质、环境核查和补充调查，以及安全风险深入识别与风险工程分级调整等工作，并对地质、环境核查报告以及风险工程分级调整进行审核；

7）审批施工承包人提交的风险工程安全专项施工方案（含监控实施方案）和环境保护措施方案，对特、一级风险工程应组织专家评审论证；

8）审批施工承包人或指定分包人实施的空洞处理方案，并对空洞处理工作进行现场旁站和空洞处理效果的评价验收；

9）监督检查施工承包人安全专项施工方案和环境保护措施方案的落实情况，并对重要的薄弱环节、重大风险点进行安全监理旁站；

10）监督检查施工承包人施工监测、现场安全巡视、信息报送及风险事务处理的执行情况，并对施工监测数据进行分析、反馈；

11）负责监督检查施工承包人风险工程预警事务的处理； 12）当发现风险工程处于不安全状态时，应立即督促施工承包人及时处理，及时上报发包人，并监督落实监控管理分中心反馈的意见；

13）负责工后阶段环境风险工程修复处理和空洞探测的方案审查、

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实施过程的监督和检查；

（9）监理人应掌握监理标段安全生产状况，对施工现场应定期组织安全检查。专职安全监理人员对施工现场安全检查每天应不少于1次，总监对施工现场安全检查每周应不少于1次，发现安全隐患应督促、跟踪施工承包人按照“四定”落实整改，对于施工承包人敷衍或屡教不改的行为，书面上报发包人或安全监督管理机构。（四定：指查出的安全隐患要定负责人、定整改时间、定整改措施、定复查。）

（10）监理人应督促施工承包人建立安全档案资料、台帐，进行过程的监督、检查，并按照要求建立监理人安全档案资料、台帐。

3、质量监理服务内容 （1）工程开工质量控制

1）督促施工承包人建立质量保证体系，通过检查落实，确保各种保证体系良好运转；报发包人备案。

2）参与设计交底，组织图纸会审，做好图纸会审记录； 3）审查施工承包人的工地试验室的资质，审核其人员资格； 4）及时督促中标单位编制施工组织设计及专项施工方案，并审核签署意见，报发包人备案；

5）审查施工承包人实施本工程的施工方案及主要方法或工艺。要求施工承包人对拟开工的分部（分项）工程、重点部位、关键工序或季节性施工在施工前编写专项施工方案上报总监审批，由总监理工程师签发审查结论，施工方案未经批准，该分部（分项）工程不得施工。

6）当施工承包人采用新技术、新工艺时，审查其提供的鉴定证明和确认文件；

（2）工程测量质量控制

1）参与设计交桩工作，进行基础点复测，审核施工承包人提交的复

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测成果；

2）审查施工承包人测量仪器设备型号数量是否满足工程需要，检定证明是否齐全；

3）审查施工承包人上报的测量方案，并审核签署意见，报发包人备案；

4）查验施工承包人的测量放线成果，对施工控制网、施工轴线控制桩等施工测量成果进行复测；

（3）材料、构配件质量控制

1）建立现场监理的试验、检测工作程序，按照有关规程、规范要求的频率，开展监理的试验、检测工作，并且完成见证取样工作；

2）审批施工承包人拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验。核查进场新材料、新产品鉴定证明和确认文件。对进场材料按规定进行见证取样试验，必要时进行平行检验或会同发包人到材料厂家进行实地考察。审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请、混凝土浇灌申请，并应对现场搅拌计量设备及现场管理进行检查，对预拌混凝土单位资质和生产能力进行考察；

3）审查施工承包人进场建筑构配件、设备的资质证明及产品合格证明文件，要求施工承包人按规定进行复试，并现场检验签认审查结论；

4）按发包人下发的甲控物资管理办法要求，监督施工承包人从发包人限定的甲控物资合格供应方名录范围内选择物资供应商，对进场甲控物资的质量验收及施工质量进行检查验收。

（4）质量旁站及工程验收

1）要求施工承包人按照合同条款、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、平行检测与试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；

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2）加强开展监理的预控工作，避免不合格品及质量事故的出现，对基础工程的桩基工程、挡土墙基底、隧道墙脚及仰拱的虚渣处理、承载力检测、土方回填、 结构工程的混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、钢筋隐蔽过程、衬砌结构 、卷材防水层细部构造处理、钢结构工程的重要部位焊接、机械连接安装 、隐蔽工程的隐蔽过程、 建筑材料的见证取样、送样 、新技术、新工艺、新材料、新设备试验过程等关键工序、关键部位的工程项目实施旁站监理，进行全过程控制，做好旁站记录；

3）按验收规范规定的检验项目和检验频率、工序对工程质量进行实测实量验收。验收后应认真填写工序质量验收单及有关记录；

4）负责组织进行分部分项工程验收；

5）对施工承包人的竣工验收申请进行审查，组织对拟竣工单位工程进行预验收，并对质量控制资料进行核查。参加发包人组织的竣工验收，并提供相关的监理资料，由总监理工程师会同各方签署竣工验收报告。

（5）质量隐患及质量事件处理

1）在施工承包人出现质量问题、质量隐患或发包人要求暂停施工时，有权暂停部分工程施工，在施工承包人进行了整改并提出复工申请，经检查合格后，签发复工令；

2）对可以通过返修或返工弥补的质量缺陷，审批施工承包人的质量问题调查报告和处理方案，对处理结果进行重新验收；对需要加固补强的质量问题，签发《工程暂停令》，责成施工承包人写出质量问题调查报告，由设计单位提出处理方案，并征得发包人同意，批复施工承包人处理，对处理结果进行重新验收。

（6）工程质量检查与巡视

制定工程质量检查巡视制度，对施工承包人的质量行为及工程质量进行随时检查巡视，总监和驻地办应组织定期检查（总监每月不少于两

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次，驻地办每周不小于一次），并督促施工承包人及时整改；

（7）工程档案资料管理

1）监理人应遵循《工程建设监理规程》的要求，及时进行监理资料的收集、分类、整理、编制、组卷、归档及移交；

2）监理人应给工程资料管理人员配置先进的档案器具和计算机，以满足工程资料管理的要求，配置的库房面积应符合监理资料存放要求；

3）监理人应建立健全监理档案管理体系，并编制切实可行的监理资料管理办法、监理人对施工承包人工程资料监督、检查管理办法、工程竣工档案的验收、移交管理办法等，并报发包人备案；

4）监理人对施工承包人的施工资料应进行全过程、全方位跟踪管理，按其相关规定、要求，对施工资料的编制、组卷进行日常监督、检查、指导，并形成监督、检查记录，对存在的问题应做到及时发现及时督促整改；

5）监理人应做好工程档案的（预）验收工作；

6）监理人应配合好发包人及各上级单位对参建单位工程资料的监督、检查工作，并做好与发包人的书面信息传达汇报工作。

4、进度控制监理服务

（1）建立健全监理单位进度控制体系，并确保有效运行； （2）制定进度控制方案，对进度目标实现的风险进行分析并制定防范措施；

（3）检查施工承包人的资源配备，及时督促施工承包人按计划配备施工资源；

（4）审批施工承包人提交的总体、年度、季度、月度进度计划，组织分解发包人批准的总体工程进度计划和发包人下发的阶段工程进度计划，并监督施工承包人按计划实施工程。按时填报进度统计表，当进度

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严重偏离计划时，要及时协调和处理并核批施工承包人的修正计划；

（5）审核施工承包人上报的甲供材料需求计划。 5、费用控制监理服务

（1）费用控制：监理人应按时审核工程量核算、月度估验、专项工作计量、变更（洽商）、季度计量，督促检查承包人工程资金管理和承包人的劳务费用管理，建立健全监理人的费用控制体系。

（2）清单核算：按照工程量清单及其说明规定的清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，按时按要求完成清单核算成果表；

（3）计量与支付：依据合同文件和程序要求，对施工承包人提交的中间计量单和季度支付报审表进行认真审核，及时填写中间计量审批单、季度计量汇总报审表，初签中期支付凭证，完成工程量现场确认工作后报发包人；

（4）受理工程变更事宜，审查、签认《工程变更单》及审核、签认《工程变更费用报审表》后报发包人审批；

（5）受理索赔、分包等合同事宜，根据合同规定进行初评估和处理意见后报发包人审批；

（6）审核签认甲供材料计量支付数量。 6、其他监理服务内容

（1）按期编报、修改、完成监理规划及关键工序、专项工作、前期工作监理实施细则；

（2）及时督促施工承包人组织施工人员进场、筹备办公设施及驻地建设；

（3）根据国家规范要求，结合青岛市建设委员会颁布的《绿色施工管理规程》，对建设工程的绿色施工管理承担监理责任，审查施工组织设

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计中的绿色施工技术措施或专项施工方案，并在实施过程中做好监督检查工作。

（4）督促施工承包人进场后建立项目组织机构框图、各岗位职责，并编制相关图表。

（5）准备并召开第一次工地会议和常规工地会议、监理会议，认真做好会议记录，按时下发会议纪要；

（6）审查分包合同和分包人的资质； （7）前期专项工作监理服务

1）审批施工承包人的地下管线改移、交通导改、园林绿化伐移、周边环境设施及建（构）筑物保护措施方案，并签署意见；

2）监督检查地下管线改移、交通导改、园林绿化伐移、周边环境设施及建（构）筑物保护的落实情况，以及实施过程中的安全、质量控制。

（8）监理人建立监理组织机构框图、监理机构各岗位职责、工程相关图表；对于监理工作过程中产生的各种文件、指令、记录或资料，要认真做好收发登记和统计分析，并建立控制性台帐；

（9）根据合同文件和发包人授权，对于施工承包人施工过程中出现的违约行为，要及时签发监理指令警告、报告、制止或处理并抄报发包人；

（10）按照发包人规定的格式、内容、要求和期限，编制总监的监理周报、监理月报、支付季报或其它报表，并按时上报；

（11）按照发包人下发的土建施工承包人人员、安全、质量、费用、进度履约考评管理办法，协助发包人对施工承包人进行履约考评管理；

（12）负责协调各参建方的工作关系；

（13）负责工程信息的收集、整理、上报、下发等工作；

（14）根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；

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（15）内部考核：加强现场监理人员的管理，对监理人员进行内部工作考核，建立切实可行的奖惩制度，对违规的监理人员或监理行为，采取措施，限期予以改正并预防再次发生；

（16）根据发包人的各项管理办法制定相对应的监理管理办法及措施。

（17）签发竣工移交证书；

（18）监督施工承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害，调查其原因并确定相应责任；

（19）签发工程缺陷责任期终止证书； （20）签发最终支付证书。

第二节 监理工作目标

一、工程质量控制目标

以工程承包合同签订的工程质量要求为控制目标，督促检查承包商严格按现行技术标准、施工规范以及经批准的设计文件施工。工程质量等级达到合格要求。

二、工程进度控制目标

按工程承包合同签订的总工期和里程碑工期为进度控制目标，督促检查承包商按批准的进度计划施工，施工进度达到施工合同及工程的工期要求。

三、工程投资控制目标

以签定的承包合同中的工程投资额为投资控制的基本目标，以工程承包合同为基础，严格遵守经济技术签证程序，严格控制合同外费用的支出，以事前控制减少索赔事件的发生，合理处理索赔，在投资控制成本内完成工程施工。

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四、安全监理目标

现场监理机构安全目标：严格履行监理委托合同约定的《安全责任保证书》的各项条款。

监督管理目标：监督施工单位实现施工承包合同中施工单位承诺的安全、文明施工目标：杜绝重大伤亡事故，杜绝工程主体结构和附属结构坍塌事故，杜绝因地铁工程施工引起地层过量变形造成周边环境破坏事故，严格控制一般事故。按照《绿色施工管理规程》的要求全面实现绿色施工达标。

监理企业目标：

在服务过程中，逐步加强员工的环境保护和职业健康安全意识，并通过我们的行为影响相关方；采取有效措施预防和减少工作过程中对环境和职业健康安全带来的负面影响。

五、文明施工目标

使文明施工规范化、标准化、制度化。尽可能减少对周围其他单位的干扰，施工现场符合青岛市文明施工的统一标准，确保现场文明施工达到“市级文明工地”的标准。

六、廉政建设目标

杜绝各种谋取不正当利益的违法乱纪行为的发生。确保监理人员认真履行“工程监理廉政责任书中”监理的相应责任。

七、环境、职业健康控制目标

符合国家和地方有关建设工地环境保护的法律、法规的要求。提高监理人员的环境和职业健康安全意识。通过我方监理人员的行为影响业主、施工单位等工程参建方的环境和职业健康安全意识。采取有效措施有效预防和减少工作中对环境和职业健康安全带来的负面影响。

八、综合协调工作管理目标

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在施工过程中各种专业之间的配合协调、参与工程建设的各承包商、以及各分包商之间的协调工作量将很大，我项目机构将按照监理合同的职责认真工作，协助业主处理好有关问题，并协调好参与工程建设的各方的关系，做好各专业施工过程的接口管理工作。

将协调工作贯穿于工程施工的全过程，通过协调，解决矛盾，达到相互配合，创造良好工程氛围，使工程在任何时候都能顺利地进行，使参与工程建设的各方切实履行合同义务，并从有利于工程本身的角度出发处理各种矛盾，最终保证工程项目目标的实现。

第四章 项目监理部组织机构 第一节 组织形式和人员构成

依据国家和行业有关基本建设相关法律、法规、规范、规程，青岛市、区有关工程建设的相关地方标准、规定和建设单位企业标准及管理方法和程序，针对委托监理合同委托监理工程的特点，结合施工合同标段划分及工程项目组成，确定采用直线职能式的监理组织机构形式。

执行总监理工程师负责制，全面负责质量控制、进度控制、投资控制、安全监督管理、合同管理、信息管理和综合协调工作。

在监理部内部，根据本工程的需要配齐各专业监理工程师以及监理工作人员，并根据工程进展需要，及时调入、增加监理人员。

第二节 监理人员基本职责

一、总监理工程师的职责

1. 对建设工程委托监理合同的实施负全面责任。

2. 负责管理项目监理部的日常工作，并定期向监理单位报告工作。

3. 确定项目监理机构的组织形式和人员分工。

4. 组织、考核监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人

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员的调配，对不称职的监理人员进行调换。

5. 主持编写工程项目监理规划和审批监理实施细则。

6. 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。

7. 组织整理工程项目的监理资料。

8. 主持监理工作会议，签发项目监理部重要文件和指令。 9. 审定承包单位的动工报告、施工组织设计（施工方案）和进度计划。

10. 审核签认分部工程和单位工程的质量验收记录。

11. 审查承包单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目的竣工验收，签署《竣工移交证书》；

12. 主持审查和处理工程变更。

13. 审批承包单位的重要申请和签署工程费用支付证书。 14. 参与工程质量事故的调查。

15. 调解建设单位和施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。

16. 组织审查安全防护措施，检查和督促防护设施的落实； 17. 指定一名监理工程师负责记录工程项目监理日志。 二、总监理工程师代表的职责

按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。总监代表在下列必须由总监理工程师亲自完成的工作中仅向总监理工程师提供有关情况和初步意见。

1、根据工程项目的进展情况进行人员的调配，对不称职监理人员的调换；

2、主持编写工程项目监理规划、审批监理实施细则；

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3、签发工程动工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件；

4、审核签认工程竣工结算；

5、调解建设单位和施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。 三、监理工程师的职责

1. 负责编制监理规划中本专业部分及本专业监理实施细则。 2. 按专业分工并与其它专业配合对工程进行巡视、旁站、平行检验或见证取样，负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收，并对本专业的分部工程验收提出验收意见。

3. 负责审核施工组织设计施工方案中的本专业部分。

4. 负责审核承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

5. 负责核查本专业进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况。根据实际情况认为有必要时对材料、设备、构配件进行检验。

6. 负责本专业监理工作的实施并做监理日记。

7. 负责本专业工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 8. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 9. 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

四、监理员的职责

1.在监理工程师的指导下开展现场监理工作。

1. 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行情况，并做好记录。

2. 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始

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凭证。

3. 按施工图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

4. 担任旁站工作，发现问题及时指出并向本专业工程监理工程师报告。

做好监理日记和有关的监理记录。 五、资料管理员岗位职责

在总监理工程师领导下，主要负责工程资料收集、分类整理、传递和归档工作，并完成总监理工程师安排的其它工作。岗位职责主要包括：

（1）建立监理资料管理系统和资料编码体系。 （2）收集、整理、传递和保存各类信息。

（3）整理、登记和发送会议纪要、监理联系单和监理通知等文件。 （4）负责工程声像资料的采集与制作。

（5）定期向业主和有关部门提供各种监理报告、报表。 （6）检查、监督承包商的资料管理工作。 （7）建立资料管理台帐。 （8）汇总、整编监理月报。

第五章 监理工作管理制度

一、工程开（复）工报告审批制度 工程开（复）工应具备条件:

1) 工程施工承包合同、委托监理合同已签订；

2) 设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；

3) 控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；

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4) 施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；

5) 征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求以及能满足开工需要）；

6) 实施性《施工组织设计（方案）》已获批准； 二、分包单位资质审查制度

1. 总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报土建项目机构。 2. 专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）。

3. 审查主要内容：

1) 分包单位的营业执照、资质等级证书； 2) 安全生产许可证及安全生产管理制度； 3) 分包单位的业绩； 4) 分包工程的内容和范围；

5) 分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 4. 对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时向土建项目机构报告，不得隐瞒事实。

三、 施工组织设计（方案）审核制度

1. 标段、单位工程施工组织设计承包商在开工申报10天前、施工方案在分项工程开工申报7天前（超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案在开工申报10天前、盾构施工专项方案按地铁集团要求）报监理部。监理部专业监理工程师、安全监理工程师3日内完成审查、并提报书面审查意见。综合技术部2日内汇总审查意见（必要时召开监

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理部审查会议）报总监，总监签暑意见后返回施工单位，施工单位按地铁集团管理要求报第三测量单位、第三方监测单位、项目机构、安监办、地铁集团等单位审查、备案。

2. 审查主要内容：

1） 工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求； 2） 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定； 3） 施工程序和工艺是否符合国家、建设部部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；

4） 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求； 5） 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应； 6） 质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；

7） 质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；

8） 施工单位内部签认手续是否完备。

3. 监理工程师负责监督施工单位按批准的《施工组织设计（方案）》组织施工。

4. 《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。

5. 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理部应在《施工组织设计（方案）》审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时，与土建项目机构协商，组织有关专家会审。

四、材料、构配件及设备进场复验制度

1. 监理部应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、

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构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。

2. 专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。

3. 专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。

4. 专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。

5. 监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。

五、设计文件图纸审查制度

1. 监理部在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。

2. 专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。

3. 审查各专业施工图纸时，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸相互有无矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。

4. 在熟悉和预审施工图纸的基础上，监理部及时组织施工图纸会审，做好会审记录，并将提出的问题提交土建项目机构，业主和勘察设计单位。

5. 在施工图会审的基础上，监理人员应参加由业主组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。

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六、技术交底制度

参加、监督施工单位技术交底

1) 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；

2) 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点应注意以下几个问题：

①交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作； ②是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求； ③是否规定了施工工期或用时；

④是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；

⑤是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。

⑥是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。

3) 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。

4) 如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。

七、工地例会制度 1. 工地例会形式

监理部应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。

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2. 工地例会主要内容

1) 第一次工地例会由建设单位主持，监理部负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍《监理规划》的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、总监代表，监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。

2) 每周定期召开工地例会，就上周工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。

3. 专业、专题会议

监理组应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理部可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请建设单位派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。

4. 会议记录整理

1) 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要； 2) 会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。

3) 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理部组织召开的会议，监理部办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开的，专业监理工程师负责形成会

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议纪要，下发施工单位，并报监理部办公室存档。

4) 会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。

5. 闭环管理

1) 按照“五定、三统一、一负责”要求，在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。

2) 在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。

八、日常检查、巡查制度

1. 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少两天巡视管段现场一次，监理组应每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。

2. 总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”，交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发监理组，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”，经各级签认后，办公室存档。

3. 日常检查巡查主要内容

1)施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的《施工组织设计（方案）》进行施工；

2)使用的材料、构配件和设备是否合格；

3)施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；

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4)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；

5)施工环境是否对工程质量产生影响； 6)已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。 九、旁站制度

1)对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师应安排进行旁站监理。专业监理工程师应在监理实施细则中明确具体旁站部位及要求。

2)监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。

3)监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。

4)监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。

5)认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。 十、安全质量事故报告和处理制度 1. 安全质量事故报告

工程安全质量事故发生后，监理工程师应及时通知建设单位，土建项目机构及其它单位和质量监督机构。

2. 安全质量事故划分

安全事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。

质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故和一般事故。

3. 安全质量事故处理

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发生工程安全质量质量事故时，监理部应及时采取如下措施进行处理：

1) 责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向土建项目机构和相关单位报告；

2) 责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；

3) 参加质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可；

4) 对工程质量事故的整个处理过程进行监督，对处理结果进行检查验收；

5) 向建设单位及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。

6) 工程质量事故的责任划分和处理，按《建设工程重大质量事故报告和处理暂行规定》办理。

7) 监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程事故，不得擅自隐瞒不报。

十一、安全质量责任追究制度

监理部应建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：

1)未认真审核《施工组织设计（方案）》和安全技术措施就同意施工的；

2)在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；

3)未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目未执行现场跟班监

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控或旁站监理的；

4)对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；

5)施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理部或安全监理工程师的；

6)对建设单位或土建总监理办提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；

7)监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；

8)管辖区域内发生较大问题或各类事故的。

对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。

十二、监理工作报告制度 1、监理报表格式和时间

监理部按照监理管理单位的报表格式统一上报，报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。基本内容有：

1）本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况的变化等。 2）工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。 3）工程质量情况：本月质量情况，存在的质量问题，工程质量控制采取的措施及效果。

4）安全文明施工：本月安全情况；存在的问题；本月安全控制的重点，采取的措施及效果；文明施工情况；

5）变更设计；

6）工程质量事故或存在问题；

7）本月监理工作情况，按监理工作统计表的相关内容详细阐述本月

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以来的主要监理工作；

8）下月工作重点及建议。

2、当安全及试验内容较多时，监理部可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向土建项目机构通报工作的主要内容。当工程项目较小，可在监理工作月报中增加安全和试验有关内容，使安全和试验工作月报与监理工作月报合并进行。

3、工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向建设单位，土建项目机构反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向建设单位，土建项目机构汇报。

4、工程竣工验收前，监理部应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。

5、监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理部；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理部汇总上报项目管理机构。

6、监理部应不断总结，注意对自己工作的经验积累，定期向建设单位提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于建设单位对监理部工作的了解和指导。

7、及时填报建设单位要求的各类报告。 十三、监理日志和文档管理制度

1、监理日志是监理部和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，特别是涉及变更设计、会议决定、上级指示，有关质量、进度、安全检查、投资等有关事项，都应详细写入日记。

2、文档管理。监理部应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应

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严格按监理（咨询）公司贯标工作的规定进行管理。

(1)、驻地监理文件

1）监理招标、投标、中标文件； 2）监理合同； 3）监理规划； 4）施工合同；

5）各专业监理实施细则； 6）监理日记； 7）监理月报； 8）会议纪要；

9）重要工序、重要施工情况、工程事故的图片、音像资料； 10）施工阶段质量评估报告等专题报告； 11）工程监理总结； 12）监理工作总结等。

(2)、承包单位来文（按时间先后顺序分类整理装订成册）： 1）来文登记；

2）单位工程开工申请报告及相应附件； 3）工程进度计划报审及相应示意图表、说明书； 4）延长工期申报表及相应证据材料；

5）施工方案报审表及相应技术、方案说明和图表；

6）材料、设备进场使用申报单及相应的材料或设备清单、出厂合格证、材料试验报告和其它有关文件；

7）工序质量报验单；

8）材料、设备供应商和专业分包队伍资质报审表及相应的资质审查材料（如材料、设备供应商的营业执照、生产许可证、产品鉴定证书等，

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分包队伍的营业执照、资质证书、施工及安全许可证等复印件）；

9）施工放样报审单及相应测量放样资料； 10）混凝土浇灌申请报告； 11）地质素描资料；

12）工程计量报审表及相应计量表和说明；

13）计日工计量申报表及相应计日工作量的依据材料； 14）工程索赔申报； 15）工程付款申请表； 16）其他与工程相关文件。

(3)、业主及设计单位来文（按时间先后顺序分类整理装订成册）： 1）业主工程指令单及相应附件； 2）业主工程联系单及相应附件； 3）设计单位申报表和设计变更及相应附件 (4)、设计文件、图纸审查制度

监理工程师在收到施工设计文件、图纸、在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。

3、工程监理台帐

各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理部应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。

1）开工报告审批台帐 2）工程进度台帐 3）见证取样检验台帐 4）平行检验台帐 5）见证检测台帐 6）旁站监理台帐

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7）工程变更台帐

8）总监理工程师巡视记录台帐 9）验工计价台帐

10）建设单位，土建项目机构要求建立的其他台帐

上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理部办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。

4、各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。

十四、工程竣工验收制度 1、竣工验收的依据

经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书； 招投标文件和合同文件；

经主管部门审批、修改、调整的相关文件； 有关工程质量验收的标准、规程、规范等； 2、竣工验收程序分为单位工程验收和工程验收 （1）单位工程验收程序

施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；

监理部应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；

总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；

对检查中发现的问题，监理部应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表。

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施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理部预验收合格后，方可申请竣工验收。

（2）工程验收程序

总监理工程师组织专业监理工程师参加业主组织的对本标段的工程检查，达到初验的有关要求；

总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会； 专业监理工程师参加对本专业工程的检验或检查； 监理部应提交本标段工程质量评估初步意见；

总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。

第六章监理工作程序及流程 第一节监理工作总程序及流程

一、监理工作程序及流程： 1.1项目监理部进驻工地现场；

1.2熟悉设计文件、施工图纸及有关资料； 1.3编制监理规划及监理实施细则；

1.4进行施工现场调查，参加设计交底和图纸会审；

1.5项目监理部将监理人员名单、总监理工程师权限、监理程序、监理报表等书面通知施工承包单位；

1.6审查承包单位提出的施工组织设计、施工进度计划、施工方案、施工质量保证体系等技术文件，并检查落实情况；

1.7审查分包单位资质，并提出意见(包括原材料、成品、构配件、设备供应单位；

1.8参加由业主组织召开的首次工地会议、设计交底和图纸会审；,； 1.9审批施工承包单位提出的开工报告；

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1.10签发《工程开工报审表》；

1.11督促、检查承包单位严格执行工程承包合同、国家工程技术标准、施工规范，协调建设单位和承包单位之间的关系，处理违约事件；

1.12检查工程采用的主要设备及关键材料是否符合设计图纸或标书所规定的厂家、型号、规格和质量标准，严格核查主要材料、构配件的出厂合格证明、材质化验单；

1.13核查施工过程中的主要部位环节，做好隐蔽工程的复查和验收，组织分项工程检查验收；组织设计单位和承建商进行工程竣工初步验收，协助建设单位提出竣工验收申请报告；

1.14定期检查和汇报工程实际进展情况，审核承建商进度报表及付款申请，签发工程付款凭证；监管房地产预售款的专款专用，确保工程款的支付，书面通知房地产预售款监管机构向建设单位划款；

1.15做好现场的技术经济签证工作；

1.16参与处理工程质量事故，监督事故处理方案的实施； 1.17督促审查承包单位归整技术业务资料；建立技术经济档案，并将完整的原始施工技术资料移交建设单位，提出工程质量评估报告；

1.18组织竣工初验；督促施工承包单位整改，项目监理部进行复查； 1.19 督促施工承包单位上报工程质量监督站进行项目质量核验； 1.20参与业主组织的竣工验收； 1.21提交施工阶段监理总结。 二、监理工作总程序及流程图

监理人员名单通知 页脚内容项目监理部进驻现场 熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则 监理工程师权限通知 监理程序通知 使用表报通知 137 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

施工现场调查

监理工作总结 签发竣工移交证书 参与建设单位组织的竣工验收 整理合同文件、技术档案资料，编写竣工验收评估报告 组织工程初验 审批竣工验收资料 审批开工报告 签发开工指令 第一次工地会议 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 依据合同，对工程进行目标控制 第二节监理审核工作程序及流程

一、施工组织设计审核工作程序及流程

修改补充后 再报 承包单位申报施工组织设计 （施工组织设计（方案）报审表） 向施工单位询问和落实主要问题 各专业监理工程师初审 监理部会审，提出审核意见 （项目总监主持、各专业监理工程师参加） 页脚内容137 总监理工程师审批施工组织设计 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

提出修改意见

二、开工审核工作程序及流程

工程开工 承包单位报送《工程开工/复工报审表》和有关证明资料 专业监理工程师审查 不具备条件的退回 总监理工程师签认

三、分包单位审核监理工作程序及流程

总监理工程师签认 不同意， 清退分包单位 专业监理工程师对有关情况审查 同意 承包单位报送《 分包单位资格报审表》和分包单位有关资质资料 建设单位报送《分包单位资格报审表》和分包单位有关资质资料 不同意， 清退分包单位 总承包单位 选定分包单位 建设单位 直接选定分包单位

接纳分包单位进场施工 页脚内容137

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四、 建筑材料审核工作程序及流程

施工承包方在指定部位使用 监理方现场检验质量 工程材料、构配件设备可以进入现场 工程材料、构配件设备不能进入现场 签认 《工程材料/购配件/设备报审表》 签认工程材料、构配件及设备的质量 对影响使用功能和观感的原材料、构配件及设备进行质量预控 按规定复试复验 施工承包方填报 《工程材料/购配件/设备报审表》 五、工程质量事故处理方案审核工作程序及流程

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恢复正常施工 监理核发复工指令 承包单位复工申请 有关各方核查处理结果 承包单位实施方案 监理督促实施 事故调查组调查情况并提出技术处理意见 发生工程质量事故 监理工程师向建设单位及公司口头汇报 需要 承包单位调查、摸底分析填写事故报告单 事故报告 事故详情分析 初步处理意见 监理工程师现场调查必要时签发停工令 建设单位、设计、监理听取承包单位汇报 必要时请质量监督站参加 六、施工图会审工作程序及流程

各专业监理工程师 熟悉图纸，初审提出问题 页脚内容137

现场总监主持 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

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七、监理检查（检测）、验收工作程序及流程： 1检验批、隐蔽工程验收监理工作程序及流程

承包单位项目经理部有关人员 自检合格，填写《检验批质量检验记录》或填写《隐蔽工程检查记录》 附相应材料证明、复试报告、试验报告 不合格 专业监理工程师 核查资料内容 现场检测、核查 合格 专业监理工程师 签认《隐蔽工程检查记录》 《检验批工程检查记录》 专业监理工程师 签发《不合格工程项目通知》 承包单位进行下道工序 2分项工程验收监理工作程序及流程

整改 分项工程施工 整改 施工试验及监理见证取样、送样与平行检测 不合格 施工单位各分项工程自检、评定 合格 填报工程报验单 不合格 附： 1. 隐蔽工程验收单 2. 工程报验单 3. 质量保证资料 4. 分项工程质量评定表 监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人进行验收，现场检查及审查试验报告 合格 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 页脚内容137 下一道工序施工 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

分部工程验收监理工作程序及流程

页脚内容整改 分部工程完成 附： 1. 工程报验单 2. 分项工程质量验收记录 3. 有关安全及功能的检验和抽样检测结果 施工单位自检评定， 填报分部（子分部）工程验收记录 监理工程师： 现场检查 不合格 监理工程师： 内业资料检查 检查结果 合格 监理工程师： 核定分部工程质量等级 137

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4 单位工程验收监理工作程序及实施要点

工程施工完成，设备调试结束 施工单位工程初验申请 附： 完整的技术质量资料 工程质量竣工报告 工程结算资料 各专业监理工程师组织工程初验 核查工程资料，填写单位（子外观检查、实测实量，填写单位（子结算资料 单位）工程质量控制资料核查单位）工程观感检查记录 记录、单位（子单位）工程安 全和功能检验资料核查及主要不合格 工程抽查记录 监理编写初验报告 合格 施工单位填报竣工验收申请 整改 整改 不合格 业主组织验收小组进行单位工程验收 （监督、业主、设计、施工、监理单位） 合格 业主提交：建设工程竣工验收备案表及建设工程竣工验收报告 不合格 质监部门监督检查 签发工程质量监督报告 备案部门验证备案 页脚内容137

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八、进度控制程序

发中标通知书 同意 承包单位提交进度计划 要求整改 监理审批 协调会议与指令 有 干 扰 检查执行情况 监理下达开工令 监理审批延期 监督计划实施 承包单位提出延期 每正常 周进行 有拖延 否 影响工期？ 承包单位责任？ 检查直至工程竣工 是 监理督促承包单位采取赶工措施 承包单位调整进度计划 不同意 监理审核 同意 工程竣工验收 颁发移交证书 监督工程维修 页脚内容137 合同保修期结束 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

九、安全施工监理监督工作程序

施工单位编制安全施工方案 监理单位审核并提出书面意见 同意 建设单位审核 同意 实施 施工单位落实整改

监理工程师检查执行情况 发现隐患及时发出整改通知及 书面报告 建设单位 十、保修阶段的监理程序

有质量问题 定期对工程回访 鉴定质量责任，督促维修 维修工程质量检验 无质量问题 可 责任期 结束时的检验 协助建设单位与施工单位 办理终止合同手续 页脚内容137

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十一、监理资料管理流程

监理中标 形成 编制监理规划 形成 施工准备阶段 形成 中标通知书 监理合同 监理规划 图纸会审记录 《工程技术文件报审》 《施工测量放线报验》 第一次工地会议纪要 施工监理交工会议纪要 《工程开工报审表》 开工审批 形成 形成 施工阶段 《工程物资进场报验表》 《分包单位资质报审表》 《分项/分部工程施形 工报验表》 成 《监理通知》 《监理通知回复单》 《监理抽验记录》 《不合格项处记录》 《监理旁站记录》 《有见证取样和送检见证人备案书》 《见证记录》 监理实施细则 工 程 进 度 控 制 《施工进度计划报审表》 《( )月工、料、机动态表》 《工程暂停令》 《工程复工报审表》 《工程延期申请表》 《工程延期审批表》 《监理通知》 《审稿核通知回复单》 工 程 质 量 控 制 工 程 造 价 控 制 《( )月工程进度款形 报审表》 成 《工程款支付申请表》 《工程款支付证书》 施工 合同 其它 事项 的管 理 《工程变更单》 《工程变更费用报审表》 形 《费用索赔申请表》 成 《费用索赔审批表》 《工程暂停令》 《工程复工报审表》 《工程延期申请表》 《工程延期审批表》 《工程款支付申请表》 《工程款支付证书》 形成 组织竣工预验收 形成 参加竣工验收 工程竣工报告(施工单位) 《单位工程竣工预验收报验表》 《工程质量评估报告》(监理单位) 《单位工程质量竣工验收记录》 形成 工程移交 《竣工移交证书》 形成 竣工备案 页脚内容137 《管理市建设工程竣工验收备案表》备案文件 _x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

十二、施工技术资料管理流程

补充修改 施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等 施工单位进行内部 审批，手续齐全 形 成 批准，形成 1、施工组织设计 2、施工方案 施工单位进行 施工技术文件报审 建设(监理)单位 批复意见 《工程技术文件报审表》 施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底 形 成 1、施工组织设计交底 2、施工方案技术交底 3、分项工程施工技术交底 进入施工质量验收报验程 页脚内容137

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第七章监理工作方法及措施 第一节监理工作方法

一、预控为主：

对设计图纸及施工组织设计进行审查，审查施工企业及其管理人员资质，检查管理人员是否到位，并对原材料进行检验；施工中进行巡检，发现问题时则把问题消灭在萌芽状态。

二、关键部位:

我们将根据本工程的特点，考虑在桩基工程、基坑围护工程、钢筋混凝土工程等分别制定监理实施细则。

三、旁站：

施工过程中对重点的分项和部位实施旁站跟踪监理，检查施工过程中材料、混合料及半成品与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的施工方案、技术措施施工等等；检查安装工程各项测试数据是否真实、准确。以及工程建设强制性标准施工对工程的重点部位、关键工序实施全过程连续监控检查。

四、巡视检查:

监理工程师每天必须对施工现场进行巡视检查，巡视检查的内容包括：

承包商是否按设计施工图和经批准的施工组织设计进行施工；各部位各工序的操作是否符合设计图纸及施工规范的要求，质量是否合格，是否按规定进行了报审、检查、验收；监理工程师在巡视检查过程中，还要对工程实物质量进行抽查，并留下现场巡视检查记录；

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五、测量复核:

在开工前检查工程的定位放线；在施工过程中控制工程各部位的轴线、高程；在工程完工验收时测量各部位的几何尺寸、高度；定期检查承包单位进行施工过程中有关建筑物的沉降观测，发现异常现象及时上报。

六、平行检测:

监理工程师对项目材料的质量评价，必须通过试验取得数据后进行，不允许单纯采用经验、目测或感观评价质量。监理现场配备必要的检测工具，量测项目质量，记录质量状况，作为检查、验收依据；对承包单位负责送试验室检验材料，实施见证取样制度；对重要部位材料或项目，监理实行平行检测。

七、严格执行监理程序:

未经监理工程师批准开工申请的项目不能开工；上道工序未经监理检查验收，下道工序不准施工；未经监理验收的工程材料，不得在工程现场使用；未经监理工程师验收、计量项目，不予签署项目计量验收单。

八、指令性文件:

监理工程师利用口头或书面通知，对施工有关事项发出指示，并督促承包单位严格遵守和执行监理工程师的指示。对一般工程质量问题监理工程师提醒承包单位注意的事项，用监理工作联系单形式。监理工程师在巡视旁站等各种检查时发现的问题，用监理工程师通知单书面通知承包单位，并要求承包单位整改后再报监理工程师复查。对

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承包单位违规施工，监理工程师预见到会发生重大隐患，应及时下达全部或局部停工通知单（一般情况下应事先征得业主同意，并报公司总师办）；

监理人应按照发包人的授权发出监理指示。监理人的指示应采用书面形式，并经其授权的监理人员签字。紧急情况下，为了保证施工人员的安全或避免工程受损，监理人员可以口头形式发出指示，该指示与书面形式的指示具有同等法律效力，但必须在发出口头指示后24小时内补发书面监理指示，补发的书面监理指示应与口头指示一致。

九、工地会议:

明确各方关系及工作程序，检查施工准备情况；监理内部会议：理顺监理内部的工作关系，组织监理学习；工程例会：施工阶段每周召开一次，检查工地计划、进度、质量、安全、文明、支付等问题；专题工程会议：由业主、项目管理或承包单位提出建议，解决某项技术或管理问题；现场协调会：视工程进展情况临时召开。

十、支付控制手段：

监理工程师以计量支付控制权为保障手段。

第二节监理工作措施

本工程中采用“事前”、“事中”、“事后”三阶段控制方法，以期达到业主要求。

一、事前控制

在各工程正式施工开始前，对各项准备工作及影响质量的各因素

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进行质量控制，是施工阶段质量控制工作的重点，应制订切实可行的控制措施并严格落实。

1、做好施工图管理和会审工作

现场监理机构负责监督和检查施工图设计计划是否满足工程进度要求，督促审查设计单位建立健全设计组织机构和质量保证体系，检查施工图纸应经过审图单位的审查和批准。

总监理工程师或总监代表组织各专业监理工程师熟悉、审查施工图纸及有关设计说明和技术资料，了解设计意图和各项技术要求，并将 审阅意见进行书面汇总。

审阅要点如下：

1.1实际图纸与图纸目录是否相符； 1.2已到图纸是否满足现场施工需要； 1.3总、分尺寸是否一致，标高是否闭合； 1.4节点、详图是否齐全；

1.5设备要求的留孔和埋件在图纸上是否体现； 1.6设备表、材料表同图纸是否相符；

1.7图纸说明的规范、标准及配套院编标准图落实情况； 1.8核对建筑、结构、水电、设备安装等各种图纸相互之间有无矛盾；

1.9对重大分项工程和关键部位的特殊工艺技术，应复核其能否满足施工要求。

2、参加设计交底会议

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监理工程师应协助业主组织设计交底，参加设计交底会议、听取设计意图和设计要求，并就设计问题发表意见，会签设计交底会议纪要。

3、审查承包商资质及施工人员素质

审查承包商承担该项任务的施工队伍及人员资质与条件是否符合要求，经监理工程师审查认可后可进场施工。

4、严格审查分包单位的资质

未经监理工程师审查认可和经查不能保证施工质量的分包单位，不得进场施工；督促、检查各分包单位建立质量保证体系。

5、审查施工组织设计、施工技术方案、施工工艺方案 项目监理机构就承包商编制的并经上级主管部门批准的施工组织设计和技术方案进行审查，提出审查意见，监理工程师应着重审查：质量管理体系是否健全；主要技术措施是否有针对性、是否安全有效；施工程序是否合理。经总监理工程师确认、汇总，以施组审批意见形式送业主和承包商，经监理方审批同意后方可实施。

除专用合同条款另有约定外，承包人应在合同签订后14天内，但至迟不得晚于载明的开工日期前7天，向监理人提交详细的施工组织设计，并由监理人报送发包人。除专用合同条款另有约定外，发包人和监理人应在监理人收到施工组织设计后7天内确认或提出修改意见。对发包人和监理人提出的合理意见和要求，承包人应自费修改完善。根据工程实际情况需要修改施工组织设计的，承包人应向发包人和监理人提交修改后的施工组织设计。

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督促承包商编制单位工程、分部、分项工程计划表，为使整个工程项目质量管理规范化，项目监理机构将根据《建筑工程质量检验评定标准》等，督促承包商进行单位工程、分部工程乃至工序划分，便于工程完成后的质量评定工作和最终竣工资料的编制。

施工进度计划不符合合同要求或与工程的实际进度不一致的，承包人应向监理人提交修订的施工进度计划，并附具有关措施和相关资料，由监理人报送发包人。除专用合同条款另有约定外，发包人和监理人应在收到修订的施工进度计划后7天内完成审核和批准或提出修改意见。发包人和监理人对承包人提交的施工进度计划的确认，不能减轻或免除承包人根据法律规定和合同约定应承担的任何责任或义务。

6、审查承包商的质量、安全管理体系

项目监理机构就承包商提交的质量管理体系进行审查，提出审查意见，经监理工程师确认、汇总，以书面形式送业主和承包商。

7、各重要部位施工前预测可能出现的质量和安全问题 在分部工程开工前，项目监理机构就该分部工程中重要的分项工程和重要的部位，对可能出现的质量问题进行预测，经监理工程师批准，以“施组”审批、监理交底、会议纪要、监理工作联系单等各种形式下发承包商，督促承包商做到事前防范和采取有效措施加以控制。

8、督促承包商做好施工前的各项准备工作，及时签发开工令 施工前的准备工作

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8.1有关管理人员是否已全部到位；劳动力是否已按计划进场； 8.2原材料、机械设备是否已按计划进场； 8.3质量、安全管理体系是否建立。

9、对工程所需原材料、半成品、构配件和永久性设备质量控制 监理工程师应对承包商在采购主要施工材料、设备、构配件前提供的样品和有关订货厂家等资料进行审核，在确认符合质量要求后书面通报业主，在征得业主同意后由监理工程师签署《原材料报审表》和《主要工程设备（仪器）进场报审表》。材料、设备到货后应及时复核出厂合格证、有关设备的技术参数资料，并对材料进行见证取样复试。由业主提供材料设备时，应协助业主进行设备选型，订货并参加业主对设备安装质量的共同验收。

10、施工机械、设备的质量控制

对工程质量有重大影响的施工机械、设备，应审查其设备的选型是否恰当；审查承包商提供的技术性能报告中所表明的机械性能是否满足质量要求、是否适合现场条件；凡不符合质量要求的不能使用。

11、编制重要分部、分项工程或专项工程监理实施细则 在重要分部、分项工程或专项工程开工前，专业监理工程师根据设计文件、有关规范和监理规划编制相应的监理实施细则，经总监理工程师批准后实施，现场监理工程师应严格按细则执行实施。

12、工程测量放线控制

复核楼层测量定位、施工放样和标高引测； 13、组织监理交底

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根据工程实际情况，项目监理机构将组织专业监理工程师向承包商进行监理交底，交底内容包括监理工作程序、监理依据、工作中必须履行的手续、需承包商提供的资料和配合等。交底可以采用书面、会议等形式，并留下书面记录。

二、事中控制

1、按图施工、按图监理

1.1“图”指用于施工的设计图纸有效版本，包括设计说明文件及其所要求的国家、行业、专业或地方规范、标准、设计规定的院编标准图集，还包括设计修改（变更）通知、经批准的技术核定单、联系单等；

1.2监督、检查承包商严格执行施工承包合同，按图施工，产品应符合设计要求；

1.3当业主和承包商对施工合同中在质量方面出现理解不一致时，在不影响工程进度的情况下，监理工程师首先做出解释，尽量使各方的理解趋于一致或接近，必要时以三方书面会签形式解决；

1.4审查技术变更和会签设计变更，凡因施工原因需修改设计，应通过现场设计代表，请设计单位研究确定后提出设计修改通知，由总监理工程师参与会签并在项目监理机构内传阅，经业主认可后可交各分包商施工。总监理工程师会签有关各种设计变更，应审查对工程质量、进度、投资是否有不利影响，必要时提出书面意见向业主反映。

2、进场材料、设备质量监控

2.1专业监理工程师对承包商组织进场的工程原材料、半成品、

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成品、构配件和设备，将根据设计文件、规范、标准和承包商（或供应商）提供的质量证明、质保书、合格证、产品说明书等进行检查，严禁不合格品用于本工程；

2.2按规定必须提供试验报告的原材料、成品、半成品、构配件等，承包商（或供应商）应提供证明产品合格的试验报告；

2.3按规定必须对进场后原材料、成品、半成品、构配件等进行复试，专业监理工程师严格按现行见证取样制度进行见证取样和送样，并跟踪试验结果是否符合要求。同时，监理机构进行平行检测，防止不合格品用于本工程。

3、施工现场监理

3.1保证工程质量、加强监督力度的主要工作在施工现场，监理工程师应认真履行监督职责，深入施工现场，达到预控为主，及时发现、早期处理，防止漏检和失控。施工现场监理形式有巡视检查、旁站检查、量测检查、监理值班制度等，监理人员采取看、问、查、量等各种手段核实现场工程质量和施工安全，并作监理记录。尽量使工程质量和安全问题在施工过程中发现并做出适当处理，避免出现质量安全事故。

3.2巡视检查：监理人员应经常巡视工程，专业监理工程师对本专业工程进行跟踪检查，对工程进展、施工人员专业技能水平、工程质量状况、上下道工序搭接时间做到心中有数。

3.3旁站监理：对重要部位、重要工序、易发生质量通病的施工部位、工艺复杂、应用新技术、新设备等部位，项目监理机构均安排

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专人进行旁站监理。

4、行使质量监督权，下达指令文件

项目监理机构按质量计划目标要求，督促承包商加强施工工艺管理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性；加强工序控制，对隐蔽工程实行验收签证制，对关键部位进行旁站监理，中间检查和技术复核，防止质量隐患。各专业监理工程师还要做好监理日记，认真做好数据统计和数理分析，对不符合质量标准的提出专题报告，由总监理工程师签发送业主及承包商。检查承包商是否严格按照现行国家建筑安装施工规范和设计图纸要求进行施工。监理工程师应经常深入现场检查施工质量，如发现有不按照规范和设计要求施工而影响工程质量时，应及时向承包商负责人提出口头整改意见或现场巡视记录，如整改不力或坚持不改，由监理工程师直接向承包商签发书面整改通知单。如各分包商违反合同条件施工，使工程质量得不到保证时，总监理工程师在与业主协商后有权指令各分包商停工整改。

5、工程质量事故处理

5.1加强监理力度，避免出现工程质量事故。监理人员督促、协助承包商建立和完善质量管理体系和工序控制体系，监督承包商各级管理人员、质保系统人员在施工过程中及时对发生的质量问题进行整改；监理人员也通过自身的预控工作避免出现工程质量事故，同时把影响工序质量因素都纳入管理状态，对重要工序应建立质量管理点，及时检查或审核各分包商提交的质量统计分析资料和质量控制图表。

5.2工程质量事故

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5.2.1事故调查

事故发生后，监理工程师及时组织人员赴现场调查，调查事故发生的时间、范围、性质、现状、发展变化，同时向业主口头汇报。

5.2.2事故原因分析

事故调查后，项目监理机构结合自身监理记录，组织承包商、供应商、勘察设计单位以及监理人员分析事故原因，并提出处理方案报业主审批。

5.2.3事故处理

工程质量事故处理方案一经批准，监理工程师督促承包商予以实施。

6、 施工过程验收 6.1工序验收

专业监理工程师接到承包商要求工序验收的通知，按时到达验收地点验收，并在质量验收单上签署意见。

6.2隐蔽工程验收

专业监理工程师接到承包商的自检记录和要求隐蔽工程验收的通知后，按合同规定时间准时到达验收地点验收（但应事先确保各分包商在提交隐蔽工程验收单前已认真做好自检工作），验收合格，即在验收记录上签字；若验收不合格，即在验收记录上签署意见，并将不合格的问题通知承包商，待承包商整改后再次进行复验并签署意见。

三、事后控制

1、竣工验收和质量评估 1.1分项工程验收

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专业监理工程师对重要的分项工程（在工程开工前同承包商商定），按照《建筑工程施工质量验收统一标准》的规定予以验收。

1.2分部工程验收

监理工程师对于每个分部工程按照《统一标准》的规定和合同质量目标予以验收，对重点分部工程编写分部工程质量评估报告送业主和承包商。

1.3单位工程验收或分阶段验收

1.3.1监理工程师审查承包商提出的验收申请报告及有关资料； 1.3.2组织专业监理工程师进行初验，发现问题以监理工程师通知单或专题报告形式送业主和承包商，要求承包商修理或返工，限期整改；

1.3.3监理工程师拟写单位工程质量评估报告送业主和承包商； 1.3.4监理工程师协助业主组织质量监督部门、勘察、设计单位，会同承包商进行验收。

2、督促承包商整理各种工程资料

2.1施工阶段要求承包商明确专人负责合同文件及施工过程中各种工程资料的管理；

2.2分部工程完工后，专业监理工程师检查承包商资料整理情况； 2.3单位工程完工后，监理工程师组织专题会议协调单位工程竣工资料收集、整理和竣工图编制，要求承包商按照国家及地方城建档案馆以及业主对工程建设档案资料归档要求，全面、真实、及时进行此项工作。

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3、项目竣工验收工作

3.1协助业主组织单位工程验收或分阶段验收；

3.2协助业主组织单位工程竣工资料验收和项目竣工资料验收； 3.3协助参与业主进行项目交付。 3.3.1单位工程交付； 3.3.2总体文件；

3.3.3做好监理文件资料的整理工作，并向业主交付监理档案资料。

3.4保修阶段监理工作

保修期间如出现工程质量问题，原项目监理机构将参与调查研究，确定发生工程质量问题的责任，共同研究善后措施，责成并督促承包商实施。

第八章 工程质量控制 第一节 工程质量控制目标的分解

根据承包合同明确的质量目标的要求，对工程各分项、分部工程进行质量控制。本工程承包合同明确的质量目标为合格。

依据《轨道交通土建工程施工质量验收统一标准》规定，工程质量合格标准需达到以下要求：

一、检验批质量

（1）主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。 （2）具有完整、准确的施工操作依据、质量检查记录。 二、分项工程质量验收

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（1）分项工程所含的检验批均应复核合格的质量规定。 （2）分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。 三、分部（子分部）工程质量验收

（1）分部（子分部）所含的分项工程的质量均应验收合格。 （2）质量控制资料应完整。

（3）有关安全和功能的检查和抽样检测结果应符合有关规定。 （4）观感质量验收应符合要求。 四、单位（子单位）工程质量验收

（1）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。

（2）质量控制资料应完整。

（3）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程有关安全和功能的检测资料应完整。

（4）主要功能项目的抽检结果应符合相关专业质量验收标准（或有关标准规范）的规定。

（5）观感质量验收应符合要求。

第二节 质量控制的措施

一、工程质量控制原则 1、履约原则

以《轨道交通土建工程施工质量验收统一标准》及验收规范等为依据，督促承包单位全面实现施工合同约定的质量目标。并按地方和建设单位希望和建议，努力实现工程创优。

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2、预控为主、全过程控制原则

对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。 3、全面控制原则

对工程项目的人、机、料、法、环等质量因素进行全面质量控制。 4、保证与控制相协调原则

监理的质量控制活动是建立在承包单位质量体系活动基础上的，必须充分监督和激励承包单位质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系正常运转、落实到位，不可以监代管。

5、“三不”原则

不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用；未按要求进行施工试验的工艺不得实施；本工序不合格或未进行验收则坚持不予签认，下道工序不得开工。

二、工程质量控制的方法

1、质量控制以事前控制、重点预防为主。

2、做好过程检查。按照监理规划和监理实施细则的要求和检查内容，对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。

3、采用必要的检查、测量和试验手段，验证工程质量。 4、按批复的旁站监理方案，对施工关键工序和重点部位施工过程进行旁站。

5、严格执行现场有见证取样和送检制度。

6、及时建议撤换承包单位不称职的人员及不合格的分包单位。

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三、工程质量的预控

（一）监理机构进行以下质量控制准备工作 1、监理资源配备

按合同及质量控制工作的需要配备质量监理工程师，保持人员相对稳定；监理设施与设备配置满足质量控制、检查与检测的需要。

2、编制监理工作指导文件

编制监理规划。上报公司批准并报建设单位核备后，指导本工程各项监理工作；

编制监理实施细则。总监理工程师组织专业监理工程师，根据监理规划、施工组织设计及相关标准文件，结合本工程的特点，针对技术复杂、专业性较强的工程项目编制监理实施细则，并做到详细、具体、具有可操作性；

编制质量控制监理工作业务卡。做到检查责任落实到人，检查内容落实到表，进一步提高监理人员责任心，最大限度减少工作疏忽。

3、熟悉有关文件

总监理工程师组织监理工程师熟悉施工图纸，了解工程特点及质量要求；

分析委托监理合同、建设工程施工合同有关质量条款； 学习领会建设单位质量履约管理办法。 （二）施工准备阶段质量控制工作 1、 参与设计交底

在图纸会审前组织相关专业监理人员熟悉图纸及有关设计文件，

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参加图纸会审和设计技术交底，及时督促承包单位形成图纸会审纪要，加深对设计意图的理解，尽可能发现和避免由于设计错漏对工程质量造成的影响，也便于调整监理自身的质量检查文件；

2、审核施工组织设计（施工方案） （1）审核按程序进行。

（2）审核审核施工组织设计的主要内容包括： 承包单位的审批手续是否齐全、有效； 施工总平面布置图是否合理；

施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；

工期安排是否满足建设工程施工合同要求；

进度计划是否保证施工的连续性和均衡性，所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调；

承包单位项目经理部质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系是否健全；

安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定； 季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性； 3、查验施工测量放线成果

专业监理工程师检查承包单位的专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；

对承包单位的报验，监理工程师进行必要的内业及外业复核，符合规定的，由监理工程师签认；

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监理工程师应检查承包单位对红线桩、水准点、工程控制桩等是否采取有效保护措施。

4、核查开工条件

承包单位认为达到开工条件时应向监理机构申报《工程动工报审表》，监理机构核查下列条件：

（1）主管部门已签发“青岛市建设工程开工证”； （2）施工组织设计已经项目总监理工程师审核； （3）测量控制桩已查验合格；

（4）承包单位项目经理部管理人员已到位，施工人员、施工设备已按计划进场，主要材料供应已落实；

（5）施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工条件。 （6）和建设单位要求的其他开工必要条件已具备。 监理机构审核认为合格时，总监签署意见，并报建设单位。 （三）工程质量的事前控制 1、核查承包单位的质量管理体系

（1）核查承包单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况；

（2）督促各级专职质量检查人员的配备；

（3）查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况； （4）检查承包单位质量管理制度是否健全。 2、按程序审查分包单位和实验室的资质 3、查验承包单位的测量放线

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（1）查验施工控制网； （2）查验施工轴线控制桩位置；

（3）查验建筑物轴线、边线、洞口位置线、水平控制线、竖向投影控制线等放线成果；

（4）监理查验无误后签认。 4、签认材料的报验

（1）承包单位按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果、出厂质量证明等资料随《工程物资进场报验表》报监理部签认；

（2）对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件； （3）对进场材料按规定进行有见证取样试验； （4）必要时可会同建设单位到材料厂家实地考察；

（5）审查混凝土、砌筑砂浆配合比申请、混凝土浇灌申请，并对现场搅拌设备及现场管理进行检查，对商品混凝土单位资质和生产能力进行考察。

5、签认构配件、设备报验

（1）承包单位应提供，构配件和设备厂家的资质证明及产品合格证明、进口材料设备商检证明，并按规定进行复试。

（2）监理工程师应参与加工定货厂家的考察、评审。根据合同的约定参与定货合同的拟定和签约工作。

（3）进场构配件和设备，承包单位应进行检验、测试、判断合格后，填写《工程物资进场报验表》报监理部。

（4）监理工程师进行现场检验，签认审查结论。

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6、检查进场的主要施工设备

（1）承包单位主要施工设备进场并调试合格后，填《（）月工、料、机动、态》表报监理部。

（2）监理工程师审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求。

（3）对需要定期定检的设备（如仪器、磅称等）承包单位向监理报定检证明。

7、审查主要分部（分项）工程专项施工方案 （1）需要编制的专项方案

主要分部（分项）工程或重点部位、关键工序；冬、雨施等季节性施工方案；

危险性较大的分部分项工程专项施工方案依据建质【2009】87号文件编制报审。

（2）上述方案未经总监批准签发，该分部（分项）工程不得施工。

四、施工过程的质量控制

1、监理工程师对施工现场巡视检查和旁站

（1）在巡视过程中发现和及时纠正施工中不符合质量要求的问题。

（2）对施工过程的关键工序、重点部位进行旁站。

（3）对所发现的问题，一般性问题口头通知承包单位改正，对于较严重的问题及时签发《监理通知》。

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（4）承包单位对《监理通知》必须书面反馈整改结果。 2、核查工程预检

承包单位填写〈预检工程检查记录单〉报送监理部，监理工程师对预检的内容现场进行抽查。

对不合格的分项工程，通知承包单位整改并跟踪复查，合格后准予进行下一道工序。

3、按程序进行隐蔽工程、分项工程、分部工程验收工作 五、工程竣工验收

1、工程达到竣工条件时，监理部组织各专业监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查。发现影响竣工验收的问题签发《监理通知》，要求承包单位整改。

2、总监理工程师组织竣工预验收

（1）要求承包单位在工程项目自检合格并达到竣工验收条件时，填写《单位工程 竣工预验收报验表》，并附相应竣工资料(包括分包单位的竣工资料)报项目监理部， 申请竣工预验收。

（2）总监理工程师组织项目监理部监理人员对质量控制资料进行核查，并督促承 包单位完善。

（3）总监理工程师组织监理工程师和承包单位共同对工程进行检查验收。

（4）经验收需要对局部进行整改的，应在整改符合要求后再验收，直至符合合同 要求，总监理工程师签署《单位工程竣工预验收报验表》。

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（5）预验收合格后，监理单位应对工程提出质量评估报告，整理监理资料，工程质量评估报告必须经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。工程质量评估报告主要内容包括:工程概况、承包单位基本情况、主要采取的施工方法、工程地基基础 和主体结构的质量状况、施工中发生过的质量事故和主要质量问题及其原因分析和处 理结果，对工程质量的综合评估意见。

3、竣工验收

（1）参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项 目监理部应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求后，由总监理工程师会同参加 验收的各方签署竣工验收报告。

4、竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》，并由监理单位、建设单位盖章后，送承包单位一份。

六、质量问题和质量事故处理

1、监理工程师对施工中的质量问题除去在日常巡视、重点旁站、分项、分部工程检验过程中解决外，针对质量问题的严重程度分别处理。

（1）对可以通过返修或返工弥补的质量缺陷，应责成承包单位先写出质量问题调 查报告，提出处理方案；监理工程师审核后(必要时经建设单位和设计单位认可)，批复承包单位处理。处理结果应重新进行验收。

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（2）对需要加固补强的质量问题，总监理工程师应签发《工程暂停令》，责成承包单位写出质量问题调查报告，由设计单位提出处理方案，并征得建设单位同意，批复承包单位处理。处理结果应重新进行验收。

（3）监理工程师应将完整的质量问题处理记录归档。 2、施工中发生的质量事故，承包单位应按有关规定上报处理，总监理工程师应书面报告监理单位。

第三节 工程质量控制要点

针对本工程的特点，项目监理部将编制一系列的监理工作程序和各分项分部工程的监理要点，监理工作严格按照程序和各要点进行，以确保监理工作的规范化、标准化。

一、施工测量监理要点 （一）施工测量准备

（1）熟悉施工测量管理文件及规程规范 （2）检查测量成果资料及实地桩位。 （二）工程测量施工过程的监理要点 （1）施工放样测量监理

1）检查承包商工程施工放样测量计划，并监督检查执行情况。 2）检查承包商严格按照地下铁路、轻轨交通工程测量规范（GB50308-1999）规定的办法和允许误差进行施工放样测量。

3）检查承包商对重要部位的施工放线测量，进行旁站监理，并审核、批复施工放线报验单。

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4）督促检查承包商对放样测量成果的检测。

5）监理应注意检查承包商对保证行车隧道（无论车站、区间）的空间位置测量成果，确保限界净空需要。

（2）竣工测量监理

1）审查承包商的贯通测量成果并进行检测。 2）调整线路中线控制桩。

3）审查并检测承包商按规定进行的隧道断面净空测量成果。 （三）控制测量精度要求 测量精度要求包含以下内容： （1）地面平面控制测量精度要求 （2）地面高程控制测量精度要求 （3）联系测量精度要求

（4）施工控制测量成果的检查和检测 （5）竣工测量精度要求 三、钻孔灌注桩工程质量控制 （一）测量定位检查

（1）检查钻孔灌注桩轴线标志位置，应作经常的检查和保护。 （2）钻孔灌注桩定位检查，包括平面和高程位置检查。 （二）审批开工报告

在灌注桩开工前，承包人应提交开工申请报告，并附开工批件需要的相关附件。

承包人提交开工申请报告后，征得监理工程师同意可以先做试桩

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施工。监理工程师应随时检查试桩的情况，若承包人申请的施工方案可以满足设计和规范的要求，试桩取得成功，可以批准开工。否则应修改施工方案。

（三）钻孔桩的成孔和清孔

（1）检查护筒的埋设深度、护筒中心与桩位中心重合程度，确保钻孔灌注桩临基坑面不侵入结构。

（2）施工中应经常测定泥浆比重、粘度、含砂率和胶体率。 （3）钻孔到设计标高的地质情况与设计完全一致时，确定终孔标高、桩长情况。地质情况不符时，请设计单位定出处理方案。

（4）监理应按有关规定检查成孔质量。 （四）钢筋笼的制作和安装 （1）主筋的搭、焊接应互相错开。

（2）钢筋笼的制作允许偏差各类桩的钢筋笼除按设计要求外，其制作允许偏差应符合其它有关规定。

（3）钢筋笼安装完毕时，由监理工程师对该桩进行隐蔽工程验收，合格后应及时灌注水下混凝土，

（五）水下混凝土的灌注

（1）水下灌注的混凝土必须具有良好的和易性，其配合比应通过试验确定。

（2）开灌前储料斗内必须有足以将导管的底端一次性埋入水下混凝土中0.8m以上深的混凝土储存量。

（3）灌注混凝土时，每根桩的留置试块不得少于一组。

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（4）灌注混凝土时应进行旁站监理。 （六）测桩验收

（1）测桩前，监理工程师应逐桩检查桩头，然后按设计要求频率指定测试桩位。

（2）检查测试单位资格证书符合情况。

（3）根据测桩情况，判定桩是否合格，不合格桩应采取措施处理，处理合格后进行验收。

四、开挖与支护质量控制要点 （一）基坑围护结构施工准备

（1）审查承包商编写的施工组织设计方案或基坑专项施工安全技术方案。并按规定进行专家论证。

（2）检查施工单位工料机准备情况。 （3）检查特种作业人员持证情况。 （二）基坑围护结构施工 （1）基坑开挖

1）检查承包商基坑放样数据并实地检测。

2）检查承包商是否按其施工组织设计所确定的施工方法分段、分层顺序开挖。基坑开挖应自上而下分段、分层依次进行，严禁在坑底中部掏底开挖。

（2）土钉墙施工的控制重点和监理措施

1）施工测量控制桩经测量监理复核后可按照设计坡率进行基坑放线，经复核无误，同时验证地下水位已在开挖作业层以下，方可进

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行开挖施工。

2）土钉施工应随工作面开挖分层施工，分层高度应与土钉竖向间距相适应。

3）承包商应根据现场条件，做好运土坡道和运土出口，做好坡道土方清挖和边坡支护工作。

（3）钢支撑制作的控制重点和监理措施

1）检查钢支撑的原材料，钢型、钢管等，是否具有出厂合格证、试验单，并经见证取样送检合格后，方准使用。

2）检查钢支撑（围囹、腰梁、横撑、中柱）的加工、焊接等是否满足设计要求和国家有关规定，抽样检查是否合格，并抽样试拼装，合格后方能安装。

3）检查钢支撑轴力的测试元件和仪器、仪表设备是否齐全,并经有资质单位标定合格后才允许使用。

（4）基坑围护结构面的处理

1）严格检查挖孔桩的护壁是否随挖随凿除，桩基面是否清洗干净并凿毛，桩间土体是否清除。

2）开挖过程中要检查是否有渗漏处，如发现要及时堵漏或导流。 3）检查挂网喷射砼（或模筑砼）是否符合设计要求。 （5）基坑围护结构支撑安装

1）检查围檩（腰梁）是否按设计要求与围护结构预埋件连接牢固；横向支撑是否按设计要求安装牢固，位置是否正确。

2）如横撑因跨度过大需设中间支柱时，检查支撑柱与横撑连接

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是否牢固，支撑柱是否坚固稳定。

3）检查中间支柱的制作与安装。

4）检查纵向联系梁的制作与安装，是否满足设计要求。 5）当横撑稳固后，检查横撑是否按设计要求做好施加预应力，检查横撑锁定是否可靠。

6）施工期间需经常检测横撑轴力稳定情况，严禁在横撑上堆放重物，防止横撑节点松动。

（6）施工监测

1）审查监控量测方案，检查承包商施工监测的实施情况，检查监测点布设是否符合设计要求，监测点初始数据应精确可靠，记录真实完整。

2）检查承包商施工监测的频率，是否按设计及规范要求实施。 3）承包商应每天将监测数据图表及分析结果报驻地监理，同时上报监测周报和月报。

4）监测数据接近预警值或出现异常变化时，要及时通知有关各方研究分析，采取措施，保证基坑及周围环境（道路、地下管线、建筑物）的安全。

（7）基底检查与验收

1）检查运输通道处，是否损坏地基原状土体，如损坏影响工程建设时，则应进行换填处理。

2）检查基底是否扰动、超挖，如发生扰动或超挖，必须进行换填。

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3）检查基坑的排水系统是否完善，基坑内是否有积水和松渣。 （三）基坑回填 （1）基坑回填土的检查

1）检查基坑回填土的各项指标是否满足设计要求。 2）回填应分层、压实，分层厚度、搭接宽度满足设计要求。 （2）基坑回填土质量检验

1）基坑回填碾压或夯实，每分层机械碾压、人工夯实应按要求进行取样，遇有特殊情况应增加取样点位。实测各点回填土压实度应达到设计要求。

2）回填土顶面标高要符合设计要求，表面应平整密实，允许误差符合相关要求。

五、结构施工质量控制要点 （一）砼强度控制

（1）严格按设计要求和规范规定施工，对钢筋、水泥进行严格检验，砼的配合比应事先通过试验确定，其外加剂用量和抗渗性能必须符合国家规范和设计要求。

（2）对钢筋的制作、绑扎和模板制安严格验收，节点和构造应满足设计要求，模板支承应牢固严密，穿墙固定螺栓必须加焊止水板。

（3）每车商品砼必须有配料单并符合要求，现场做好坍落度试验，并及时按砼用量制作试块，不符合要求的不许入场使用。

（4）施工连续，不允许出现冷缝，振捣应及时适当，防止过振，漏振。

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（5）严格按规范要求确定不同构件和部位的拆模时间，不允许过早拆模。

（6）养护及时，保证砼表面湿润。 （二）大体积砼浇灌的质量控制

车站的底板、顶板砼浇注量大，属于大体积砼工程，施工时会释放大量水化热，产生较大的温度应力而产生收缩。也是导致出现裂缝的主要原因，从而影响到基础的整体性、防水性和耐水性，必须引起足够重视，在施工过程中，监理工程师应注意以下控制重点：

（1）严格控制原材料质量，科学选用材料配比； （2）审查砼的供应、浇灌工艺流程； （3）控制水化热，防止过度升温； （4）采取有效措施保温养护。 （三）砼施工裂缝预防的施工监理 （1）裂缝预防及控制

地下工程中裂缝是普遍的现象，是常见的质量通病，可以采用合理科学的手段进行预防和控制，为了预防和控制裂缝的生产和发展，首先要清楚裂缝产生的原因和易出现裂缝的部位，然后才能采取措施进行预防和控制。

（2）对于地铁车站而言，易产生裂缝的部位主要是每段侧墙的中部及施工缝处。针对裂缝产生的原因和部位采取重点预防措施。

1）关键部位施工前应具有详细可靠的施工方案，并采取可行的施工工艺和施工方法；

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2）施工人员素质和设备性能应有保证，施工前应进行详细交底，加强质量意识；

3）加强对材料的检查试验工作，严格控制混凝土的水灰比和塌落度，保证砂石骨料的良好级配。

4）支模牢固，捣振适中到位，浇灌顺序合理； 5）养护及时、连续，保证湿度和强度。 5.3.6.4砌体工程施工监理

（1）检查砌体工程材料的产品合格证书，产品性能检测报告，确保材料的使用符合设计要求。

（2）检查块材、水泥、钢筋、外加剂等材料的进场复试报告、水泥砂浆配合比满足设计及施工要求。

（3）施工中应重点检查砌体水平缝厚度、水平缝内拉结筋设置是否符合要求。

（4）砌体砌筑时应注意检查构造柱与墙体连接处马牙槎高度、墙体平整度、垂直度满足设计及施工要求。

六、防水工程质量控制要点 （一）地下车站结构防水 （1）混凝土防渗抗裂措施 1）防水措施

首先应加强结构自防水。主体结构及人行通道的钢筋混凝土必须满足防水抗渗要求，其抗渗等级不得小于S8。现浇混凝土结构，应采取有效的防渗、抗裂措施，保证混凝土有良好的密实性和耐久性。

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2）施工措施

为防止混凝土结构开裂，确保结构自防水性能，应采取以下措施： A、 防水混凝土结构应掺入适量的粉煤灰和有补偿收缩功能的外加剂，减少水泥用量，减少水泥水化热，控制水灰比和坍落度：选择合理的砂率和细度模数，加入适量的粉煤灰。B、 应采取有效的降低混凝土入模温度措施；

C、 结构纵向钢筋宜细而密；

D、 施工时不得带水作业，严禁在浇灌混凝土内加水； E、 严格按照规范施工，做好混凝土的浇注、捣固和养生，养生时间不得小于14d，模板平整，以钢模为宜，应控制板缝严密不漏浆。

（二）基坑围护结构的防水质量控制

（1）围护结构出现渗漏水时，应进行注浆堵漏防水，注浆材料可采用水泥浆、超早强自流水泥浆、水泥-水玻璃浆等。

（2）桩、墙面和桩、墙缝上的泥土应清除干净，桩、墙缝渗水时除注浆防水外，还应采用堵漏材料封堵。

（3）桩缝应采用喷混凝土和砂浆抹面，使围护结构做到大的致平顺，为铺设防水层创造条件。

（4）可采用引排措施。

（三）结构外包柔性防水层的要求及材料的选择

（1）对基面的要求：围护结构应平顺，应做到无渗漏水铺设防水层。

（2）防水层材料要求

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防水层材料应符合设计及规范标准要求，并按要求进行相应试验后方可使用。

（3）防水层施工

1）冷作业、焊接法、且潮湿基面的施工,应以密贴法代替空铺法,防止串水。

2）成膜保护：保护好已施做的防水层，严禁绑扎钢筋和浇注混凝土破坏防水层。

七、暗挖施工质量控制要点 （一）一般监理措施

1．严格审查承包人施工组织设计，并认真执行“管超前、严注浆、短开挖、强支护、快封闭、勤量测”十八字方针。

2．加强地质超前预报工作。

3．根据不同的土质情况采用不同的超前支护与预加固措施，并进行抽检。

4．控制开挖尺寸、速度，对软弱围岩采取随挖、随支护，步步为营，确保施工质量和安全。

5．严格控制超挖和欠挖情况的出现。 6．通过施工监测指导施工，确保施工安全。

7．防水砼的质量控制非常重要。监理应认真审查供应商提供的砼配合比，且必须符合砼抗渗及防裂的技术规定。浇注砼过程中，全过程旁站监督，监督承包人实测砼温度、坍落度，严格控制砼的入模温度和坍落度；同时监督砼的振捣及养护工艺。

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8．防水层的敷设质量取决于搭接、补疤(或粘结)质量和悬挂的松紧度。而其施工工艺的难度较大，特别是变断面、交岔口地段，必须加强对防水层施工过程的监督。

9．组织设计单位进行设计交底，明确设计意图，并请设计针对工程难点，提出对施工方法选择的建议以及施工中应注意的问题等。

10．配备足够数量的监理工程师，配备一名监理工程师及一名旁站监理员负责记录地层地质情况，绘制地质图与设计单位提供的地质图进行对比，如发现地质情况变化及时通知设计及其他有关人员研究应采取的措施。

11．每天检查管棚，小导管，注浆情况，根据注浆量的大小判断地层加固情况，用以指导施工；检查核心土(台阶)是否按施组计划预留，是否保证安全。

12．检查中线测量，是否满足设计要求，必要时可自行组织测量核对；检查承商监控测量，指导施工。

13．检查开挖情况，当达到要求时，应立即督促承包商进行钢筋格栅支挡，打入锁脚锚杆固牢格栅；

14．支撑钢筋格栅前，要对格栅制作进行检查，合格后记录登记堆放整齐；钢筋进场要有检查并按按规定送检，合格后方能使用；

15．喷射混凝土的检查，主要包括厚度、次数、回弹量等，并送检原材、配比及试块等。

16．铺设防水层，中线测量，绑扎钢筋，二次衬砌等工序，监理必须按规范、设计要求及监理细则的规定，认真检查送检。检查中要

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突出重点，如防水层铺设时，要按设计要求认真检查防水层接缝、平整度、汽泡等，防止防水层破损；发现破损处通知承包商修补。绑扎钢筋时要求承包商采取必要的措施，不得损坏防水层，二次衬砌浇筑混凝土时，要注意检查施工缝是否按设计要求处理，模板支撑是否保证混凝土厚度，是否预留注浆孔，拱顶混凝土否密实。监理对暗挖隧道每一步施工都要检查到位。

17．检查施工安全措施。 （二）重点工程监理措施 1、严格审查开挖施工方案

采用暗挖法设计和施工的地铁隧道，其开挖方法主要根据地质条件、断面大小及周边环境条件等因素选择，开挖方法主要采用类比法，并结合数值分析确定。根据国内外的经验，主要开挖方法有全断面法、台阶法和分部开挖三大类及若干变化方案。目前国内对于断面较小的区间隧道，主要采用全断面法或台阶法，地质条件较差或地表沉降控制要求严格时，可考虑采用分部开挖法，并根据需要采用辅助施工措施解决，以提高施工速度；而对于断面较大的地铁车站和折返线，考虑工程安全和保护周边环境，多采用CRD工法或双侧壁导坑工法(眼镜工法)等分部开挖法。

1）全断面法开挖时的重点监理方法

A、检查和督促承包人摸清开挖面前方的地质情况，随时准备好应急措施（包括改变施工方法），以确保施工安全。尤其应注意突然发生的地质条件恶化，如滑坡、地下泥石流等。

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B、检查承包人各工序使用的机械设备是否配套，以充分发挥机械设备的使用效率和各工序之间的协调进行，在保证隧道稳定安全的条件下，提高施工速度。

C、在软弱破碎围岩中使用全断面开挖时，加强对辅助施工方法的设计和作业检查，以及对支护后围岩的动态量测与监控。

2）台阶法开挖时的重点监理方法

A、控制开挖台阶的长度符合要求。台阶长度要适当，按台阶长短可分为长台阶、短台阶、微台阶三种。选用何种台阶，应根据两个条件来确定：其一是初期支护形成闭合断面的时间要求，围岩稳定性愈差，闭合时间要求愈短；其二是上半断面施工时开挖、支护、出渣等机械设备所需的空间大小的要求。

B、解决好上、下半断面作业的相互干扰问题。微台阶基本上是合为一个工作面进行同步掘进；长台阶工作面基本上拉开，工作面之间干扰较小；而短台阶工作面之间干扰就较大，要注意作业组织。对于长度较短的隧道，可将上半断面贯通后，再进行下半段面施工。

C、下半段面开挖时，应注意上半断面的稳定。若围岩稳定性较好，则可以分段顺序开挖；若围岩稳定性较差，应缩短下半段面掘进循环进尺；若稳定性更差，则可以左右错开，或先挖中槽后挖边帮。

3）分部法开挖时的重点监理方法

A、因工作面较多，相互干扰大，应注意组织协调，实行统一指挥。

B、由于多次开挖对围岩的扰动大，不利于围岩的稳定，应特别

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注意加强对爆破开挖的控制。

C、应尽量创造条件，减少分部次数，尽可能争取用大断面开挖。 D、凡下部开挖，均应注意上部支护或衬砌的稳定，减少对上部围岩及支护、衬砌的扰动和破坏，尤其是边帮部位开挖时。

2、确定合理的隧道开挖方法

隧道开挖时，应根据工程地质、水文地质、机械设备等条件，采用尽量少扰围岩的开挖方法。本监理合同段暗挖隧道施工开挖方法主要采用人工和机械混合开挖法。

3、支护设计与施工

根据本工程的地质条件和工程特点，大多宜采用复合式衬砌，初期支护采用喷锚支护，二次衬砌采用现浇混凝土，初期支护承担主要地层荷载，二次衬砌作为安全储备、饰面及防水层。

1）初期支护设计与施工

根据隧道不同开挖顺序引起的围岩“松弛”阶段，采用“围岩松弛”理论进行分析,并结合工程经验类比确定支护类型进行预设计。在施工过程中监测围岩及初期支护变形，根据监测结果修正预设计，即实施信息化设计与施工。

2）二次衬砌设计与施工

二次衬砌作为结构安全的长期储备、饰面和防水层，在初期支护变形基本稳定后施做，施工时应特别注意现浇混凝土的强度、密实性、耐久性以及施工缝的防水。采用高性能混凝土提高混凝土强度、密实性、耐久性，特别是提高混凝土的早期强度，以减少脱模时间，提高

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二次衬砌施工速度。

二次衬砌混凝土的灌筑应注意以下几点：

A、保证捣固密实，使衬砌具有良好的抗渗防水性能，尤其应处理好施工缝。

B、整体模筑时，应注意对称灌筑，两侧同时或交替进行，防止未凝固的混凝土对拱架模板产生偏压而使衬砌尺寸不合要求。

C、若因故不能连续灌筑，则应按规定进行接茬处理，衬砌接茬应为半径方向。

D、边墙基底以上1m范围内的超挖，宜用同级混凝土同时灌筑。其余部分的超、欠挖应按设计要求及有关规定处理。

E、衬砌分段的施工缝应与设计沉降缝、伸缩缝及设备洞位置统一考虑，合理确定。

F、多数情况下隧道施工过程中，洞内的湿度能够满足混凝土的养护条件。但在干燥无水的地下条件下，则应注意进行洒水养护。采用普通硅酸盐水泥拌制的混凝土，其养护时间一般不少于7d；掺有外加剂或有抗渗要求的混凝土，一般不少于14d。养护用水的温度应与环境温度基本相同。

G、二次支护的拆模时间，应根据混凝土强度增长情况来确定。一般在混凝土强度达到2.5MPa时方可拆模。有承载要求时，应根据具体受力条件来确定。

4、防水设计与施工

矿山法施工地铁的防水原则为“以防为主，防排结合，综合治水”；

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防水结构的基本形式为：复合式衬砌+防水层+排水盲管，在初期支护和二次衬砌之间铺设防水层，在初期支护表面铺设排水盲管，在墙脚处设排水盲沟，这种防水方法较好解决了隧道防水问题。

5、辅助施工措施

辅助施工措施对采用矿山法修建的城市地铁区间隧道及暗挖车站中具有重要作用。选择辅助施工措施的原则是:在满足工程安全的条件下，优先选择简单易行、有效、经济的辅助措施。

不同的辅助施工措施具有不同的适用条件,应综合分析各种辅助施工措施对地质条件的适用性、安全性、经济性和工期等,慎重选择。

第九章 工程进度控制

第一节 工程进度控制的原则和要点

一、工程进度控制的原则

工程进度控制的目的是在保证项目按合同工期竣工、工程质量符合质量控制目标前提下，达到资源配备合理、投资符合控制目标等要求的工程进度整体最优化，进而获得最佳经济效益。进度控制按照如下原则进行：

1、工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。 2、在确保工程质量和安全的前提下，控制进度。 3、工程进度控制必须符合业主经济利益最优化要求。 4、工程进度控制必须制定详细的进度控制目标或对总进度计划目标进行必要的分解，确保进度控制责任落实到各参建单位、各职能部门。

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5、采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。 二、工程进度控制的要点 （一）计划审批要点

1、及时掌握编制情况、督促承包商按要求完成进度计划的编制工作。

（1）进度计划编制的原则

工程进度计划必须真实、可行、清楚、明了并便于管理；表达施工中的全部活动及其它相关联系；反映施工组织及施工办法；充分使用人力和设备；预料可能的施工障碍及所有变化；贯彻合同条件及其技术规范。

（2）进度计划编制的依据

1）施工合同中规定的总工期、开工日期、里程碑工期及竣工日期；

2）投标书中确认的工程进度计划及施工方案； 3）主要材料和设备的采购合同及气候条件； 4）施工人员的技术素质及设备能力；

5）已建成的同类工程的施工进度及经济指标等。 （3）进度计划的划分

工程进度计划，可根据项目实施的不同阶段，分别编制总体进度计划及年、月进度计划；对于起控制作用的重点工程项目应单独编制单位工程或单项工程进度计划。

（4）总体进度计划的内容

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1）工程项目的总工期，即合同工期或指令工期；

2）完成各单位工程及各施工阶段所需要的工期、最早开始及最迟结束的时间；

3）各单位工程及各施工阶段需要完成的工程量及现金流动估计； 4）各单位工程及各施工阶段所需要配备的人力和设备数量； 5）各单位或分部工程的施工方案和施工方法（施工组织设计）等。

（5）年度进度计划的内容

1）本年计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目内容、工程数量及投资指标；

2）施工队伍和主要施工设备的转移顺序； 3）不同季节及气温条件下各项工程的时间安排；

4）在总体进度计划下对各单项工程进行局部调整或修改的详细说明等。

（6）月（季）进度计划的内容

1）本月（季）计划完成的分项工程内容及顺序安排； 2）完成本月（季）及各分项工程的工程数量及资料； 3）在年度计划下对各单位工程或分项工程进行局部调整或修改的详细说明等。

（7）单项工程进度计划的内容 1）本项目的具体施工方案和施工方法；

2）本项目的总体进度计划及各道工序的控制日期；

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3）本项目的现金流动计划；

4）本项目的施工准备及结束清场的时间安排；

5）对总体进度计划及其它相关工程的控制、依赖关系和说明等。 （8）进度计划的表示方式

总体进度计划及特殊基础上的单位工程进度计划，采用横道图、斜率图或进度曲线等方式表示，当合同有规定或监理工程师认为必要时采用网络图方式表示；年度、月（季）进度计划可采用横道图、进度曲线及有关形象进度图表示。

2、严格管理进度计划的审批 （1）进度计划的提交

在中标通知书发出后合同规定的时间内，专业监理工程师应要求承包商书面提交以下文件：

1）一份细节和格式符合要求的工程总体进度计划及必要的各项特殊工程或重点工程的进度计划；

2）一份有关全部支付的年度现金估算及流动计划；

3）一份有关施工方案和施工方法的总说明（即通过施工组织设计提出）。

在将要开工以前或在开工以后合理的时间内，监理工程师要求承包商提交以下文件；

4）年度进度计划及现金流动估算； 5）月（季）度进度计划及现金流动估算； 6）分项（或分部）工程的进度计划。

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（2）进度计划的审查步骤

监理工程师组织有关人员对承包商提交的各项进度计划进行审查，并在合同规定或满足施工需要的合理时间内审查完毕，审查工作按以下程序进行：

1）阅读文件、列出问题，进行调查了解； 2）提交问题与承包商进行讨论或澄清；

3）对有问题的部分进行分析，向承包商提出修改意见； 3）审查承包商修改后的进度计划直到满意并批准。 （3）进度计划审查内容 工期和时间安排的合理性：

1）施工总工期的安排应符合合同工期；

2）各施工阶段或单项工程的施工顺序和时间安排与材料和设备的进场计划相协调；

3）易受炎热、雨季等气候影响的工程应安排在适宜的时间，并应采取有效的预防和保护措施；

4）对动员、清场、假日及天气影响的时间，应有适当的扣除并留有足够的时间余量。

（二）过程进度控制要点 1、每日进度计划检查记录

监理工程师应制定进度检查记录，按单位工程、分项工程或工点对实际进度进行记录，并定期（日、周、旬、月）汇总报告，并作为对工程进度进行掌握和决策的依据。每日进度检查记录主要记录并报

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告以下事项：

1）实际完成及累计完成的工程量；

2）实际参加施工的人力、机械数量及生产效率； 3）施工停滞的人力、机械数量及其原因； 4）承包商的主管及技术人员到达现场的情况； 5）发生的影响工程进度的特殊事件或原因； 6）天气情况等。 2、每月工程进度报告

监理工程师应根据现场监理人员提供的每日施工进度记录，及时进行统计和标记，并通过分析和整理，每月向监理部和业主提交一份每月工程进度报告，应包括以下主要内容：

1）概括或总说明：应以记事方式对计划进度执行情况提出分析； 2）工程进度：应以工程数量清单所列项目为单位，编制出工程进度累计曲线和完成投资额的进度累计曲线；

3）工程图片：应显示关键线路上一些主要工程的施工活动及进展情况；

4）财务状况：应主要反映业主的资金储备、承包人的现金流动、工程支付及财务支出情况；

5）其它特殊事项：应主要记述影响工程进度或造成延误的因素及解决措施。

3、制作进度管理图表

监理工程师应编制和建立各种用于记录、统计、标记、反映实际

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工程进度与计划工程进度差距的进度对比图及进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求承包商加快工程进度、调整进度计划或采取其它合同措施的依据。

（三）计划调整控制要点 1、进度符合计划

在工程实施期间，如果实际进度（尤其是关键线路上的实际进度）与计划进度基本相符时，监理工程师不应干预承包商对进度计划的执行，应提供和创造各种外部条件，及时调查处理影响和妨碍工程进展的不利因素，促进工程按计划进行。

2、进度计划的调整

专业监理工程师发现工程现场的组织安排、施工程序或人力和设备与进度计划上的方案有较大不一致或原有的人、工、料、机、和施工环境不适应进度计划要求时，应要求承包商对原工程进展计划及现金流动计划予以调整，调整后的工程进度计划应符合工程现场实际情况，并应保证在合同工期内完成。

调整工期进度计划，主要是调整关键线路上的施工安排，对于非关键线路，如果实际进度与计划进度的差距并不对关键线路上的实际进度产生不利影响时，监理工程师不必要求承包商对整个工程进度计划进行调整。

3、加快工程进度

承包商在无任何理由取得合理延期的情况下，监理工程师认为实际工程进度过慢，将不能按照进度计划预定的竣工期完成工程时，应

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要求承包商采取加快进度的措施，以赶上工程进度计划中的阶段目标或总目标，承包商提出和采取的加快工程进度的措施必须经过监理工程师批准，批准时应注意以下事项：

1）只要承包商提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量，监理工程师应予以批准；

2）因采取加快工程进度措施而增加的施工费用应由承包商自负； 3）因增加夜间施工或当地公认的休息日施工而涉及业主的附加监督管理费用，应由承包商负担。

4、进度计划的延期

由于承包商的责任造成工程进度的延误，而且承包商接受监理工程师加快工程进度指令或虽采取了加快工程进度的措施，但仍然不能赶上预期的工程进度并将使工程在合同工期内难以完成时，监理工程师应对承包商的施工能力重新进行审查和评价，必要时向业主提出书面报告，建议对工程的一部分实行指令分包或考虑更换承包商。

（四）物资设备采购的计划管理

1、监理按照工程进度，协助业主制定详尽的材料设备采购计划。在工程进行过程中，提醒业主及时安排各种材料设备的采购。

2、材料设备采购的周期应充分考虑加工周期及可能发生的运输延误，避免因物资迟到现场而导致施工进度拖延。

3、在考察过程中，监理对厂家提供的材料要仔细审核，避免物资进场后，因质量保证资料不齐全而无法验收使用，导致工期延误及相应的索赔。

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4、必要时，监理机构征得业主同意，对生产加工的进度进行跟踪检查，督促其内部保证体系有效发挥作用，确保材料按质、按量、按时到达施工现场，以保证工期目标的顺利实现。

（五）工程暂停及复工的管理

在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令： 1、业主要求暂停施工、且工程需要暂停施工； 2、为了保证工程质量而需要进行停工处理；

3、施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；

4、发生了必须暂时停止施工的紧急事件；

5、承包单位未经许可擅自施工，或拒绝监理机构管理。 总监理工程师在签发工程暂停令时，根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围；

由于非承包单位且非上述5条原因时，总监理工程师在签发工程暂停令之前，就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商；

由于业主原因或其它非承包单位原因导致工程暂停时，监理机构应如实记录所发生的实际情况。总监理工程师在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表；

由于承包单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，监理机构应审查承包单位报送的 复工申请及有关材料，同意后由总监理工程师签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工；

总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的

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时间内，会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题。

（六）工程延期的管理

由于承包单位的责任造成工程进度的延误，而且承包单位接受监理工程师加快工程进度指令或虽采取了加快工程进度的措施，但仍然不能赶上预期的工程进度并将使工程在合同工期内难以完成时，监理工程师应对承包单位的施工能力重新进行审查和评价，必要时向业主提出书面报告，建议对工程的一部分实行指令分包或考虑更换承包单位。

第二节 控制进度风险的措施

一、进度风险识别与分析

针对本工程建设的合同范围、工程特点和环境特点，结合监理实践经验，导致工程进度滞后的主要风险识别、分析如下：

1、风险的分类

按主要引起进度风险的工程项目不同参与方可分为业主单位、建设项目管理单位、勘察设计单位、施工总包单位与分包单位、供货商。

建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段。按项目实施各阶段存在的进度风险可细分为：设计前的准备阶段、设计阶段、招投标阶段、施工准备阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期阶段。

从影响进度的要素可划分为：人、机械、材料、方法、环境五个方面，其中环境因素中包括社会环境、场地周边环境、资金环境等。

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2、风险识别和风险分析

对影响本工程进度的主要风险从工程实施各阶段和主要责任单位进行识别和分析，结果见表。

进度风险分析表

工程建设阶段 风险识别 建设工程开工许可证 前期专项工作：永久和临时征占地、交通导改、占掘路路政手续、园林伐移、站场迁移、市政管线改移等专项工作 施工准备阶段 降水、防水材料等重要分包单位招标及合同签一般 订情况 勘察设计文件到位情况 承包人管理体系建立及人员配置情况 总进度计划的科学合理性 承包人管理体系运作的有效性 专项施工方案先进性、合理性 总包对分包单位的管理配合情况 各方协调配合情况 人力和技术力量、施工机械设备投入 施工阶段 工程材料、构配件和设备供应计划和质量 市政管线改移的进展情况 安全质量保证情况 变更、洽商处理的及时性 资金到位、流动资金和资金使用情况 较重要 重要 较重要 一般 较重要 较重要 重要 较重要 重要 较重要 较重要 较重要 重要 重要 风险分析 重要 页脚内容137

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工程建设阶段 风险识别 设计图纸的准确性 设计变更数量与处理过程 民扰和扰民问题的处理 工程验收有关准备到位情况 风险分析 一般 一般 较重要 较重要 二、工程进度风险控制的措施

针对以上进度风险辨识和分析情况，在本项目进度风险控制方面我监理机构将采用组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等重点对施工承包单位、供应商的风险因素进行控制，有效降低进度风险。

有关业主单位、设计单位存在的进度风险因素，监理机构将适时、有针对性地提出“预警”信息和建议，使各方意识到造成进度滞后的潜在风险，采取相应的防范性对策。

（一）组织措施

1、监理机构保证人员配置到位，热情服务，严格监理。 2、积极进行工程开工控制工作。督促承包商做好开工前的准备工作，条件具备时及时下达开工令。在整个工程开工条件不具备的情况下，如部分分部工程开工条件具备，征求业主意见，可以下达分部工程开工令，使条件具备的分部工程及时开工。

3、按进度管理的有关程序对进度计划的审查与控制、进度计划的调整、进度计划的修改、进度计划的审批等进行管理。

4、加强旁站监理工作，掌握施工进度及施工动向，及时办理现场验收和签认工作，尽量缩短联络的时间，无特殊原因，避免因监理

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方个人工作的延误影响施工的正常进行。

5、每周监理例会检查进度情况，将实际进度与计划进度进行比较，及时发现问题。对滞后的工作，分析原因，找出对策，并调整可以超前的工序进行弥补，尽量保证总工期不受影响。

6、积极协调各有关方面的工作，减少工程中的内耗，提高工作效率。

（1）建议业主协调好设计与供应的关系，由业主检查设计单位按设计出图计划及时提供设备材料订货的技术资料，以满足设备材料订货的需要，同时督促供应单位及时将设备订货基础条件反馈给设计院，以满足设计院展开施工图设计的需要。

（2）建议由业主出面协调好设计与施工的关系，要求设计单位及时交付现场施工急用的施工文件，以保证主体工程的建设进度。

（3）协调好供应与施工的关系，落实设备和主要材料的交货时间，以保障关键线路上项目的施工进度。

（4）协调好现场作业程序，抓住工程量大、施工周期长的主体工程以及多工种交叉的作业区，确保项目进度目标的实现。

（5）协调好施工条件，落实施工水、电、路、讯、防排洪等保证措施，保证现场的连续施工。

（二）技术措施

1、审核承包单位提交的施工进度计划。重点分析总工期目标是否合理的分解为分部、分项工程目标，检查各工序间顺序安排是否符合逻辑关系；根据工程规模、质量标准、工艺复杂程度、施工现场条

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件，审核承包单位的劳动力配备、施工机具配备、材料设备供应、水电供应等是否满足进度需要。

2、注重优化施工技术方案，提高劳动生产率，优先选用先进的施工技术和施工工艺，依靠技术进步，加快施工进度。

3、积极为施工单位提供新技术信息及技术指导，组织专题技术研究，促进施工进度。

4、认真做好设计交底和图纸会审等工作，使施工人员正确理解设计意图和技术要求，同时，尽可能地消除设计存在的问题，避免施工过程中频繁的设计修改，有效地保障施工的连续作业。

（三）经济措施

1、严格控制工程款的拨付过程，工程月、季进度款的拨付，既要与工程实际完成相吻合，防止虚报、超报现象，又要与工程计划内容相吻合，防止未按计划要求而随意组织施工的现象。

2、按计划审查施工单位工程款使用情况，专项资金使用情况，避免流动资金不足和工人工资未及时发放等影响施工的现象发生。

3、及时公正处理变更洽商事宜，避免因应付资金不能及时到位而影响现场施工进度。

4、认真进行建设单位的进度履约考评办法，客观评价施工单位的进度履约情况，真实反应进度实际情况，实现履约中经济奖惩的预期目的。

（四）合同措施

1、建议建设单位针对市政管线改移专项工作的承包合同充分研

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究，从合同形式、支付办法、进度管理办法、监理管理等方面条款认真探讨，以期最大限度避免管线改移工作对工程进度的严重制约。

2、合同执行阶段，严格按合同的条件对施工进度进行阶段性检查，及时提醒合同双方应履行的责任和义务，及时协调合同执行中的分歧，有效地促进设计、施工单位按期完成合同任务；

3、认真做好合同的阶段考核，根据合同规定的分工期、总工期目标进行实际检查和考核，正确区分工期延误或合同顺延的条件和责任，并处理好相应的索赔工作，以保证合同总工期目标的实现。

第八章 工程造价控制

第一节 工程造价控制目标的分解

1、根据工程专业的不同特点及各站、区间的实际情况，将工程造价控制目标分解成各站及区间下的土建工程、降水工程、安装工程、装修工程、站前工程、专项工程等若干子目标，对其中施工方法和环境复杂等易发生不确定因素的子目标进行重点跟踪分析，做到动态控制。

2、根据施工不同阶段及各计量支付的管理特点，将预付款支付、计量核算、中期计量支付、费用索赔、洽商变更费用作为工程造价控制目标的模块。在过程造价控制过程中按各模块的特点，分别进行有针对性控制。其中将计量核算、费用变更、费用索赔模块作为重点控制部分。

第二节 工程造价控制程序

一、月工程计量和支付工作程序

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双 方协 商

承包单位按审批的工程量 填写《月付款报审表》、 《月支付汇总表》 监理工程师对分项、 分部工程已签认 承包单位填写 《月完成工程量报审表》 三 方协 商修 改

监理工程师审批 设计变更费用合同变更费用索赔费用等 监理工程师审核 总监理工程师签发 《工程款支付证书》 建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付 建设单位向承包单位支付 页脚内容137

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二、设计变更、洽商工作程序 承包单位、设计单位、建设单位 任何一方提出设计变更、洽商 承包单位、设计单位、建设单位和监理单位 分别在《设计变更、洽商记录》上签字认可 承包单位按设计变更、洽商施工 承包单位提交 《设计变更、洽商费用报审表》 监理工程师审核 总监理工程师签认意见 同 意 建设单位审批

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不 同 意 _x0001__x0001_广州轨道交通建设监理有限公司

三、工程竣工结算工作程序

保修阶段结束时 进行工程款最终结算 建设单位向承包单位付款 建设单位审核 总监理工程师签发 工程结算款支付证书 监理工程师审核 承包单位提出竣工 结算资料 工程经各方竣工验收 第三节 工程造价控制要点

一、合同内价款的控制要点

1、要求承包单位依据施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划；

2、审核承包单位的资金使用计划，并与业主、承包单位协商确定相应工程款支付计划；

3、审核承包单位申报的工程预付款支付申请，并予以审批； 4、对某些特定的分项、分部工程量的计量方法，由项目监理机

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构、业主和承包单位在计量前协商约定；

5、在合同规定的时限要求内，对承包单位申报的工程量进行核实，对符合计量要求的工程量予以确认；

6、核实承包单位申报的工程款并予以审批，按约定扣回工程预付款；

7、专业监理工程师将及时建立合同内月度完成工程量和累计完成工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向业主方报告；

二、合同外价款及索赔的控制要点

1、总监理工程师将从造价、项目的功能需求、质量和工期等方面审查要求工程变更的内容，并在变更实施前与业主方、承包单位协商确定工程变更价款；

2、收集价格信息，对合同中允许调整的建筑材料、装修材料、构配件、设备等价格，进行主动控制；

3、对执行工程量清单的合同，应特别注意是否存在工程量清单的工程数量有误（大或小）或清单漏项，引起的工程量增加（或减小），导致合同外价款增加（或减小）；

4、专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，合理处理费用索赔事件。

5、建立合同外变更价款的台帐，分析变更产生的原因，必要时采取相应措施。

第四节 控制造价风险的措施

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1、投资目标分解控制

根据工程组成，按单位工程和专业分解投资目标，找出最易突破投资概算的薄弱环节，协助业主制定投资分解目标控制计划并严格监督计划的实施。

2、严格进行工程计量

按国家和地方规定的工程量计算规则进行工程计量，认真审核避免计算和测量失误。

3、严格控制设计变更、洽商

无论承包单位、建设单位、设计单位提出的设计变更，监理工程师都要认真审核，原设计方案变更和增加投资超过业主授权处理范围的，都要报业主批准。采用全面控制和重点控制相结合的方式、以事前预控为主的费用控制方法，控制重点放在合同外费用的控制上；

4、严格履行合同，控制索赔费用

监理工程师要定期检查合同履行情况，发现有索赔的风险，及时进行事前控制，避免索赔费用发生。及时提醒和建议业主补充完善承包合同，尽量减少可能产生的索赔；

5、积极推广新技术、新经验、新工艺及最佳的施工方案，合理化建议，节约开支，提高经济效益。

6、加强投资信息管理，定期进行投资对比分析。 7、协调工程建设各方关系，做好投资控制。

8、熟悉施工承包合同中合同价的类型及关于费用的相关条款，明确工程款支付的内容、时间、支付条件、预付款项及支付应扣除项

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目等；

9、 在计量工作中注意现场调查和现场计量；

10、 了解市场行情，搜集材料、设备价格信息，当好业主参谋。 11、 监理工程师根据施工中出现的问题进行归纳汇总，及时报告业主方与设计单位交换看法、意见，尽量减少不必要的设计变更；

12、根据工程内容的变化及时向业主提出合理化建议，协调解决投资、质量、工期之间的矛盾。

第八章 合同与信息管理 第一节合同管理

质量、进度、费用三大目标得以实现的重要手段就是工程合同文件，利用经济与法律相结合的方法，将工程项目所涉及的各单位的权、责、利明确。树立强烈的合同意识、熟悉合同，掌握合同并利用合同对工程施工过程的质量、进度及费用实施管理是我们进行施工监理的关键步骤。

严格按照合同授予的权限及规范的要求，按照监理工程师公正、、准确、及时地处理施工中有关工程变更、延期、索赔、分包、计量支付及违约等有关问题，严格按照拟定的有关程序处理相关事宜，由专门的合同工程师负责，建立合同档案。各现场监理人员在日常工作中认真做好监理日记，收集各种实际资料，及时反映承包人公平性的意向及传达监理工程师指示，力求将合同的科学性和法律效力体现于合同各方职责、义务和权利的条件之中，使合同各方有章可循，自觉遵守。

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监理部对合同的管理应根据国家法律和有关技术、经济法规以及建设工程标准、规范和施工承包合同，在监理服务合同中明确的权限内进行合同的管理工作。

一、合同管理的目标

合同管理的目标是：在保证建设单位和设计单位、土建施工单位对设计合同、施工合同中所承诺的权利和义务得到实现的前提下，保质、按期地完成合同任务。

合同管理的监理工作内容主要包括：熟悉合同管理的法律依据、合同文件、掌握合同实施过程中业主和承包单位的各自责任、合同的变更管理、合同的违法管理、合同的索赔管理；其中合同索赔管理是合同管理的中心，是约束双方执行合同的最有力措施。

二、 合同管理工作内容

合同管理主要包括工程变更、延期和费用索赔、争议和仲裁、违约处理、分包和指定分包等的监理工作。

1、工程变更的管理

监理工程师对工程任何形式、质量、数量和内容上的变动，应根据合同文件的规定进行审核，必要时与建设单位、承包人协商后确定变更工程的单价费率，经建设单位审批后发布工程变更通知。

2、索赔管理

监理工程师对承包人提出的延期与费用索赔的申请，依据合同规定的程序进行审查，确认是否符合有关规定，证据是否充足，计算方法和合同依据是否正确，并查询有关监理记录作为审查依据，对确系

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理由充分的申请审签后报业主审批。监理工程师将应用施工索赔与反索赔原理在平时工作中应注重收集反索赔素材，从而有效进行索赔管理。

3、争议与仲裁，违约的处理

严格按照合同的规定在公正的立场处理此类事宜。 4、分包的管理

监理工程师将本着保证工程质量、控制工程费用和工期的原则，对承包人提出的分包申请按合同的规定进行严格审查，包括审查分包人的资格、分包工程项目内容、工程数量和金额、工期、承包人与分包人的合同责任等，经业主同意后才能进行分包的批准，对已分包的工程，及分包人视作承包人的一部分进行质量、进度和费用的控制及合同管理工作。

三、合同管理的程序与要求 1、 工程变更的处理

（1）监理部按下列程序处理施工单位提出的工程变更： a) 总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应组织建设、设计、施工等单位召开专题会议， 论证工程设计文件的修改方案。

b) 总监理工程师根据实际情况、工程变更文件和其他有关资料，在专业监理工程师对下列内容进行分析的基础上，对工程变更费

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用及工期影响作出评估：

（1） 工程变更引起的增减工程量； （2） 工程变更引起的费用变化； （3） 工程变更对工期的影响。

c) 总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。

d) 根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。 （2）在工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。

（3）处理工程变更应符合下列要求：

a) 监理部处理工程变更应取得建设单位授权；

b) 建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，监理部应提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款的依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议为依据。

（4）督促施工单位按照会签后的工程变更单组织施工。 （5）应对建设单位要求的工程变更提出评估意见。 2、费用索赔的处理

（1）监理部及时收集、整理有关工程费用的原始资料，为处理费用索赔提供证据。

（2）处理费用索赔主要依据： 法律法规；

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勘察设计文件、施工合同文件； 工程建设标准； 索赔事件的证据。

（3）处理施工单位费用索赔程序：

受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔意向通知书；

收集与索赔有关的资料；

受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔报审表； 审查费用索赔报审表。需要施工单位进一步提交详细资料的，应在施工合同约定的期限内发出通知；

与建设单位和施工单位协商一致后，在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。

（4）监理部批准施工单位费用索赔应同时满足下列三个条件： 施工单位在施工合同约定的期限内提出费用索赔； 索赔事件是因非施工单位原因造成，不可抗力除外； 索赔事件造成施工单位直接经济损失。

（5） 当施工单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，监理部应提出费用索赔和工程延期的综合处理意见，并与建设单位和施工单位协商。

（6） 因施工单位原因造成建设单位损失，建设单位提出索赔的，监理部应与建设单位和施工单位协商处理。

3、工程延期及工期延误的处理

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1）施工单位提出工程延期要求符合施工合同约定的，监理部应予以受理。

2）当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构应对施工单位提交的阶段性工程临时延期报审表进行审查，签署工程临时延期审核意见后报建设单位。当影响工期事件结束后，项目监理机构应对施工单位提交的工程最终延期报审表进行审查，签署工程最终延期审核意见后报建设单位。

工程临时延期报审表和工程最终延期报审表应符合附录A14 表的格式。

3）项目监理机构在作出工程临时延期批准和工程最终延期批准之前，均应与建设单位和施工单位协商。

4）项目监理机构批准工程延期应同时满足下列三个条件： 施工单位在施工合同约定的期限内提出工程延期； 因非施工单位原因造成施工进度滞后； 施工进度滞后影响到施工合同约定的工期。

5）施工单位因工程延期提出费用索赔时，项目监理机构应按施工合同约定进行处理。

6）发生工期延误时，项目监理机构应按施工合同约定进行处理。 4、施工合同争议的处理

1）监理部接到处理施工合同争议要求后应进行以下工作： 了解合同争议情况；

及时与合同争议双方进行磋商；

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提出处理方案后，由总监理工程师进行协调；

当双方未能达成一致时，总监理工程师应提出处理合同争议的意见。

2）监理部在施工合同争议处理过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求施工合同双方继续履行合同。

3） 在施工合同争议的仲裁或诉讼过程中，监理部可按仲裁机关或要求提供与争议有关的证据。

第二节信息管理

信息管理，是监理工程师以合同条款和技术规范为准则，通过一定的组织系统，按照规定的程序，运用各种有效的和必要的方法，使工程的最终质量进度达到合格标准的一系列监督和管理活动。

一、信息管理目标

建立有效的信息管理系统，保证与工程建设参与各方的及时、准确的沟通。

二、基本要求 1、职责

监理部设专门岗位负责信息管理工作，确定信息人员的岗位职责，确保统计及时、准确。该岗位的主要职责包括：

1)文件管理办法，负责部门文件的收办、发送及日常保管； 2)制定信息标识办法并贯彻执行； 3)负责信息收集、整理及统计分析工作；

4)按项目管理处及监理部的要求组织整理竣工文件等。

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2、信息分类标识

1)监理工作信息可分为合同类（包括监理合同、合同条件、工程量清单及其说明、技术规范、工程变更令、索赔评估报告、分包审批单等）图纸类、文件类（往来文件、会议纪要等）、原始记录（各类审批单、验收单、中间交工证书、计量单、监理日志、旁站记录、监理指令等）台账、月报及报表等；

2)按照文件产生部门、文件类别、产生时间、序号等分级方式，授予每一份文件唯一标识号。

3、相关制度

监理部建立文件阅办制度、签发审批制度、日常保管和借阅制度。 三、信息管理措施

信息的日常管理指从信息产生、办理并形成结果至建立台账进行统计分析的一系列工作。信息管理人员应按要求，及时、完整、真实、规范地完成各项工作。

1、合同类

合同类文件是监理活动的主要依据，将妥善保存和管理。 1)建立合同文件清单，其主要内容包括文件名称、类别、编号、有效期、下发部门等内容，该清单应能动态地反映合同文件的变更或修改情况；

2)对合同文件进行适当的分类，并对每一份合同文件进行唯一性标识；

3)对于合同文件的变更或修改，应作出明确的标识，并及时书面

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通知相关的人员。

2、工程图纸

1)建立图纸的收发登记；

2)建立本部门图纸清单，对图纸进行编号标识；

3)图纸的变更应在图纸上进行准确的标注，并及时通知有关人员。

3、文件类

1)监理部将建立文件往来管理办法，明确行文范围、格式和要求，规范有关各方面的工作；

(2)监理部将建立收文阅办制度，并根据文件的不同来源建立文件清单；

(3)监理部所发文件应用统一的纸和规定统一文号。行文应有明确的文件标题，宜一事一文。文件抬头写明文件抄送单位，落款日期上加盖监理办印章。文件末尾写明文件主题词、抄报、抄送部门和文件份数等内容。

4、原始记录

1)审批单应按类别、段落分类、标注编号后与所报送的文字材料一同保存；

2)交验单与验收单位应按不同的施工或监理段落、层次、部位、产生时间等逐级分别统一编号后与文字材料一同保存。应该强调的是：监理工程师验收不合格时，应在交验单上签署不合格意见，并保留一份存档。对于混凝土工程等不能立即确定验收结果的项目，应在

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强度等结果报出后立即封闭相应的验收单。监理员必须保证原始资料的真实性、完整性、禁止将承包人提供的资料挪作监理验收资料；

3)中间交工证书和中间计量单应按工作划分、产生事件等分类，采用统一格式填写，编号标识，分类保存。编号应具有连贯性；

4)监理指令单应按部门或段落分类保存、编号标识，并建立指令单清单，监理部将监督检查指令单的执行结果，作封闭记录；

5、监理日志应采用规定格式，客观、连续记录监理活动。日志栏目必须填写清晰、准确，不使用模棱两可的语言。对于监理工作中发现的问题，必须在日志中描述最终处理的结果。监理日志应每月末收回监理办统一检查、统一标号，分类保存。

6、旁站记录应采用规定格式，客观记录旁站过程和结果。监理工程师应按照技术规范的要求，对所旁站项目的主要技术指标作出准确记载。旁站记录应在每月末收回监理办，由专业工程师统一检查，编号标识后分类保存。

7、台账范围至少应包括工程测量、材料审批、开工审批、专项方案审批、工程验收、形象进度、中间计量、工程变更、索赔、分包、中期支付和质量评定等。台账应根据岗位分级建立，动态控制，严禁流水账。

8、监理月报和支付月报由监理办负责编制，统一编号，由总监理工程师签发，内容应全面、准确、规范。

第十二章 组织协调

协调工作贯穿于工程施工的全过程，通过协调，解决矛盾，达到

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相互配合，制造良好工程氛围，使工程在任何时候都能顺利地进行，切实履行合同义务。

一、开展协调工作的范围和内容

1）协调工作的范围：可分成合同内协调和合同外（或非合同）协调。

（1）合同内协调：根据合同规定，进一步明确承包单位和建设单位的权、责、义；

（2）合同外协调：主要根据和建设单位有关地铁建设的相关规定进行协调，涉及的对象有：管线单位、园林和文物保护单位、房管局、建筑物业主和居民等等。

2）协调工作的内容主要围绕解决工程开工、施工进度、工程质量、安全文明、合同索赔、竣工验收等一系列目标与环节上的工作落实和协同配合问题。

二、组织协调方法

1、各方要明确专人协调，协调人员要有权威（说话算数），能代表各方的单位。

2、协调方法要讲究原则性和灵活性相结合，要根据合同讲究原则性，根据国情和统一的共同目标讲究灵活性，达到互利互谅。

3、协调要保持连续性，下一次协调要在上一次协调的基础上的进一步协调，而不是推翻上一次，重新协调，

4、协调的方式：主要是会议，同时应保持会外有关联系渠道畅通，会议必须形成各方签认的纪要。

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三、组织协调措施

1、会议前协调，包括监理部通过与协调各方的单独沟通，真实了解各方的意见；掌握现场或了解事实；对照比较合同、法规；预测协调结果；再次征求协调各方意见等。通过会议前协调，一方面使得监理部处于公正、全面、权威的客观地位，另一方面为会议协调达成一致奠定了基础。

2、会议协调。程序如下： 1)协调各方陈述意见；

2)监理工程师解释合同规定的权、责、义； 3)协调达成初步一致或阶段性成果； 4)继续协调，达成一致。 3、会议的类别有： 1)设计协调会； 2)第一次工地会议

第一次工地会议建设单位主持召开，主要内容为检查工程开工条件是否具备，各项开工准备工作是否就绪。同时，在会上应明确工程建设有关各方的组织、人员与授权，及工程现场行政例行程序（工程例会等），并进行监理工作交底。

3)经常性工地会议

经常性工地会议（工地会议)由监理方组织与主持，一般每周定期召开一次，工程建设有关各方参加，主要内容为检查上次会议决定事项的执行情况，检讨工程进度、工程质量与安全文明，研究需要会

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议解决的问题及需要协同配合的事项。

4)专业性工地会议

专业性工地会议（包括技术交底会等）根据需要召开，由监理方组织与主持，主要研究专业性较强的某些单独分包工程需要解决的问题，或是专门研究某一专题内容。召开这类会议按召开经常性工地会议的要求进行。

第十三章安全监理及现场文明施工 第一节安全施工管理原则

安全施工问题是关系到承包商的经济效益和监理的企业形象，还涉及到很多社会问题，监理要一如既往的贯彻安全施工监理的三大原则：

1、“安全第一，全员管理”的原则。在整个施工监理过程中，树立安全第一的思想，设立安全监理小组，总监为第一责任人，设专人担任安全监理工程师，具体负责安全监理工作。要求全体监理人员参与安全监理，在日常的监理过程中，处处注意施工安全问题，督促承包商做好安全预防措施，保证施工安全，对有安全隐患的施工方案，要坚决不予以批准。

2、“预防为主、综合考虑”的原则。从工程开始就将承包商的人力、物力进行考虑，防患于未然，着眼于事前控制，派设专人负责安全施工管理工作，并要求承包商设立专门机构和派设专人负责安全生产工作，同时要求承包商相应地设置安全设备和必要的安全设施，做好应急预案和相应的演练。

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3、“安全施工监理贯穿工程全过程”的原则。事前要做好充分的调查研究，针对工地现场的实际情况，对施工过程中可能出现的安全问题、不安全因素加以认真分析，做好危险源的辨识，制定安全措施，编制《施工安全监理细则》，在施工监理过程中加以实施。

第二节 安全施工监控措施

1、建立健全的安全生产管理制度

根据国家的有关安全施工法规、条例、规范和标准，结合本工程的实际情况，督促承包商建立完善的安全责任制度，建立完善的安全生产保证体系，其中包括各工种的安全技术操作规程和按规定配备专职安全员，并报送监理审核备案。

2、编制专项安全施工方案

根据建设部建质[2009]87号文《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的规定，对本项目中深基坑工程、地下暗挖工程、模板工程及支撑体系的专项方案，施工单位要组织专家进行方案论证，并按专家论证意见补充完善。对本工程要穿越的特级、一级风险源的专项方案，按照地铁建设管理公司第四项目管理中心的要求，也要组织专家论证。

3、对危险源进行辨识和公示

督促承包商依照安全生产的法规、规定、标准及合同的要求，分析不同的施工阶段和不同施工工序可能发生的安全隐患，做好危险源辨识，按照项目管理中心的要求，对施工现场风险设置宣传牌，提示内容全面，且程序满足风险技术体系相关要求。针对性地制定相应的

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安全技术措施，监理人员对措施执行情况进行监理。

4、认真审核承包商报送的施工组织设计

督促承包商编写全面而有针对性的、包含有安全措施的施工组织设计。对于专业性较强的项目和危险性较大工程，须单独编制专项安全施工方案，有关资料须汇总报送监理公司审核备案。

5、建立安全技术交底制度

要求承包商建立起完善的安全技术交底制度，在每个分部（分项）工程开工前都必须对施工班组进行全面而有针对性的安全技术交底，并做好详细记录，监理人员对安全技术交底记录进行检查，必要时参加施工单位的安全技术交底会。

6、加强安全检查

1）定期或不定期召开安全生产例会和在定期召开的监理例会上，检查安全生产措施的落实情况，研究施工中存在的安全问题和隐患，及时补充完善安全生产措施，并编写会议纪要。

2）定期不定期对施工现场的安全状况进行跟踪检查，并做好检查记录。对检查出的问题和安全事故隐患，书面通知承包人进行整改和完善，必须做到定人、定时、定措施进行整改到位。同时书面向业主汇报，并跟踪和监督承包商完成整改。

3）每月对施工现场的安全进行履约检查，对施工用电、施工机械、防护设施、安全措施及方案等的落实情况，进行一次综合性检查，检查结果书面向业主作出汇报。

7、加强安全教育和培训

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督促承包商建立安全教育制度。对现场施工人员要进行定期安全教育并做好记录。特种作业人员（包括电工、焊工、机械操作员等）必须通过专门的培训、考核合格，持证上岗。严禁无证上岗。

8、安全事故处理

当发生安全事故时，承包商必须按照有关规定在第一时间内报告监理部及业主。监理工程师必须对安全事故进行调查、分析和处理并建立安全事故档案。对安全事故不得瞒报。

9、悬挂安全标志

督促承包商按规定在施工现场悬挂五牌一图和安全标志，施工现场公示重大危险源及针对性的安全防范措施。

第三节 针对性安全监控措施

本工程安全监控的重点在于加强现场作业的安全监控，其要点如下：

一、 三宝四口 1）安全帽

进入施工现场的所有人员必须按规定佩带安全帽。 2）安全网

施工基坑外侧必须按照有关规范用取得建筑安全监督管理部门准用证的密目安全网进行封闭。

3）安全带

凡涉及高空作业的人员必须系符合标准的安全带。 4）坑井、通道口等临边防护

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每一处坑井、通道口都必须按规定设置定型化、工具化防护。 二、施工用电

1)外电防护应满足安全使用距离要求，对于因作业需要不能满足的应设置封闭防护设施。

2)接地与接零保护系统采用TN-S系统。按照设计要求进行工作接地、重复接地、专用保护零线等，严禁保护零线与工作零线混接。

3)配电箱、开关箱总配电箱应装设电压表、总电流表、总电度表及其它仪表。开关箱中必须装设漏电保护器。每台用电设备应有各自专用的开关箱，必须实行“一机、一闸、一漏、一箱”制，严禁用同一个开关电器直接控制二台及二台以上用电设备。

4)现场照明的专用回路应设置漏电保护器。潮湿作业、手提灯具等应采用36V以下安全电压供电。

5)督促承包商编制专项用电施工组织设计经上级技术负责人审批签字后报总监审批。施工过程中必须设置专人负责整理用电档案、用电安全检查记录等资料。监理工程师应定期按照《建筑施工安全检查标准》等规范的要求对有关情况及资料进行审查。

三、地铁深基坑施工安全监理措施

1、 严格审查承包商的安全专项施工方案、应急预案和对基坑进行监控量测的监测方案，监控施工方严格按批准的施工方案、监测方案认真实施；安全专项施工方案由承包商的专业技术人员编制，技术部门的专业技术人员及监理单位的专业监理工程师进行审核，审核合格，由承包商技术负责人、总监理工程师签字。对开挖深度超过5m （含

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5m），或深度虽未超过5m（含5m），但地质条件和周围环境及地下管线极其复杂的工程应当组织不少于5人的专家组对已编制的安全专项施工方案进行论证审查。

2、为避免围护结构施工时破坏管线的事故发生，要督促承包商在基坑开挖前对站址范围内管线探明清楚，并进行改移或保护。

3、督促承包商对周边建筑物做好调查，参加第三方在施工前对工程可能影响到的构筑物质量评估和必要的鉴定，做好见证工作。

4、 督促承包商做好围护结构降水观察；支撑结构变形监测等；构筑物或管线发生不均匀下沉，基坑、支撑结构变形值接近或超过预警值时立即上报并采取有效措施：加密监测频率，及时进行信息反馈，调整施工工艺，跟踪注浆加固，加强支撑等；

5、检查承包商在基坑开挖前对施工人员的安全技术交底工作； （1）弃土应及时运出，如需要临时堆土，堆土坡脚至坑边距离应按开挖深度、边坡坡度和土的类别确定。基坑周边严禁超堆荷载。

（2）要做好基坑施工防排水工作。 基坑开挖前先做好基坑四周的排水沟，基坑内设置降水井，开挖过程中保证排水顺畅，开挖到基底时立即平整基坑，疏干坑内积水，及时施作砼垫层封闭坑底，基坑底面两侧设排水沟和集水井，确保施工安全；

（3）在基坑降水的同时，要对基坑内外地下水位进行监测，必要时坑外采取回灌措施，保证附近道路地面及建筑物的安全；

（4）开挖基坑要遵循“竖向分层，纵向分段，先支后挖”的施工原则，严禁大锅底式的掏底施工。人工挖土方时，操作人员之间要

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保持安全距离，一般大于2.5m；多台机械开挖，挖土机间距应大于10m。开挖应严格按要求放坡，操作时应随时注意边坡的稳定情况，发现问题及时加强处理。

（5）基坑四周设防护栏杆，人员上下要有专用爬梯。 6、基坑内支撑的稳定性是整个基坑稳定的重要因素之一，因此必须保证其符合稳定、强度和变形要求。支撑安装前要审查承包商的详细验算单，要求承包商对支撑安装人员进行培训和技术交底。支撑体系的安装和拆除要严格按经批准的设计和施工方案施作。吊装时现场要有专人指挥，监理要监控吊装安全。钢管横撑的设置时间必须严格按设计工况条件掌握，严格控制安装横撑所需的基坑开挖深度；严禁在开挖过程中碰撞已架设好的支撑结构；

7、基坑开挖前应预测事故的可能性，要有紧急事件的应急预案，施工前准备一定数量的应急材料，作好基坑抢险加固工作；当围护结构出现渗漏水的情况时，应及时采取有效堵漏措施，基坑开挖引起流沙、涌水、坑底隆起失稳，围护结构变形过大或有失稳前兆，应立即停止施工，并采取有效措施，确保施工安全。同时监理要向有关部门报告。

四、地铁暗挖施工安全监理措施 （1）重大风险点和应急预案的管理 1）审批重大风险点专项方案和应急预案

施工单位应根据不同施工阶段进行风险点动态识别，对已知的、可预测的重大风险点，编制详细的专项施工方案。方案中应明确通过

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风险点所需的材料、机具数量和规格、人员准备、水电准备、信息联络方法等。同时，为了加强对风险点的适时控制，施工单位应全面统计和整理风险点的基本情况，积极做好各方面的准备工作。

2）做好对外协调准备工作

施工单位在针对重大风险点范围内施工前，应提前15天做好相关产权单位和交通、市政部门的联系和协调，争取得到相关单位的理解和支持，充分做好必须的准备和配合工作。

3）建立全员参与风险动态管理

督促施工单位建立重大风险点动态管理的培训和交底机制，做到全员参与风险动态管理。根据已识别的重大风险点和专项施工方案，施工单位必须由总工程师负责组织本单位工段长、班组长以上管理人员进行风险管理程序和专项方案的培训教育及技术交底等工作。工段长、班组长组织对现场施工操作人员的应知应会培训。培训要有记录，书面交底要明确。

4）重大风险点监理实施的过程控制和信息反馈

施工单位在风险点的施工过程中，应针对工程特点及时调整方案措施，按照标准制定相应的预警值和警戒值，通过监控量测数据严格指导施工。当达到警戒值时，施工单位必须按程序逐级上报，并立即准备启动紧急预案。在风险点(如地下施工穿越桥桩、管线、建筑基础侧、掌子面渗水、局部坍塌严重等)实施过程中，应严格执行既定方案和措施，强化每道工序的质量控制，保证工序质量和安全，从而确保工程安全。因此，监理单位应对方案进行严格监督控制，及时与

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各方进行专项研究，解决施工中的实际问题。

5）建立风险点动态管理档案

风险点动态管理档案应包括以下内容:重大风险点预防控制方案和应急预案的编制，其中包括不同施工阶段重大风险点的识别、专项预案、应急预案，以及执行程序、组织机构、物资设备情况、相关单位及人员的联系方式等.方案的审批记录;风险点实施前的准备情况记录。风险点实施过程记录.所有风险点规避结束后的经验教训总结，包括:风险点周围环境的情况、主要的施工方法(总结所采用的主要技术参数、主要材料要详细)、规避所用的时间、监控量测数据及其他有关数据、风险通过过程中的施工技术措施和方案实施情况等。

6）建立应急抢险组织机构

为保证施工安全，做到险情一旦出现，能够及时有效抢险，将险情控制在最小范围.特成立应急抢险领导小组。险情发生后按程序上报，首先由当班班长、值班技术人员报告经理部(抢险组组长、副组长)及驻地监理，再由经理部(抢险组组长、副组长)通知抢险小组所有成员，经简要分析后按预定程序上报，上报人员应有具体分工。

7）备好应急抢险物资

平时需备好雨衣、手电、方木、编织袋、草袋、工字钢、钢管、钢板、引水管、防毒面具等抢险物资发电机、水泵等设备放置在距离开挖面15m处，各竖井工区准备3-5cm碎石30立方米。材料应分类堆码整齐，标识清楚，专料专用，所用材料、构件和设备应符合国家和行业标准的规定以及设计要求，应具有出厂合格证和质量证明文

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件，施工中发现减少或损坏应及时更换和补充。同时，物资设备部负责日常检查抢险物资及设备的完备情况。

（2）暗挖隧道施工监理控制措施

1）检查施工单位是否采用36V以下的低压照明电器，电动工具和设备是否采用防潮防爆型号。

2）检查施工人员的安全防护设施、设备是否配备齐全。 3）在开挖过程中，要求施工单位必须严格遵循“管超前、严注浆、短开挖、强支护、快封闭、勤量测”的原则进行施工，控制地表沉降。

4）对地质条件不好的隧道应采取“超前大管棚+超前小导管”预注浆加固地层。严格控制每循环开挖进尺，开挖后及时封闭仰拱，必要时封闭掌子面，加厚初喷砼厚度，减小各工序衔接时间。

5）督促施工单位加强超前地质预报，先探后挖，超前探测2倍开挖进尺，探明前方土质和含水量情况，指导施工。

6）及时进行初支背后回填注浆，注浆严格按照初支背后注浆施工工艺，控制好注浆参数，确保注浆效果。

7）加强地面沉降监控量测、隧道净空收敛及拱顶下沉监控量测，发现收敛值、拱顶沉降值异常，立即反馈，指导施工。

8）施工单位要派出专门巡路员加强路面巡查，发现问题及时上报。

第四节 危险性较大的分部分项工程安全管理措施 按照住房和城乡建设部建质[2009]87号文《危险性较大的分部

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分项工程安全管理办法》的规定，施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。

1．针对标段范围内，主要施工方法有明挖施工、暗挖施工施工，需要分别编制分部分项工程的安全专项方案。监理单位按要求和程序进行审批后方可施工。

2．本标段中超过一定规模的危险性较大的分部分项工程包括明挖车站、竖井、出入口、风道的深基坑工程；PBA法车站施工、横通道、区间隧道、暗挖出入口、暗挖风道等地下暗挖工程；车站、出入口、风道结构模板工程及支撑体系的专项方案，由施工单位组织召开专家论证会。区间下穿手帕口铁路桥，属特级风险源施工，需组织召开专家论证会，对施工方案进行论证。

3．专项方案经论证后，专家组应当提交论证报告，对论证的内容提出明确的意见，并在论证报告上签字。该报告作为专项方案修改完善的指导意见。

4．施工单位应当根据论证报告修改完善专项方案，并经施工单位技术负责人、总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。

5．专项方案经论证后需做重大修改的，施工单位应当按照论证报告修改，并重新组织专家进行论证。

6．施工单位应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改

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的，修改后的专项方案应当重新审核。对于超过一定规模的危险性较大工程的专项方案，施工单位应当重新组织专家进行论证。

7．专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底。

8、根据本工程的建设特点、安全监理规程和国家的有关规定，监理单位应针对危险性较大的分部分项工程，在开工前编制专项安全监理实施细则，用于指导施工。

9．对于按规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，施工单位、监理单位应当组织有关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术负责人及项目总监理工程师签字后，方可进入下一道工序。 第五节现场文明施工及环境保护

一、现场围挡

1.工具式彩色喷塑钢板围挡墙的组成主要由墙板、钢柱和墙体基础三部分组成，形成连续围挡墙。墙板统一使用白灰色，立柱统一使用浅灰色，不得擅自使用其它颜色。

2.一块整体墙板由9块厚度不得小于0.8mm、高度为2m、宽度为0.40m的钢板连结组合而成，墙板上下端沿口采用厚度3mm、断面宽36mm槽钢压条，将钢板依次滑入槽中，墙板与墙板之间应设置钢柱，上下槽钢压条与钢柱用螺栓连接，墙板侧边靠紧钢柱。

3.钢柱为截面为100mm×100mm×3mm方管钢，高度为2.03m ，钢柱底板采用厚度不小于5mm×240mm×240mm钢板，在钢柱顶部下约0.6m处加设40mm×40mm×3mm角钢斜撑，钢柱底板四角与斜撑底部应采用膨胀螺栓与预埋混凝土柱基础连接固定，混凝土柱基础埋地深

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度不应小于0.4m。

4.围挡墙必须设置基础，基础高度不低于0.2m，宽度不小于0.24m, 砌筑砂浆必须满足规范要求，严禁使用粘土、杂土砌筑。

5.建筑施工现场应使用工具式彩色喷塑钢板围挡墙进行全封闭围挡，围挡墙外观应美观洁净、安全牢固，确保无歪斜、破损和乱涂乱画。

6.围挡墙内外应保持整洁，禁止依靠围挡墙堆放物料、器具等。 7.建设、施工、监理企业可以在建筑施工围挡墙进行企业文化宣传，同时应选取建设管理理念和文明城市等内容进行宣传。宣传内容布置应合理紧凑，应尽可能地在两个钢柱间设置。宣传材料应使用广告布，不得直接在围挡墙上涂写，色彩要与围挡墙颜色相协调，达到美化城市的效果。

8.围挡墙内外应保持整洁，禁止依靠围挡墙堆放物料、器具等。 9.施工单位应会同建设、监理单位对围挡墙进行验收，验收合格后方可使用，并建立每周巡查制度和验收、巡查档案。恶劣天气条件下必须进行重点检查。

二、建筑物围挡

1.在建建筑物必须使用符合标准要求的密目式安全立网进行全封闭围挡，并及时整理、维护，确保严密、清洁、平整、美观。

2.密目式安全立网应封闭严密、牢固、平整、美观，封闭的高度应保持高出作业层1.5m以上。

3.密目式安全立网应用棕绳或尼龙绳绑扎在脚手架内侧，不得使用金属丝等不符合要求的材料绑扎。

4.脚手架杆件必须涂黄色漆，防护栏、安全门及挡脚板必须涂红、

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白相间警示色。

三、临建设施 （一）大门设置

1.施工现场进出口应安装金属大门，建筑面积1万平方米以上的，应使用电动门，门头应设置企业标志。

2.大门处应设门卫室，实行人员车辆出入登记制度，严禁无关人员进入施工现场。

3.施工现场大门处应按要求设“七牌两图”，即施工标志牌、安全措施牌、文明施工牌、入场须知牌、消防保卫牌、环境整治工作公示牌、建筑工人维权须知牌和施工现场平面布置图、工程立体效果图。 （二）临建房屋设施

1.临建房屋搭建前，建设单位必须到工程所在地的规划部门办理临建手续。

2.安装使用阻燃型玻璃丝棉复合板材的临建活动房屋，活动房屋不得超过两层，并满足安全、卫生、保温、通风等要求，温暖季节应安装纱门、纱窗。

3.职工宿舍应实行单人单床，每间宿舍不超过9人，严禁睡通铺。在建建筑物内严禁安排人员住宿。

4.宿舍内配置封闭式餐具柜等生活设施，个人物品摆放整齐，卫生整洁。

5.宿舍卫生制度、卫生值日表、宿舍负责人标牌应上墙明示。 （三）职工食堂

1.工地食堂设置应符合食品安全和卫生防疫有关要求，取得卫生许可证等相关证件。

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2.炊事人员必须取得《健康证》方可上岗，并将健康证上墙明示，按规定定期进行体检。工作时应穿戴工作服、工作帽。

3.食堂、食品储藏室门口按规定设置“挡鼠板”，高度不得低于0.6米，灭蝇装置配备齐全。

4.工地食堂操作间要使用砖混结构，不得使用彩钢板房。 （四）厕所

1.施工现场应设置封闭、水冲式厕所，蹲位按现场人数1:25设置，蹲位之间设置隔挡，隔挡高度不低于1.2m。

2.厕所应设专人管理，及时冲刷清理、喷洒药物消毒，保持清洁，无蚊蝇孽生。高层作业区应设置封闭式便桶。 （五）其他设施

1.施工现场应设置淋浴室，淋浴喷头数量应满足使用要求，排水通风良好，并使用防水电器。

2.施工现场应按规定设置职工夜校，配备电视、报刊、杂志等学习娱乐用品。

3.施工现场应设置卫生室，配备担架等急救器材，配备止血药、绷带及其他常用药品。

4.施工现场应设置宣传栏、读报栏、黑板报，达到牢固、美观、防雨要求，及时更换内容。

5.施工现场应设置饮水室，严禁在施工区域内吸烟。饮水室应设置密封式保温桶，保温桶应加盖加锁，保持清洁、卫生。

四、车辆冲洗设施

1.建筑施工现场大门内侧应按要求设置车辆自动冲洗机，并设专人进行管理，工程竣工后方可拆除。

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2.建筑施工现场受场地等条件因素影响，不能安装车辆自动冲洗机的，应使用高压水等其他冲洗装置。

3.建筑施工现场车辆自动冲洗机应安装在施工现场大门内主施工道路上。沿出车方向，洗车机两侧应各设回水坡道，在洗车机两侧设减速带。

4.建筑施工现场车辆自动冲洗机应设置沉淀池，达到重复循环用水，排水坡度要大于5%。清除污泥可采用泥浆泵除泥或刮泥机排泥等形式，污泥等废物必须经沉淀、干燥处理后，方可外运。

5.建筑施工现场使用高压水等其他冲洗装置的，大门内侧必须设置排水沟，确保场区无积水，污水不得外溢污染道路。

五、地面硬化

1.建筑施工现场道路、加工区和生活区等区域应进行硬化，硬化后的地面不得有浮土、积土。

2.建筑施工现场主要道路应采用混凝土硬化，硬化后的路面要满足车辆行驶要求，生活办公区、加工区可采用砖铺等方式硬化。

3.建筑施工现场应配备洒水车，每天对道路场区进行洒水降尘，保持路面清洁不起尘。

六、覆盖绿化

1.建筑施工现场内存放的土堆和裸露土地面要使用密目式安全立网等材料进行覆盖或种植三叶草等适宜的植物进行绿化，覆盖要封闭严密，绿化要及时、合理。

2.覆盖用密目式安全立网应用棕绳或尼龙绳相互连接，连接要牢固、耐用；裸土覆盖可以用密目式安全立网或黑色遮阳网。

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3.建筑施工现场围挡墙设置应避开城市绿地，因工程建设需要占用绿地的，建设单位应按规定到城市园林绿化行政主管部门办理占用绿地手续。占用城市绿地设置围挡墙时，应尽量减少对绿地的损害，并结合周边环境对围挡墙进行景观式美化，保持与原有绿化环境的协调。

4.建筑施工现场内的树木应本着保护优先的原则，采取有效措施保护原有树木和绿地。因工程建设需要迁移的，建设单位应按规定到城市园林绿化行政主管部门办理相关手续。任何单位不得擅自砍伐、移植施工现场内的树木。

5.建筑施工现场大门入口处、生活办公区等区域应进行绿化，绿化面积应符合有关规定要求。绿化应当因地制宜，种植适应本市自然条件、经济合理、节水耐旱的植物。建筑施工现场严禁摆放礼节用的短期小型盆栽花卉。

七、渣土运输

1.建筑施工现场要使用密闭加盖的渣土运输车辆，严格控制渣土装车高度，装车高度一律不得高出车厢挡板。

2.车辆驶离工地前，应将轮胎和车身冲刷干净，建设、施工、监理等单位要派人在现场对渣土运输车辆进行旁站式检查，确保出场车辆符合要求，不污染城市道路。

3.建筑施工现场应配合相关部门做好视频监控的安装和使用，对进出工地的运输车辆进行实时监控。

八、施工作业扬尘

1.建筑施工现场水泥等易产生扬尘的材料应放置在封闭的库房内。

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2.建筑施工现场使用的混凝土搅拌机等机械设备，应搭设工具式安全防护棚，防护棚四周应使用密目式安全立网进行有效围挡封闭，最大限度地减少粉尘污染。

3.风速四级以上天气时，建筑施工现场应停止土石方开挖、锚杆打孔、建筑垃圾清理和倒运等易产生扬尘的作业。

4.建筑施工现场禁止从建筑内向外抛扬建筑垃圾。

5.建筑施工现场应设建筑废料集中堆放点，分类堆放，及时清运。生活垃圾应采用密闭式容器装存，日产日清。

九、信息管理

1.施工、监理单位应在施工现场配备计算机，具备连接互联网条件，及时浏览“青岛建管信息网”，并使用《青岛市施工现场信息管理系统》，按有关规定及时上报施工现场有关信息。

2.施工单位应在施工现场推广使用视频监控系统，并按要求联网。

十、安全警示

1.施工单位应在施工现场使用人性化安全警示用语牌。 2.警示用语牌应在施工现场的作业区、加工区、生活区等醒目位置设置。

3.警示用语牌要统一规范，满足警示要求。

4.安全标志应针对作业危险部位悬挂，并绘制安全标志平面布置图，不得将安全标志集中悬挂。安全标志应符合《安全标志》GB24的要求。

十一、综合管理

1.项目部管理人员应统一着装，并佩戴胸卡，管理人员、特殊作

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业人员、其他人员的服装和安全帽应有颜色区别。安全员必须穿橘黄色服装、戴黄色安全帽，并佩戴明显标志。

2.施工现场应建立治安保卫制度，及时办理暂住登记，非工作人员不得擅自在施工现场留宿。

3.施工现场应建立流动人口计划生育管理制度，开工前应按规定签订计划生育协议。

4.施工现场应建立防疫应急预案，定期对工人进行卫生防疫宣传教育，发现疫情及时按规定向相关主管部门报告，并采取有效处置措施。

5.施工现场应按有关规定开办职工业校。

6.对使用易产生噪音的机具应采取封闭作业，装卸材料应轻卸轻放；未经审批，晚10：00至早6：00，中、高考期间，晚8：00至早6：00禁止施工。

7.建设、施工单位应采取有效措施，避免施工扰民，妥善处理与周边居民的关系。

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