律师事务所尽调清单

法律尽职调查文件清单

私募基金管理人登记法律尽职调查清单

（样本）

我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。为完成委托事项：

（一） 就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提

供并加盖公章，原件供核对）；

（二） 需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，

亦可另文说明、加盖公章；

（三） 对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我

们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。 事 项 一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况 （一）基金管理人的基本情况 1. 请提供基金管理人现行有效的营业执 照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。 请提供从工商行政管理机关打印的列明 基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。 请提供基金管理人自设立以来的全套工 商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。 请提供基金管理人自设立以来内部决策 机构的全部决议。 请说明基金管理人是否已进入解散、清 算或破产程序，是否存在其他可能导致申请人终止的情形。 请提供基金管理人经营场所、办公设施 的证明，若是自有产权，则提供产权证2. 3. 4. 5. 6. 明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。 7. 请提供基金管理人注册资本实缴的历次 验资报告（包括出资原始凭证）。 8. 请提供基金管理人任何有关特殊行业或 业务的批复、证书或许可（如有）。 9. 请说明基金管理人的主要支出（包括员 工薪酬、办公场所租金、办公设施费用等）及其资金来源情况。 10. 请提供基金管理人最近三年经审计的财 务报告以及最近一个月的财务报表。 （二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 11. 请提供基金管理人的子公司（持股5%以 上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。 12. 请提供从工商行政管理机关打印的列明 基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。 13. 请提供基金管理人的子公司、分支机构 及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。 14. 基金管理人的子公司、分支机构和其他 关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。 15. 请提供基金管理人子公司最近三年经审 计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 （三）涉外基金管理人的审批情况（如适用） 16. 如基金管理人及其子公司、关联机构存 在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件： 1)《外商投资企业批准证书》； 2)《FDI业务登记凭证》（银行开具）； 3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）； 4)《证券投资业务许可证》（适用于 合格境外机构投资者境内证券投资）； 5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复； 6)《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）； 7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。 二、基金管理人股东及实际控制人 17. 请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构。 请提供自然人股东（直接、间接）如下材料： 1）境内自然人股东的身份证复印件； 2）境外自然人股东的身份证明文件； 3）请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、对外投资情况等。 请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料： 1）现行营业执照； 2）最新的公司章程（合伙协议）； 3）从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。 请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于 1）商业登记证； 2）历年周年申报表； 3）公司章程。 基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或类似协议安排的情况，如有，请提供相关协议。 如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料： 1）实际控制人身份证明文件； 2）主体资格证明文件； 3）实际控制人对外投资的情况说明。 基金管理人股东（合伙人）是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。例如，与基金管理人 18. 19. 20. 21. 22. 23. 设立或存续有关的股东/合伙协议。 三、基金管理人的高管人员 请提供基金管理人现任高管人员名单，包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件，并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。 25. 基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具） 26. 基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。 27. 请提供高管人员的学历学位证书，相关从业资格证书复印件。 四、基金管理人的组织架构和内部治理 28. 24. 29. 30. 请提供目前内部组织架构图（包括所有 部门及下属控股或参股子公司、分公司）。 请提供基金管理人内部组织机构的职能 介绍。 请说明基金管理人是否已根据其申请的 私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文件（具度视具体业务类型而定），主要包括： （1）公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等； （2）运营风险控制制度； （3）信息披露制度； （4）机构内部交易记录制度； （5）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度； （6）合格投资者风险揭示制度； （7）合格投资者内部审核流程及相关制度； （8）私募基金宣传推介、募集相关规范制度； （9）公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）； （10）从业人员买卖证券申报制度。 五、基金管理人的经营 请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。 32. 请提供基金管理人为从事其经营范围内的各项业务而获得的由授予的所有经营许可证和/或批文。 33. 基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。 34. 基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。 35. 请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行的情况，包括基金管理人款项支付进度的说明，任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。 36. 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对承包机构的尽职调查报告。 六、重大诉讼、仲裁和行政处罚 37. 31. 38. 39. 基金管理人及其子公司、分支机构、实 际控制人、高管人员最近三年尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由及管辖机构，请提供与案件有关的文件（过去三年已经得到终审判决但尚未执行完毕的案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件/正在进行、尚未得到终审判决的案件的起诉书、答辩书、判决及裁定）。 基金管理人及其子公司、分支机构、实 际控制人、高管人员目前如涉及任何机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。 请说明管基金管理人是否存在媒体负面 报道，如有请提供相关报道文件 40. 41. 42. 基金管理人及其子公司、分支机构、实 际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。 基金管理人及其子公司、分支机构、实 际控制人、高管人员是否： 1）受到过基金业协会或其他行业协会的纪律处分； 2）在资本市场诚信数据库中是否有任何负面信息； 3）被列入失信被执行人名单； 4）被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录； 5）在“信用中国”网站上存在不良信用记录。 如有，请说明情况。 请提供管理人与高管人员的征信报告 七、基金管理人的税务 43. 基金管理人适用的税种和税率及其享受的税收优惠情况的说明。基金管理人（包括但不限于税收优惠，免税期，对正常适用税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关批文。 关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款的陈述。 税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。 请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名册）， 请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事档案的管理情况。 基金管理人签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）。 请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保开户登记资料，包括“五险一金”(养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等)。 请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情况，以及社保 44. 45. 八、公司员工与社保 46. 47. 48. 49. 50. 51. 费用的缴纳情况。 请说明基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书(整改通知书)、罚款缴纳凭证。 请提供基金管理人及其子公司、分支机构工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件。 请提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明。 九、其他事项 52. 53.

附件 高管人员调查表

姓名 住所地 身份证号码 联系方式 职位 民族 性别 出生日期 政治面貌 学历、学位 国籍 工作简历 （自参加工作以来至今的职业及职务情况） 是否具备基金从业资格，请说明情况 是否曾受到行业协会的纪律处分，如有，请说明情况 是否存在违法或 失信行为，如有， 请说明情况 是否负有重大到期债务，如有，请说明情况 是否存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁案件或行政处罚，如有，请说明情况

本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完

整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。 填表人： 年 月 日