云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2010-017

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

。投本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

未亲自出席董事姓未亲自出席董事职

名 务 赵永生 焦苏华 尹立新 江朝洋

董事 董事 董事 董事

因公出差 因公出差 因公出差 因公出差

未亲自出席会议原因

被委托人姓名 田永 周昌武 丁吉林 杨国梁

1.3 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

1.4 公司负责人陈智、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主管人员)唐正忠声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称 股票代码 上市证券交易所

姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱

张文伟 云铝股份 000807 深圳证券交易所

董事会秘书

证券事务代表

云南省昆明市呈贡县云南铝业股份有限公司

证券部

（0871）7455858 （0871）7455605

stock@ylgf.com 1

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

2.2 主要财务数据和指标 2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位：元

总资产

归属于上市公司股东的所有者权益

股本

归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）

营业总收入 营业利润 利润总额

归属于上市公司股东的净利润

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的

净利润

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 净资产收益率（%） 经营活动产生的现金流量净额

每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）

本报告期末 10,458,320,985.013,946,716,376.421,183,979,219.00

3.33

报告期（1－6月）

3,215,0,1.03-43,446,874.8012,660,161.6611,299,709.36-16,075,493.75

0.010.010.28%

-424,634,601.33

-0.36

上年同期 2,162,793,875.07-143,816,577.21-138,9,875.66-115,9,021.32-119,909,090.83

-0.11-0.11-4.15%38,588,605.11

0.04

上年度期末 9,6,468,900.953,979,486,390.471,183,979,219.00

3.36

本报告期末比上年度期末增减

（％）

7.93%-0.82%0.00%-0.%

本报告期比上年同期增减（％）

48.65%69.79%109.11%109.75%86.59%109.09%109.09%4.43%-1,200.41%-1,000.00%

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目

非流动资产处置损益

计入当期损益的补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家规定、按照一定标准定额或定量持续享受的补助除外越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 少数股东权益影响额

合计

金额

-174,727.73 ,775,407.22 3,530,5.40 -2,024,188.43 -13,204,740.35 -15,527,093.00 27,375,203.11 - 附注（如适用）

2.2.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

2

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§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本次变动前

一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股

境内自然人持股

4、外资持股 其中：境外法人持股

境外自然人持股

5、高管股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数

数量

比例

发行新股

0000000000000000

本次变动增减（+，-） 送股

0000000000000000

公积金转股

0000000000000000

其他 -1,367

00000000-1,3671,3671,367

0000

小计

本次变动后 数量

比例 50.40%0.00%44.%5.51%5.51%0.00%0.00%0.00%0.00%0.01%49.60%49.60%0.00%0.00%0.00%100.00%

596,751,036 50.40% 0 0.00% 531,436,591 44.% 65,217,391 5.51% 65,217,391 5.51% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 97,0 0.01% 587,228,183 49.60% 587,228,183 49.60% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 1,183,979,219 100.00% -1,367 596,749,6690 0

0 531,436,5910 65,217,3910 65,217,3910 0 0 0 -1,367 000095,687

1,367 587,229,5501,367 587,229,5500 0 0 000

0 1,183,979,2193.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数

前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

49.13%2.45%1.01%

持股总数 581,668,59129,000,00012,000,000

持有有限售条件股份质押或冻结的股份数

数量 量

531,436,591 029,000,000 0120,000,000 0198,382

云南冶金集团股份有限公司 国有法人 万盛基业投资有限责任公司 境内非国有法人 云南省城市建设投资有限公

司

中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

境内非国有法人

境内非国有法人 0.%0.84%

10,596,31610,000,000

0 010,000,000 0江苏瑞华投资发展有限公司 境内非国有法人

3

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品

中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金

境内非国有法人 0.84%10,000,00010,000,000 0境内非国有法人 0.78%0.58%0.36%0.31%

9,284,9526,902,43,217,3913,709,778

0 00 04,217,391 00 0中国工商银行－融通深证100

境内非国有法人

指数证券投资基金 百年化妆护理品有限公司 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金

境内非国有法人 境内非国有法人

前10名无限售条件股东持股情况

股东名称

云南冶金集团股份有限公司

中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金

中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金

中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金

中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 薛功国

中国建设银行－博时裕富沪深300指数证券投资基金 韩芳明

持有无限售条件股份数量

50,232,000人民币普通股 10,596,316人民币普通股 9,284,952人民币普通股 6,902,436人民币普通股 3,709,778人民币普通股 2,734,451人民币普通股 1,800,000人民币普通股 1,631,500人民币普通股 1,472,102人民币普通股 1,420,944人民币普通股

1、云南冶金集团股份有限公司为本公司最大持股股东，代表国家持有本公司股份531436591股；2、前10名股东中，国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不存在关联关

上述股东关联关系或一致行系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；

动的说明 3、前2—10名流通股东之间否存在关联关系、是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，本公司不清楚。

股份种类

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

4

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

§5 董事会报告

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位：元

主营业务分行业情况

分行业或分产品 铝锭 铝加工产品 其他 合计

营业收入

营业成本

毛利率（%）

6.20%10.08%4.32%7.67%

营业收入比上营业成本比上毛利率比上年同年同期增减（%）年同期增减（%） 期增减（%）

23.47%73.00%762.66%48.65%

26.61% -2.33%68.29% 2.51%742.60% 2.28%49.39% -0.45%1,705,942,937.90 1,600,107,061.491,311,7,758.21 1,179,560,067.55197,366,844.92 188,839,118.673,215,0,1.03 2,968,506,247.71主营业务分产品情况

铝锭 铝加工产品 其他 合计

1,705,942,937.90 1,600,107,061.491,311,7,758.21 1,179,560,067.55197,366,844.92 188,839,118.673,215,0,1.03 2,968,506,247.716.20%10.08%4.32%7.67%

23.47%73.00%762.66%48.65%

26.61% -2.33%68.29% 2.51%742.60% 2.28%49.39% -0.45%5.2 主营业务分地区情况

单位：元

地区

国内 国外 合计

营业收入

3,1,872,016.3450,192,524.693,215,0,1.03

营业收入比上年增减（%）

8.28%526.1748.65

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

5.6 募集资金使用情况 5.6.1 募集资金运用

√ 适用 □ 不适用 单位：万元 2008年公开增发募集资金运用

募集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额

100,550.76

0

报告期内投入募集资金总额

21,019.

5

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例

0 0

已累计投入募集资金总额 82,831.20

项目可行性是否发生重大变化

是否已

承诺投资项变更项募集资金承调整后投

目（含部诺投资总额 资总额 目

分变更） 截至期末

承诺投入金额(1)

报告期内投入金额

截至期末累计投入

截至期末金额与承累计投入诺投入金金额(2)额的差额

(3)＝(2)-(1)

截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)

项目达

到预定报告期是否达可使用内实现到预计状态日的效益效益期

4万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目

否 11,093.00 11,093.00 11,093.00102.838,714.50-2,378.50 78.56% 2009年6月

因受市场原因影响，暂

否253

未达到预期效益

8万吨中高强度宽幅铝合金板带工艺创新与产品开发项目

否

铸轧生产线已于2010年3月

-10,522.32010年

,457.76 ,457.76 84,639.0020,917.0674,116.7087.57% 1,145试生产，否

0 7月

目前尚未达到整体预计效益100,550.7-12,900.8

100,550.76 95732.0021,019.82,831.20

6 0

-

不适用 不适用不适用

不

适用

合计 否

未达到计划

8万吨中高强度宽幅铝合金板带工艺创新与产品开发项目资金使用未达到进度计划的原因为：我公司在不影响建设 进度或预计

收益的情况进度的前提下控制付款进度所致。 和原因（分具 体项目）

项目可行性发生重大变

不适用

化的情况说

明 募集资金投资项目实施

不适用

地点变更情

况 募集资金投资项目实施

不适用

方式调整情

况 募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位前，我公司利用自筹资金投入募集资金项目1,031.32万元,募集资金到位后,已以募集资金抵补先期投入的上述垫付资金。我公司董事会编制的截止2008年1月18日的《关于募集资金投资项目预先已投入资金使用情况的专项说明》已经中和正信会计师事务所有限公司审核，并于2008年6月25日出具中和正信审字（2008）第5-125号《募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》。

用闲置募集适用

6

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

资金暂时补1、2009年2月18日召开2009年第一次临时股东大会,审议通过了《关于短期使用募集资金补充流动资金的议案》,公充流动资金司计划2009年2月至7月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金3亿元,使用期限不超过6个月。以闲置募集资金情况 补充公司流动资金3亿元，并按期归还。 2、 公司2009年8月17日召开2009年第二次临时股东大会,审议通过了《关

于短期使用募集资金补充流动资金的议案》,公司计划在2009年8月至2010年2月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金3亿元,使用期限不超过6个月，并按期归还。3、2010年4月12日召开2009年度股东大会，审议通过了《关于短期使用募集资金补充流动资金的议案》，公司计划在2010年4月至2010年10月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金1.5亿元,使用期限不超过6个月，已按计划补充流动资金。 项目实施出4万吨耐热、高强度铝合金圆杆项目已暂估转入固定资产，截止至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额2378.50万现募集资金元，现尚未办理工程结算，待办理工程结算后支付。 结余的金额及原因 尚未使用的

募集资金用尚未使用的募集资金1.77亿元，其中补充流动资金1.5亿元。剩余资金根据项目的用款需要合理安排定存与活期存款。途及去向

募集资金使用及披露中

不适用

存在的问题或其他情况

2009年非公开发行募集资金运用

募集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例

是否已变

募集资金截至期末

调整后投更项

承诺投资承诺投入承诺投资项目

目（含资总额

总额 金额(1)

部分变更） 云南文山铝业有

限公司80万吨氧否 化铝项目

合计

117,916.35

0.000.000.00%

报告期内投入募集资金总额

10,000.00

已累计投入募集资金总额 截至期末累计投入

截至期末金额与承累计投入诺投入金金额(2)额的差额

(3)＝(2)-(1)

90,000.00

报告期内投入金额

项目

截至期

可行是否末投入项目达到

报告期性是

达到进度预定可使

内实现否发

预计（%）用状态日

的效益生重

期 效益(4)＝

大变

(2)/(1)

化

0.00是 0.00

否

2010年12

117,916.35 117,916.35 100,000.0010,000.0090,000.00-10,000.00 90.00% 月31日

-

- 117,916.35 117,916.35 100,000.0010,000.0090,000.00-10,000.00 - - - 未达到计划进度

或预计收益的情公司在不影响项目建设进度的前提下为使募集资金发挥最大效益，通过有效控制付款速度所致（部况和原因（分具体分暂闲置募集资金已按股东大会审议通过的方案补充流动资金）。

项目） 项目可行性发生

重大变化的情况不适用

说明 募集资金投资项

目实施地点变更不适用

情况 募集资金投资项

目实施方式调整不适用

情况 募集资金投资项

目先期投入及置不适用

换情况

7

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

适用

用闲置募集资金1、根据2009年9月14日召开的2009年第四次临时股东大会审议通过的《关于短期使用预计到位的部分闲置募集暂时补充流动资资金补充流动资金的议案》,公司在2009年9月至2010年3月期间用部分暂闲置募集资金补充流动资金,累计使用

募集资金不超过8亿,款项办理并按期归还。2、2010年4月12日召开2009年度股东大会，审议通过了《关于短期金情况

使用2009年非公开增发股票部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司计划从2010年4月至2010年10月期间使用部分暂闲置募集资金补充流动资金1.5亿元,使用期限不超过6个月，已于4月14日办理。 项目实施出现募

集资金结余的金不适用 额及原因

尚未使用的募集尚未使用的募集资金2.7916亿元，其中补充流动资金1.5亿元。剩余资金根据项目的用款需要合理安排定存与活期资金用途及去向 存款。 募集资金使用及

不适用

披露中存在的问

题或其他情况

5.6.2 变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

5.7 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组 6.1.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

8

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

□ 适用 √ 不适用

6.2 担保事项

□ 适用 √ 不适用

6.3 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

根据2008年5月6日召开的公司2007年度股东大会审议通过的《关于拟发行不超过10亿元的短期融资券的议案》，公司决定聘请招商银行为主承销商，向中国银行间市场交易商协会申请一次或分次发行待偿余额不超过人民币10亿元的短期融资券。经中国银行间市场交易商协会注册审核备案，公司于2009年3月30日在全国银行间债券市场发行规模为5亿元人民币的“2009年度第一期短期融资券”。 2010年3月31日，第一期短期融资券通过国债登记结算有限责任公司进行兑付，具体内容见公司在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上的相关公告。 公司收到中国有色金属工业协会转发的国家科学技术部《关于十一五国家科技支撑计划1000MW核电机组核二级泵研制等34个项目的批复》（国科发[2010]38号文），公司“低温低电压铝电解新技术”项目正式被国家科技部列入十一五国家科技支撑计划，具体内容见公司在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上的相关公告。 公司控股股东云南冶金集团股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准豁免云南冶金集团股份有限公司要约收购云南铝业股份有限公司股份义务的批复》证监许可[2010]398号文件，同意核准云南冶金集团股份有限公司因以现金认购公司非公开发行股份而增持公司65,217,391股股份，合计持股581,668,591股，约占公司总股本的49.13%而应履行的要约收购义务。

公司以原值为860,167,726.75元，净值为2,737,819.38 元的固定资产抵押贷款，至2010年6月30日上述贷款余额390,000,000.00元。

6.5.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

6.5.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

承诺事项

承诺人

承诺内容

履行情况

9

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司在股改时承诺：

1、云南冶金集团股份有限公司承诺将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；

2、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十

控股股东严格履行了六个月内不上市交易；上述三十六个月届满后，通报告期内，

过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数承诺。 量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十； 3、云南冶金集团股份有限公司特别承诺：为增强公司凝聚力、提升上市公司价值，在本次股权分置改革方案实施后，将根据国家相关管理制度和办法及时提出并实施管理层股权激励计划。

收购报告书或权

益变动报告书中无 所作承诺

重大资产重组时

无

所作承诺

无

无

股改承诺

云南冶金集团股份有限公司

无 无

发行时所作承诺

云南冶金集团股份有限公司

冶金集团出资59,999.99972万元认购公司本次非公开发行股票，占云铝股份本次募集资金总额的

50%，不低于云铝股份本次非公开发行股份总数的报告期内，控股股东严格履行了50%。对本次非公开发行的新增股份6521.7391万承诺。 股进行锁定，锁定期限自云铝股份本次非公开发行股票结束之日起36个月内不予转让。

云南冶金集团股份有限公司特别承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%

控股股东严格履行了（指公司总股本 5%）及以上的，本公司将于第一报告期内，

次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出承诺。 售提示性公告，披露内容比照《股权分置改革工作备忘录第 16 号——解除限售》（2006年6月1 日制定，2008 年12月 5 日修订）有关规定执行。

其他承诺（含追加云南冶金集团股份有限承诺） 公司

6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

6.5.6 其他综合收益细目

单位：元

项目

1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计

2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额

减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响

前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计

本期发生额

0.000.000.000.000.000.000.000.00

上年同期发生额

0.000.000.000.000.000.000.000.00

10

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计

4．外币财务报表折算差额

减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5．其他

减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计

0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00

0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00

6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间

接待地点

接待方式 实地调研 电话沟通 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研 实地调研

赵鸿亮

南京证券 尹建辉 王志坚 广发证券 肖征 兴业基金

2010年01月29日 公司本部 2010年03月03日 公司本部 2010年03月17日 公司本部 2010年03月22日 公司本部 2010年03月23日 公司本部 2010年04月02日 公司本部 2010年04月12日 公司本部 2010年04月15日 公司本部 2010年05月21日 公司本部 2010年06月08日 公司本部

石云万 平安证券 梁智岗 天治基金 黄长青 瑞银证券

海通证券联合调研 杨红杰 光大证券 俞忠华 太平洋保险 廖发达 东北证券 诸利达

公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展

接待对象

谈论的主要内容及提供的资料公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展

2010年01月08日 公司本部 2010年01月13日 公司本部

国泰君安 上海任行投资 郑武公司生产经营情况及未来发展 证券时报 程疆 仁际宇 宏潇盛投管理 郭蓬 通联资本 何文斌

瑞银信贷 首域投资 雷学士 兴业证券 颜克益 薛莉丽 罗人渊 傅臻 爱建证券 张志鹏 野村证券 加藤腾仁 湘财证券 叶鑫 李勇胜

公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展 公司生产经营情况及未来发展

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告

√未经审计 □审计

11

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

7.2 财务报表 7.2.1 资产负债表

编制单位：云南铝业股份有限公司 2010年06月30日 单位：元

项目

流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货

一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用

52,507,8.72

263,206,324.52

3,786,099,921.452,236,396,412.63259,166,297.25

126,862,735.32

86,388,088.38

2,4,579,016.03683,388,155.16

836,695.92

3,736,332,021.12

1,806,080,135.09

1,657,951,480.65

2,790,1,506.20

110,3,530.60

1,308,526,216.

839,025.0018,481,610.0334,7,953.719,136,010.82

91,755,555.57

1,2,590,410.31

839,025.00462,481,610.0334,7,953.7194,717,282.33

期末余额

合并

797,431,862.92

370,000,000.005,034,696.90 5,034,696.90769,260,275.21 274,309,043.36

72,825,713.87 ,243,692.51

1,390,9,353.02 1,155,072,591.90

4,016,276,556.65 2,929,792,1.

86,146,937.71 1,7,227,873.42

3,6,059,587.31 2,374,706,804.941,621,235,857.53 475,591,443.3758,198,2.15 866,6.12

142,257,751.42 95,772,387.0524,295,579.66 19,100,160.71

20,085,333.56

49,874,9.70 21,161,333.母公司

合并

1,778,201,517.65 1,061,132,139.97 年初余额

母公司

12

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项

卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计

所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积

18,140,402.9820,083,626.966,721,988,963.10,458,320,985.01

804,200,000.00

613,2,514.44870,258,021.1181,655,662.29

38,926,781.43-223,722,096.3712,832,846.63

101,006,691.36

316,000,000.00500,000,000.003,115,050,420.

2,695,960,000.00

100,000,000.00

155,000.00

526,700.7528,570,000.002,825,211,700.755,940,262,121.

1,183,979,219.002,269,650,242.11

308,0,5.34

7,261,9.6115,214,405.58 5,438,035.2021,909,411.24 5,1,093,970.697,979,635,476.

4,200,000.00

613,2,514.44651,1,716.5567,747,978.32

29,5,6.44-69,922,671.117,839,575.00

37,777,051.58

290,000,000.00500,000,000.002,672,253,819.22

1,329,960,000.00

5,673,192,344.30 4,639,8,702.359,6,468,900.95 7,569,656,866.99

1,110,200,000.00 700,200,000.00

696,420,392.83 696,420,392.83828,631,485.90 655,1,718.0125,798,4.25 23,109,799.48

83,290,191.33 77,008,796.30-77,551,757.97 7,186,525.4115,639,082.76 11,353,800.00

168,618,885.36 37,617,971.69

130,000,000.00 80,000,000.00500,000,000.00 500,000,000.003,481,046,734.46 2,788,539,003.72

1,5,960,000.00 7,960,000.00

100,000,000.00 155,000.00

526,700.7528,570,000.001,359,211,700.7,031,465,519.97

1,183,979,219.002,324,216,346.22

308,0,5.34

181,835.00 181,835.00

400,847.00 400,847.0017,556,000.00 17,556,000.001,708,098,682.00 808,098,682.005,1,145,416.46 3,596,637,685.72

1,183,979,219.00 1,183,979,219.002,278,200,588.95 2,324,216,346.22

308,0,5.34 308,0,5.3413

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计

184,6,019.97

3,946,716,376.42571,342,486.9,518,058,863.3710,458,320,985.01

131,433,496.36

3,948,169,956.92

208,765,687.18 156,282,720.71

3,979,486,390.47 3,973,019,181.27520,837,094.02 3,948,169,956.927,979,635,476.

4,500,323,484.49 3,973,019,181.279,6,468,900.95 7,569,656,866.997.2.2 利润表

编制单位：云南铝业股份有限公司 2010年1-6月 单位：元

项目

一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额

保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失

加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

投资收益（损失以“-”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“-”号填列）

加：营业外收入 减：营业外支出

-43,446,874.8058,321,722.622,214,686.16

3,624,986.4267,203,709.79129,844,724.4174,208,122.5817,4,455.72839,025.001,501,805.80241,150.67

4,233,277.2,994,915.401,774,727.73

3,260,852,246.632,968,506,247.71

3,624,986.4239,107,841.60100,150,105.1152,825,073.194,487,970.20839,025.003,327,590.08241,150.67

本期金额

合并 3,215,0,1.033,215,0,1.03

2,557,518,378.412,357,322,401.

母公司 2,557,585,040.612,557,585,040.61

合并

上期金额

母公司

2,162,793,875.07 2,028,314,311.982,162,793,875.07 2,028,314,311.98

2,262,330,259.22 2,090,796,451.651,987,127,557. 1,878,734,316.66

1,278,980.19 1,225,737.4450,085,656.03 38,565,296.42120,688,121.10 94,085,080.3058,484,695.44 45,866,331.9844,665,248.82 32,319,688.85-53,958,150.00 -50,616,600.009,677,956.94 10,480,271.22137,421.11 137,421.11

-143,816,577.21 -102,618,468.4,995,287.70 4,595,287.7078,586.15 77,586.1514

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 减：所得税费用

五、净利润（净亏损以“-”号填列）

归属于母公司所有者的净利润

少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额

归属于母公司所有者的综合收益总额

归属于少数股东的综合收益总额

174,727.7312,660,161.66794,295.2111,865,866.4511,299,709.36566,157.09

0.010.01

11,865,866.4511,299,709.36566,157.09

174,727.7312,453,4.951,783,312.7310,670,152.2210,670,152.22

786.15 786.15-138,9,875.66 -98,100,766.903,388,781.58 -791,025.75-142,288,657.24 -97,309,741.15-115,9,021.32 -97,309,741.15-26,3,635.92

-0.11 -0.09-0.11 -0.09

-142,288,657.24 -97,309,741.15-115,9,021.32 -97,309,741.15-26,3,635.92 0.010.01

10,670,152.2210,670,152.22

7.2.3 现金流量表

编制单位：云南铝业股份有限公司 2010年1-6月 单位：元

项目

一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额

向银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额

3,672,366,296.68

3,530,5.4029,586,071.263,705,482,913.343,825,092,753.55

3,530,5.4027,786,047.002,792,331,383.702,921,039,269.53

本期金额

合并

2,761,014,791.30

母公司

合并

2,434,109,021.14 2,318,067,506.03

4,591,687.70 4,591,687.7032,837,598.06 31,671,929.2,471,538,306.90 2,3,331,123.622,152,587,312.61 1,935,752,349.95 上期金额

母公司

处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放银行和同业款项净增

15

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

加额

支付原保险合同赔付款项的现金

215,818,681.4970,671,700.4218,534,379.214,130,117,514.67-424,634,601.33

323,562.8272,500.00

3,327,425.743,723,488.561,110,181,439.77

48,600.00444,662.82349,461,501.09

323,562.8272,500.00

2,407,3.87 2,411,4.87 4,100.00698,2,207.99 145,772,667.17

508,072,612.09-507,627,949.27

41,388,8.0041,388,8.002,532,000,000.00

10,079,400.002,583,468,2.001,418,000,000.00147,7,767.80

1,792,000,000.001,070,000,000.0091,093,474.80

1,792,000,000.00

2,0,700,000.00 1,500,700,000.002,000,000,000.00 1,750,000,000.00109,790,8.32 86,988,967.36

2,0,700,000.00 1,500,700,000.00

698,2,207.99 145,772,667.17-695,842,743.12 -145,768,567.17

177,593,939.9865,976,375.1014,503,576.073,179,113,160.68-386,781,776.98

4,100.00 4,100.00

176,273,930.97 152,072,579.0390,038,153.37 87,524,572.9514,050,304.84 12,131,6.732,432,949,701.79 2,187,481,156.6638,588,605.11 166,849,966.96

支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金

支付的各项税费

支付其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额

二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额

三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

其中：子公司支付给少数股东的

158,611,111.00

1,110,181,439.77-1,106,457,951.21

16

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额

-513,611,107.341,778,201,517.651,2,590,410.31

197,076.001,565,986,843.801,017,481,445.20

-263,700,277.051,061,132,139.97797,431,862.92

197,076.001,161,290,550.80630,709,449.20

210,105.47 210,105.472,110,000,653.79 1,837,199,072.83530,699,346.21 -336,499,072.83

-126,5,791.80 -315,417,673.041,914,213,949.76 1,511,397,162.921,787,659,157.96 1,195,979,4.8817

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

7.2.4 合并所有者权益变动表

编制单位：云南铝业股份有限公司 2010半年度 单位：元

本期金额

归属于母公司所有者权益

项目

实收资本（或股

本）

资本公积

减：库存股

2,278,200,588.95 308,0,5.34

208,765,687.18

专项储备

盈余公一般风未分配积

险准备

利润

少数股其他东权益

所有者权益合计

实收资本（或股本）

资本公减：库专项储盈余公一般风未分配积

存股

备

积

险准备利润上年金额

归属于母公司所有者权益

少数股其他 东权益

所有者权益合计

520,834,500,31,053,51,272,37,094.023,484.44,437.66,108.

2

49

00

65

305,503,590.4

6

305,503,590.4

6

249,724,317.3

9

249,724,317.3

9-200,182,576.2

8-115,9,021.3

2

574,033,455,1 7,051.375,504.

5

574,033,455,1 7,051.375,504.

5 -26,3,635.92 85 -226,572,212.2

0 -142,288,657.2

4 85 一、上年年末余额1,183,979,219.00 加：会计变更

前期差错更正 其他

2,278,200,588.95

308,0,5.34

208,765,687.18

520,834,500,31,053,51,272,37,094.023,484.44,437.66,108.

2 49

00

65

二、本年年初余额1,183,979,219.00 三、本年增减变动金额（减少以“-” 号填列）

-8,550,346

.84 -24,219,667.21

50,505,17,735,392.93 378.88

（一）净利润

11,299,709.36

566,1511,865,7.09 866.45

-26,3,635.92 18

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

（二）其他综合收益

-115,9,021.3

2

-142,288,657.2

4 上述（一）和（二）

小计

（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本

2．股份支付计入所有者权益的金 额

3．其他

11,299,709.36

566,1511,865,7.09 866.49,939,41,388,235.84 8.00

-26,3,635.92

-8,550,346

.84

41,388,41,388,8.00 8.00

-8,550,346

.84

-35,519,376.57

8,550,346.84 -35,519,376.57

-84,283,5.96

-84,283,5.96

（四）利润分配 1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转

-35,519,376.57

-35,519,376.57

-84,283,5.96

-84,283,5.96

19

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他

2,269,650,

242.11

308,0,5.34

184,6,019.97

305,503,590.4

6

49,1,741.11

7,3,228,6

（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用

571,344,518,01,053,51,272,32,486.958,863.44,437.66,108.

5 37

00

65

四、本期期末余额1,183,979,219.00 7,415.403,292.

3 65 7.2.5 母公司所有者权益变动表

编制单位：云南铝业股份有限公司 2010半年度 单位：元

本期金额

项目

实收资本

（或股资本公积 本）

一、上年年末余额 加：会计变更 前期差错更正

1,183,9792,324,216,219.00

,346.22

减：库存

股

一般风险未分配利所有者权准备

润

益合计

实收资本

（或股资本公积本）

减：库存股

上年金额

一般风险未分配利所有者权准备

润

益合计

专项储备盈余公积专项储备盈余公积

308,0,8

95.34

156,282,73,973,0191,053,41,275,487

20.71

,181.27 ,437.00

,599.70

305,503,5

90.46

213,230,52,847,766

31.73

20 ,158. 云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

其他

二、本年年初余额 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） （一）净利润 （二）其他综合收益

308,0,8

95.34

305,503,5

90.46

1,183,9792,324,216,219.00

,346.22

156,282,73,973,0191,053,41,275,487

20.71

,181.27 ,437.00

,599.70

213,230,52,847,766

31.73 ,158.

-24,849,2-24,849,2

24.35

24.35 -181,593,-181,593,296.11 296.11

10,670,1510,670,15

2.22

2.22

-97,309,7-97,309,7

41.15

41.15 上述（一）和（二）小计 （三）所有者投入和减少资本

1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积

10,670,1510,670,15

2.22

2.22

-97,309,7-97,309,7

41.15

41.15

-35,519,3-35,519,3

76.57

76.57

-84,283,5-84,283,5

.96

.96 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）

的分配 4．其他

-35,519,3-35,519,3

76.57

76.57

-84,283,5-84,283,5

.96

21 .96 （五）所有者权益内部结

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

308,0,8

95.34

305,503,5

90.46

3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额

1,183,9792,324,216,219.00 ,346.22 131,433,43,948,1691,053,41,275,487

96.36

,956.92 ,437.00

,599.70

31,637,232,666,172

5.62 ,862.78 22

云南铝业股份有限公司2010年半年度报告摘要

7.3 报表附注

7.3.1 如果出现会计、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注□ 适用 √ 不适用

2010

云南铝业股份有限公司董事会

年8月18日 23