乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题11(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)组合型选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51[单选题]关于金融衍生工具的产生与发展正确的有()Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参：B知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势(了解)材料页码：P399-402参考解析：衍生工具的产生具有非常悠久的历史，据考证，早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形，当时的《汉谟拉比法典》覆盖了衍生产品，而且当时的神庙就已经部分充当了衍生品交易的清算所和监管者。公元12世纪以后，与远洋贸易相关的标准化远期合约交易在欧洲开始盛行。16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易，在“郁金香泡沫”“南海泡沫”等早期金融危机中扮演了重要角色。1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形。1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约，并于l977年推出长期国债期货合约。52[单选题]目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。①常规股票基金②分级基金www.lekaowang.cn③ETF④货币基金A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④参：C知识点：第6章>第3节>基金的募集步骤(熟悉)材料页码：P370-371北京点趣教育科技有限公司

参考解析：考点：考查使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。53[单选题]货币的信用传导机制通过()。Ⅰ、银行信贷渠道Ⅱ、企业资产负债表渠道Ⅲ、财富效应Ⅳ、生命周期A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参：A知识点：第1章>第1节>金融市场的概念(掌握)www.lekaowang.cn材料页码：P1北京点趣教育科技有限公司

参考解析：货币的信用传导机制主要通过银行信贷渠道和企业资产负债表渠道进行传导。[单选题]公募债券的特点有()Ⅰ、发行量大Ⅱ、持有人数多Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。。Ⅳ、流动性好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参：A知识点：第5章>第1节>各种公司债券的含义(熟悉)材料页码：P277-279参考解析：公募债券的发行对象是不特定的广泛分散的投资者，所以发行量大，并且持有人数多，流动性好，但是发行对象不限定为机构投资者，故答案选A。55[单选题]中小企业板块的设计要点主要包括()Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆盖面,重点为中小民营企业融资Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳwww.lekaowang.cnB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参：A北京点趣教育科技有限公司

知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握)材料页码：P86-95参考解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;第四，在主板市场的制度框架内实行相对运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。