考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此经营，（ ）除外。
A.财务 B.经营场所 C.期货行情信息 D.人员
2、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。
A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金 B.只承担民事责任 C.只承担行政责任
D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任
3、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
A.30 B.40 C.50 D.60
4、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
A.80% B.60% C.100%
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D.50%
5、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。
A.7 B.10 C.15 D.20
6、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。
A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职工 D.增加公司注册资本
7、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年 B.每两年 C.每年 D.每三年
8、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ）
A.保荐机构律师 B.保荐代表人 C.项目协办人 D.内核负责人
9、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1
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家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％ B.10％ C.15％ D.30％
11、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任 D.委托人和证券公司均不应承担
12、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。
A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 C.使用网络营销渠道 D.使用间接营销渠道
13、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。 公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（ ）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须承担民事责任 C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任 D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须承担民事责任 14、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险 A.①③
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B.①②④ C.②③④ D.①②③④
15、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日 B.3个月 C.6个月 D.12个月
16、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（ ）。
A.1 B.2 C.5 D.15
17、证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方
C.银行监督管理机构 D.保险监督管理机构
18、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
A.董事长 B.内部董事 C.执行董事 D.董事
19、期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A.有关部门 B.当地 C.中国人民银行
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D.中国期货业协会
20、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改
21、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（ ）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
22、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5
23、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权的股东通过。
A.1/10 B.1/2 C.2/3 D.2/5
24、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
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B.签订《证券交易委托代理协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
25、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。
A.公平 B.公正 C.公开 D.同股同价
26、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（ ）。
A.股东（大）会 B.投资决策机构 C.自营业务部门 D.董事会
27、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（ ）承担违约责任。
A.期货合约 B.保证金 C.结算担保金 D.交割单
28、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证券市场交易结算资金监 控系统报备
29、连续（ ）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（ ）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程
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序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
A.30；2000 B.40；3000 C.50；4000 D.60；5000
30、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
31、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50%；50% B.30%；50% C.50%；30% D.30%；30%
32、已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2 B.3 C.4 D.5
33、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。
A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.6000万元
34、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（ ）。
A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
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C.自有资金不少于人民币二亿元 D.中国证券业协会规定的其他条件
35、未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国 B.期货交易所 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
36、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。
A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 B.犯罪对象只包括财务会计报告
C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司
D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉
37、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金
38、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
39、证券公司可以设立（ ），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门 B.分公司 C.子公司 D.营业部
40、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编
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造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪
41、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国书面报告，由中国予以变更登记。
A.2 B.3 C.4 D.5
42、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。
A.5万元以上20万元以下 B.5000元以上5万元以下 C.2000元以上2万元以下 D.5万元以上10万元以下
43、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。
A.东向业务 B.西向业务 C.南向业务 D.北向业务
44、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本 B.净利润 C.净收入 D.净收益
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45、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应予追诉。
A.100 B.50 C.10 D.20
46、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以（ ）。
A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
47、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（ ）以上的董事同意后，提交公司股东大会审议。
A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3
48、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（ ）以上的，应予以立案追诉。
A.200万元 B.300万元 C.500万元 D.1000万元
49、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（ ）万元；最近1年年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000 B.2000；1000 C.2000；2000 D.1000；2000
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50、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.1万元以上3万元以下 D.10万元以上
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司住所 Ⅲ.公司经营范围 Ⅳ.公司法定代表人姓名 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ
2、（ ）的，应当终止保荐协议。
Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构 Ⅲ.保荐代表人被中国撤销资格 Ⅳ.保荐机构被中国撤销资格 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
3、发生下列（ ）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股、可转换公司债券
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III.增资扩股 IV.配股 A.I.III B.I.II C.II.IV D.III.IV
4、下列说法正确的有（ ）。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历 II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.I.III.IV D.II.III.IV
5、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。
I.商业银行 II.证券交易所 III.期货经纪公司 IV.律师事务所 A.I.II.IV B.I.III.IV C.II.III.IV D.I.II.III
6、下列选项中，属于控股股东的有（ ）。
I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东 II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东
III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会
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的决议产生重大影响的股东
A.I.II B.I.II.IV C.I.II.III.IV D.III.IV
7、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
I.日常沟通 II.定期回访 III.事前调查 IV.事后追究 A.I.II B.II.III C.I.IV
D.I.II.III.IV
8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。
I.不符合一般证券从业人员有关规定
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III.被协会采取纪律处分未满两年 IV.1年内没有管理客户委托资产 A.I.IV B.II.III
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。
）C.I.II.III D.II.III.IV
10、出现下列（ ）情况的，应当在证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交证券监督管理机构注销。
I.证券公司停止全部证券业务 II.证券公司解散 III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构 A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV
11、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
I.内部控制制度 II.合规制度 III.人力资源状况 IV.财务状况 A.I.II.III.IV B.I.III.IV C.II.IV D.I.II.III
12、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款
II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款 III.情节严重的可吊销期货业务许可证 IV.责令停业整顿 A.I.II B.I.III C.I.III.IV D.III.IV
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。
）13、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（ ）相适应。
I.人力资源 II.财务状况 III.合规制度 IV.收购制度 A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.II D.II.III.IV
14、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（ ）。
Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请
Ⅱ.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人 Ⅲ.设立股份有限公司应由监事会作为申请人
Ⅳ.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
15、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为的，情节比较严重的，中国可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
I.未按照事先披露的原则和方式配售股票 II.以不正当竞争手段招揽承销业务
III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 IV.向投资者提供招股意向书等公开信息 A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV
16、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（ ）。
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Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额 Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析顾问 Ⅳ.证券分析师 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
18、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。
Ⅰ依法合规 Ⅱ公正公开 Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
19、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（ ）。
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Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利 Ⅱ.配售股份的认购权利 Ⅲ.请求分配投资收益的权利 Ⅳ.请求分配现金股利的权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、根据《公司法》规定，下列文件中，有限责任公司不参与公司经营管理的小股东有权查阅和复制的有（ ）。
Ⅰ.公司章程 Ⅱ.股东会会议记录 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.监事会会议决议 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ
21、微软雅黑证券交易所具有的特征是（ ）。
Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格 Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
22、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（ ）。
I.客户的兴趣爱好
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II.客户的风险偏好 III.客户的金融知识 Ⅳ、客户的学历 A.II.III B.III.IV C.II.IV D.I.II
23、以下关于新股发行的表述，正确的有（ ）。
I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 III.发行信息要及时披露
Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定 A.I.III B.II.IV C.II.III D.III.IV
24、在下列（ ）情形下，可动用客户委托资金。
I.佣金支付 II.资产担保 III.资产融资 IV.证券申购 A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.I.III.IV
25、下列属于证券公司隔离措施的有（ ）。
I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任 II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任 III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期 IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
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A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV
26、合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。
I.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 II.在境内设立，经中国批准从事证券资产管理业务
III.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币
IV.有治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构、司法部门、监管机构的立案调查
A.I.II.III.IV B.I.II.IIII C.I.IV D.I.II
27、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
I.订立章程
II.发起人认购股份 III.募股程序 IV.召开创立大会 A.I.III.IV B.II.III C.I.IV
D.I.II.III.IV
28、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）。
I.现金、股票、证券投资基金份额
II.集合资产管理计划份额、资产支持证券 III.央行票据、短期融资券 IV.债券、金融衍生品
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A.I.II.III.IV B.I.II.IIII C.I.IV D.I.II
29、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（ ）。
Ⅰ.审核 Ⅱ.征信 Ⅲ.评估 Ⅳ.授信审批 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、中国对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
I.从业活动 II.内部控制 III.公司治理 IV.风险状况 A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.III.IV D.I.II.IV
31、证券公司的从业人员诱骗投资者买卖证券，情节特别恶劣的，所受的处罚为（I.8年徒刑
II.并处30万元以上60万元以下的罚款 III.15年徒刑
IV.并处15万元的罚款 A.III.IV B.I.IV
C.I.II.III.IV
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。 ）
D.I.II
32、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。
I.披露 II.推介 III.定价 IV.配售 A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.I.III.IV
33、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易 A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
34、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（ ）。
I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 A.I.II.III.IV B.I.II
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C.I.II.III D.II.III.IV
35、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅠⅡ
36、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（ ）情形之一的机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国派出机构备案。
I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的机构从事资产管理业务5年以上 IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币 A.I.II.IV B.I.II.III C.I.III.IV D.II.III.IV
37、上市公司董事会应当综合考虑（ ），按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红。
Ⅰ.是否有重大资金支出安排 Ⅱ.自身经营模式 Ⅲ.通货膨胀程度
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Ⅳ.盈利水平 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
38、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库
A.ⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ
39、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。
I.选择指定商业银行 II.客户变更指定商业银行 III.客户变更银行账户 IV.客户撤销资金账户 A.I.II.III.IV B.II.III.IV C.I.III D.II.IV
40、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（ ）。
Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的组织机构 Ⅱ.符合最低注册资本要求 Ⅲ.发起人符合法定人数
Ⅳ.股份发行、筹办事项符合法律规定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
41、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（ ）。
I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收 II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托
III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用
IV.散布非公开披露的信息 A.I.II.III B.I.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV
42、《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
43、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（ ）。
I.证券账户的开立 II.资金账户的注销
III.建立及变更客户资金存管关系 IV.客户证券账户转托管
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A.I.II.III.IV B.II.III C.II.III.IV D.I.IV
44、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（ ）。
I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述 会议中投反对票的
II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证 券监管机构报告的
A.III.IV B.I.II.IV C.I.II.III.IV D.I.II
45、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（ ）等不当利益安排。
Ⅰ.财务补偿 Ⅱ.协调配合 Ⅲ.信托持股 Ⅳ.股份代持 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
46、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（ ）。
I.客户资产管理业务资质 II.业绩 III.公司人员
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IV.管理能力 A.I.II.III B.I.II.IV C.II.III.IV D.II.III
47、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
I.国债
II.投资级公司债 III.证券投资基金 IV.集合资产管理计划 A.I.II.IV B.I.II.III.IV C.I.III.IV D.II.III
48、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。
I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管 II.负责客户资料的管理
III.按照规定或者根据证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.III.IV
49、证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。
I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类
Ⅱ.证券公司向证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告
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Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告，证券监督管应当指定专人进行审核，并制作审核报告
Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.I.II.III.IV B.I.IV C.I.II.III D.II.III.IV
50、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（I.证券公司从业人员 II.期货经纪公司从业人员 III.银行从业人员 IV.证券交易所从业人员 A.I.II.IV B.I.III.IV C.II.III.IV D.I.II.III.IV
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。
）参
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、【答案】C
【解析】证券公司与期货公司应当经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 2、【答案】D
【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 3、【答案】C
【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。 4、【答案】D
【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。 5、【答案】B
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行规以及中国有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。 6、【答案】D
【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（1）减少公司注册资本；
（2）与持有本公司股份的其他公司合并； （3）将股份奖励给本公司职工；
（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 7、【答案】C
【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第46条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；
②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。 8、【答案】A
【解析】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。 9、【答案】D
【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证 券服务机构及其签字人员的责任；C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国撤销其保荐代表人资格；情节
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严重的，对其采 取证券市场禁入的措施。 10、【答案】A
【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内向证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 11、【答案】B
【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 12、【答案】B
【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。 13、【答案】D
【解析】选项A、B错误。公司设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司因不具备民事主体资格，因此不能承担民事责任。选项C错误。对于分公司的负责人，《公司法》及其司法解释中并未作出性的规定，应由该公司自行决 定。
选项D正确。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法承担民事责任。 14、【答案】D
【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国注册取得基金销售业务资格并已成为中 15、【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；②对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；⑤对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。 16、【答案】C
【解析】本题考查股东会的职权。 17、【答案】B
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【解析】《证券公司监督管理条例》第七条，证券监督管理机构、中国人民银行、其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。证券监督管理机构和地方应当建立证券公司的有关情况通报机制。 18、【答案】D
【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职 权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事担任。 19、【答案】A
【解析】期货交易所办理下列事项，应当经期货监督管理机构批准： ①制定或者修改章程、交易规则；
②上市、中止、取消或者恢复交易品种；
③期货监督管理机构规定的其他事项。
期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求有关部门的意见。 20、【答案】A
【解析】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责的处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 21、【答案】C
【解析】其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 22、【答案】A
【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 23、【答案】C
【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3 以上表决权的股东通过。 24、【答案】A
【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。 25、【答案】C
【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。 26、【答案】C
【解析】自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 27、【答案】B
【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。
1、会员在期货交易中违约：期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不
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足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。 28、【答案】B
【解析】B项，证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。 29、【答案】D
【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止 产品合同等方式予以规范。 30、【答案】B
【解析】B项，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 31、【答案】A
【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。 32、【答案】B
【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 33、【答案】C
【解析】向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。 34、【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算机构，应当具备的条件除ABC三项外还包括证券监督管理机构规定的其他条件。 35、【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 36、【答案】D
【解析】根据《最高人民、关于机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》 第六条，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的应予追诉。 37、【答案】C
【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 38、【答案】A
【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行规规定的条件，并依法报经证券监督管理机构或者授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法
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登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第2的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。 39、【答案】C
【解析】根据中国《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第4条： 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 40、【答案】D
【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 41、【答案】D
【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国书面报告，由中国予以变更登记。 42、【答案】A
【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。 43、【答案】A
【解析】东向业务：伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（Chinese Depositary Receipt）,也即由存托人签发、以境外证 券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券。 44、【答案】A
【解析】证券公司应当建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 45、【答案】D
【解析】考察非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准。
①个人非法吸收或变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款数额在100万元以上的；
②个人非法吸收或变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；
③个人非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损 失数额在50万元以上的；
④造成恶劣社会影响的；
⑤其他扰乱金融秩序情节严重的情形。 46、【答案】A
【解析】根据《证券市场禁入规定》第，共同违反法律、行规或者中国有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
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47、【答案】D
【解析】根据《上市公司收购管理办法》第五十一条，公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。 48、【答案】C
【解析】考察欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准。 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
1）发行数额在500万元以上的；
2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的； 3）利用募集的资金进行违法活动的； 4）转移或者隐瞒所募集资金的；
5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。 49、【答案】B
【解析】考察第二类专业投资者的范围。同时符合下列条件的法人或者其他组织： （1）最近1年末净资产不低于2000万元； （2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 50、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、【答案】A
【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库 2、【答案】C
【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国报告，说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。 3、【答案】B
【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责： 1、首次公开发行股票并上市；
2、上市公司发行新股、可转换公司债券;
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3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 4、【答案】A
【解析】III选项错误，不能将资产管理业务与其他业务混合操作。 5、【答案】D
【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。 6、【答案】C
【解析】考察控股股东的概念。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；或者出资额或持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 7、【答案】A
【解析】财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 8、【答案】A
【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动： (1)代理投资人从事证券、期货买卖。 (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。 (5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 9、【答案】C
【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。 10、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的，应当在证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交证券监督管理机构注销。 11、【答案】A
【解析】证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。 12、【答案】C
【解析】期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚 款；情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。 13、【答案】C
【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。 14、【答案】C
【解析】公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公
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司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人；设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人；设立股份有限公司应由董事会作为申请人。 15、【答案】A
【解析】Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国可以采取3 至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 16、【答案】D
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，根本性的变化还体现在指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。 17、【答案】B
【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员（以下简称“申请人”），证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”）。 18、【答案】C
【解析】证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。 19、【答案】A
【解析】对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益的权利等因持有证券而产生的权利。 20、【答案】A
【解析】根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。 21、【答案】D
【解析】期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。2.场所固定化。3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。6.保证金制度化。7.商品特殊化。 22、【答案】A
【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 23、【答案】D
【解析】I项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
II项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。 24、【答案】B
【解析】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。 25、【答案】D
【解析】根据《证券公司内部控制指引》
第16条：证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对；电脑部门、财务部门、监督检査部门与
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业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
第79条：证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。 26、【答案】C
【解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资： ①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
②所在国家或地区证券监管机构已与中国签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系； 27、【答案】D
【解析】按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。 28、【答案】A
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国允许的其他金融资产。 29、【答案】D
【解析】营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批。 30、【答案】C
【解析】中国对财务顾问的从业活动、内部控制、公司治理、风险状况等方面进行非现场检查或者现场检查。 31、【答案】B
【解析】考察诱骗投资者买卖证券、期货合约的法律责任。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证 券、期货合约， 造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。 32、【答案】C
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 33、【答案】B
【解析】当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：①调整标的证券标准或范围；②调整可充抵保证金有价证券的折算率；③调整融资、融券保证金比例；④调整维持担保比例；⑤暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；⑥暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；⑦交易所认为必要的其他措施。 34、【答案】C
【解析】Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。公司治理、内部控制与合规管理 35、【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业
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务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。 36、【答案】C
【解析】II项，提供港股研究报告的机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 37、【答案】A
【解析】上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分相关情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红。 38、【答案】B
【解析】根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。 39、【答案】A
【解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。 40、【答案】C
【解析】本题主要考查设立股份有限公司应具备的条件。我国《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元，但可以分期缴纳，而不必一次性缴足，只是要求全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，而其余部分必须在2年内缴足，其中投资公司可以在5年内缴足。故第Ⅱ项错误。 41、【答案】C
【解析】I选项，在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收，属于正常履职，不属于禁止性行为。 42、【答案】B
【解析】Ⅱ项，《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。 43、【答案】A
【解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 44、【答案】B
【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：
（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。
（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。
（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。
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（4）其他需要考虑的情形。 45、【答案】D
【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十五条，自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在财务资助或者补偿、股份代持、信托持股等不当利益安排。 46、【答案】B
【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 47、【答案】B
【解析】直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。 48、【答案】D
【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。 49、答案】A
【解析】I项，证券公司的信息报送分为两类： ①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向证券监督管理机构报送有关信息、资料；
②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。
II项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。III项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。IV项，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或 者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 50、【答案】A
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体是特殊主体，主要包括两方面： ①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员； ②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
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