期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷45(题后含答案及解析)

期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷45 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题

单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1． 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行调整。

A．最高的比例 B．最低的比例 C．中间比例

D．自行定制比例

正确答案：A 解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采用不同比例对应收账目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例风险调整。

2． 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。

A．涨跌停板制度 B．保证金制度 C．结算担保金制度 D．风险准备金制度

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

3． 下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是( )。 A．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D．期货交易所的合并、分立，由中国批准

正确答案：B 解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

4． 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A．中国期货业协会

B．期货监督管理机构 C．期货公司 D．期货交易所

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

5． 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。 A．投资咨询业务资格 B．结算业务资格 C．代理交易资格 D．介绍业务资格

正确答案：D 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

6． 下列各项中，不符合客户开户实名制的是( )。 A．个人客户应当本人亲自办理开户手续

B．期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C．在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D．单位客户不得委托他人办理开户手续

正确答案：D 解析：《期货市场客户开户管理规定》第规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

7． 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券

公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

A．代理客户进行期货交易 B．代期货公司收付期货保证金 C．协助办理开户手续

D．通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

正确答案：C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8． 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。 A．继续营业活动 B．暂停营业活动 C．终止营业活动 D．中止营业活动

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

9． 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由( )制定。

A．全国常委会 B．法制办 C．最高人民

D．期货监督管理机构

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第二十二条规定，从事期货投资咨询的其他期货经营机构，应当取得期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由期货监督管理机构制定。

10． 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A．内部控制 B．风险控制 C．协助开户 D．业务隔离

正确答案：C 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

11． 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。

A．3 B．5 C．7 D．10

正确答案：B 解析：《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

12． 按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A．投资者

B．期货公司开户人员 C．专职介绍业务人员 D．公司市场开发人头

正确答案：A 解析：《金融期货投资者适当性制度指引》第第二款规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

13． 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约，天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由( )承担。

A．天啸公司承担 B．笑天承担

C．天啸与笑天同时承担 D．该交易无效

正确答案：A 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第一项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

14． 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。

A．期货公司不承担责任

B．期货公司应当承担次要赔偿责任 C．期货公司应当承担主要赔偿责任

D．期货公司的赔偿额不超过损失的60％

正确答案：C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

15． 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。

A．法律和行规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

正确答案：A 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行规强制性规定的除外。

16． 甲是期货监管管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营状况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司从而获取巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲( )处分。

A．纪律 B．刑事 C．罚金 D．经济

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第七十规定，期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

17． 下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。 A．期货公司可以依法向客户作获利保证

B．期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交

易

C．期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D．期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。

18． 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。

A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D．组织协调专门委员会的工作

正确答案：D 解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。

19． 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A．诚实信用原则 B．公开原则

C．实质重于形式原则 D．理论联系实际原则

正确答案：A 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

20． 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

A．缴纳国家税款

B．发放工作人员的工资和福利 C．扩大期货交易所的营业规模

D．保证期货交易场所、设施的运行和改善

正确答案：D 解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

21． 期货交易所的负责人由( )任免。 A．全国人民代表大会 B．全国常委会

C．期货监督管理机构 D．中国期货业协会

正确答案：C 解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由期货监督管理机构任免。

22． 下列不属于期货交易所职责的是( )。 A．提供交易的场所、设施和服务 B．组织并监督交易、结算和交割 C．为期货交易提供履约保障

D．按照法律规定对期货市场进行管理

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)期货监督管理机构规定的其他职责。

23． C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。

A．客户有权追回3万元利润

B．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C．3万元利润由期货公司和客户之问按比例分割 D．3万元属于非法所得，应该没收为国有

正确答案：A 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民应予以支持，期货公司与客户另有约定的除外。

24． 不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。 A．自然人 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．其他工作人员

正确答案：D

解析：隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。

25． 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。 A．会员

B．期货交易所 C．期货交易公司 D．中国期货业协会

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第二十规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

26． 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 A．期货交易所根据期货公司风险状况 B．期货交易所根据期货公司盈利状况 C．中国根据期货公司风险状况 D．中国根据期货公司盈利状况

正确答案：C 解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

27． 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。 A．结算担保金 B．风险准备金 C．结算准备金 D．风险担保金

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

28． 下列可以从事期货交易的是( )。 A．国家事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的IT人员

D．中国期货业协会的工作人员

正确答案：B 解析：《期货交易所管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)期货监督管理机构规定不得从事期货交场的其他单位和个人。

29． 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。 A．保障基金 B．风险基金 C．储备基金 D．准备基金

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

30． 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。

A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B．不需要发布

C．在中国指定的媒体上 D．在任意的媒体上

正确答案：C 解析：《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。

31． 下列关于期货经纪的说法，错误的是( )。 A．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 C．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国派出机构备案后方生效

正确答案：D 解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立

期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

32． 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。

A．划人期货公司自有资金 B．将客户保证金共同存放

C．与自有资金分开，将客户保证金共同存放 D．与自有资金分开，专户存放

正确答案：D 解析：《期货交易管理条例》第二十规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

33． 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为( )。

A．待定

B．该项目的最低分 C．0 D．1分

正确答案：C 解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

34． 中国有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。

A．分散监督管理 B．集中统一监督管理

C．主要由地方进行管 D．授权期货业协会进行管理

正确答案：B 解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

35． 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。 A．人民 B．期货业协会 C．中国 D．清算组

正确答案：C 解析：《期货交易所管理办法》第十第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国予以公告。

36． A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被撤销其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。

A．自动终止

B．由责令终止 C．不受影响，仍然有效 D．由期货交易所责令终止

正确答案：B

解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停，业务或者撤销业务资格的，中国可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

37． 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。 A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B．总经理由任免，副总经理由理事会任免 C．总经理任期为三年，可以连选连任

D．未经批准，总经理不得作为理事会理事

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

38． 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。 A．股东大会 B．董事会 C．总经理 D．理事会

正确答案：A 解析：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

39． 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是( )。

A．监事会每届任期2年 B．监事会成员不得少于3人

C．监事会、副的任免，由中国提名，股东大会通过 D．监事会设1人，副若干

正确答案：B 解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会、副的任免由中国提名，监事会通过，监事会设1名，副l至2名。

40． 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，结算会员的结算业务范围的，应当于( )内报告中国。

A．3日 B．5日 C．10日 D．1个月

正确答案：A 解析：《期货交易所管理办法》第六十规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国。

41． 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。

A．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 B．期货公司不得向甲公司提供融资

C．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D．甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

正确答案：B 解析：AB项，《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。CD项，《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

42． 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为( )。

A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪

正确答案：A

解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

43． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成( )。

A．操纵证券、期货交易价格罪 B．诈骗罪

C．内幕交易罪 D．洗钱罪

正确答案：A 解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十一条规定，题干中的表述属于操纵证券、期货交易价格罪的客观表现之一。

44． 人民审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( )责任，并维护期货市场秩序。

A．市场 B．风险 C．故意 D．过失

正确答案：B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

45． 某投资者以$340／盎司买入黄金期货，同时卖出履约价为$345／盎司的看涨期权，权利金为$5／盎司，则其最大损失为( )。

A．$5／盎司 B．$335／盎司 C．无穷大 D．0

正确答案：B

解析：卖出看涨期权的最大收入为权利金，最大损失为无穷大。但该投资者买入了期货，可以在价格不利时，别人要行权时拿出来，从而限定最大损失为$340／盎司，再加上$5／盎司的绝对收益，该期货+期权组合的最大损失=340-5=$335／盎司。

46． 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民

事责任，由( )承担。

A．期货公司

B．期货公司总经理 C．直接负责的主管人员 D．从业人员本人

正确答案：A 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司从业人员执事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

47． 根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。

A．营业场所和设施 B．客户资产

C．工作人员工资和劳务合同 D．交易账户和客户编码

正确答案：B 解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

48． 根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A．中国期货保证金监控中心公司 B．期货公司 C．期货交易所 D．客户

正确答案：B 解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

49． 下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是( )。

A．期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B．期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C．期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D．期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

正确答案：B

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

50． 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，白被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3 B．5 C．7 D．10

正确答案：B 解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理：办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

51． 关于对期货市场客户开户监督管理的规定，( )应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A．中国期货保证金监控中心 B．期货交易结算中心 C．期货交易所 D．期货公司

正确答案：A 解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，中国期货保证金监控中心应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

52． 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。 A．期货交易所风险准备金 B．期货交易所交易手续费 C．期货公司交易手续费 D．国家专项资金

正确答案：A 解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

53． 在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是( )。

A．中国金融期货交易所 B．中国及其派出机构 C．中国期货保证金监控中心公司 D．中国期货业协会

正确答案：B 解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

． 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5％ B．10％ C．30％ D．70％

正确答案：B

解析：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第三项规定。

55． 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国派出机构备案。

A．3 B．5 C．10 D．20

正确答案：B 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国派出机构备案。

56． 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

A． B．期货交易所 C．期货业协会

D．中国证券监督管理委员会

正确答案：D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。

57． 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员、控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

A．1 B．2 C．3 D．5

正确答案：B 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员、控股股东和实际控制人应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

58． 人民保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但( )该会员交易席位的使用。

A．可以停止 B．不得停止 C．可以查封 D．不得查封

正确答案：B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十规定，人民保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

59． 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少( )人的期货或者证券从业时间在( )年以上。

A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

正确答案：B 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

60． 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

A．期货公司内部发生重大人事调整 B．期货公司发生亏损 C．由于市场原因延误

D．期货公司发生合并重组

正确答案：C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。

61． 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。

A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

正确答案：A,B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

62． 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

正确答案：A,C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

63． 对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。

A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

正确答案：A,C,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

． 明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。

A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10 000元不承担赔偿责任

B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10 000元应承担次要赔偿责任

C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10 000元应承担主要赔偿责任

D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10 000元最高承担8 000元的赔偿责任

正确答案：A,C,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

65． 期货公司的下列( )行为无效。 A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为

正确答案：A,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

66． 《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。 A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理

C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

正确答案：A,B,C,D

解析：参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条规定。

67． 一审期货纠纷案件由( )管辖。 A．任一基层人民

B．高级人民根据需要确定的部分基层人民 C．中级人民 D．高级人民

正确答案：B,C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民管辖。高级人民根据需要可以确定部分基层人民受理期货纠纷案件。

68． 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。

A．指令交易数量是否一致 B．价格、交易时间是否相符 C．买卖方向是否一致 D．品种是否一致

正确答案：B,C,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

69． 由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

A．本公司员工罢工 B．城市电力中断 C．市场原因

D．地区通讯设施中断

正确答案：B,C,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担

责任。BD两项属于期货公司不可避免、不可控制的事项，亦不承担赔偿责任。

70． 保障基金的后续资金来源包括( )。

A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产

正确答案：A,B,C,D

解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款。

71． 下列有关交割违约的表述正确的是( )。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

正确答案：B,C,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有《合同法》第九十四条第四项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

72． 在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

正确答案：A,C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

73． 期货交易所对于下列( )情形不需要承担责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

正确答案：A,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

74． 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。 A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

正确答案：B,D 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

75． 下列公司制期货交易所的行为应当经中国批准的有( )。 A．收购本期货交易所股份 B．股东转让所持股份

C．股东对其股份进行其他处置

D．选举、更换非职工代表担任的董事、监事

正确答案：A,B,C 解析：《期货交易所管理办法》第九十规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国批准。根据第三十七条规定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国批准。

76． 在审理期货侵权纠纷案件时，人民应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

正确答案：A,B,C 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，

人民审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

77． 资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理的手续是( )。

A．及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户 B．及时撤销期货资产管理账户 C．及时撤销非期货类投资账户 D．建立业务隔离制度

正确答案：A,B,C

解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，D项属于第二十的内容。

78． 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。

A．交易品种 B．买卖方向 C．交易时间 D．价格

正确答案：A,B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

79． 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会

员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国规定的其他人员。

80． 期货从业人员受到( )的监督。 A．中国

B．中国的派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

正确答案：A,B 解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

81． 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。

A．期货交易、结算和交割制度 B．保证金的管理和使用制度 C．违规、违约行为及其处理办法 D．会员资格及其管理办法

正确答案：A,B,C 解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

82． 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。 A．期货交易所的合并、分立必须经中国批准 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

正确答案：A,C 解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

83． 关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。 A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C．会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国

D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

正确答案：A,B,C 解析：《期货交易所管理办法》第二十二条和第二十三条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

84． 下列选项中属于理事会职权的是( )。 A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。

85． 理事会由下列( )组成。 A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长

正确答案：A,B 解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国委派。

86． 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。 A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

正确答案：A,B,ED

解析：参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

87． 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。 A．应当向中国期货业协会报告 B．应当主动回避 C．应当予以拒绝

D．必要时，应当及时向监管部门报告

正确答案：C,D 解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当

及时向公司住所地中国派出机构报告。

88． 下列选项中，( )属于期货交易所监事会的职权。 A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国规定的其他职权

正确答案：A,B,C 解析：《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

． 实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员

正确答案：A,B 解析：《期货交易所管理办法》第六十三条规定，实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

90． 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

A．期货资产管理账户之间

B．期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户 C．期货经纪业务客户账户之间 D．非期货类投资账户之间

正确答案：A,B,D

解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定。

91． 公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。 A．决定对违规行为的纪律处分 B．检查期货交易所财务

C．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D．向股东大会会议提出提案

正确答案：B,C,D 解析：《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人

员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

92． 有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。 A．有价证券基准计算价值的80％ B．有价证券基准计算价值的90％

C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

正确答案：A,D 解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

93． 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，不应当( )。 A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

正确答案：A,B,D 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

94． 中国派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

A．会员资金划转 B．会员开仓 C．移仓

D．强行平仓

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国批准，期货交易所应当在会员资金划转、会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

95． 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B．具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D．业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货公司监督管理办法》第十四条规定，本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生应重点掌握。

96． 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

正确答案：A,C,D 解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

97． 发生下列( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

A．资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B．资产管理业务被有权机关调查 C．客户提前终止资产管理委托 D．客户变动资产管理委托

正确答案：A,B,C

解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定。

98． 下列关于期货交易结算表述，正确的是( )。 A．期货交易所实行当日无负债结算制度 B．期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

正确答案：A,C,D 解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

99． 期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业 B．主动提出注销申请

C．营业执照被公司登记机关依法注销

D．被期货监督管理机构行政处罚两次以上

正确答案：A,B,C 解析：《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)期货监督管理机构规定的其他情形。

100． 根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．期货交易所

C．期货保证金存管银行

D．期货监督管理机构

正确答案：A,B,C,D 解析：《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

判断是非题请判断下列各题正误。

101． 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B

解析：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

102． 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A

解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条规定。

103． 禁止期货公司从事境外期货交易。 ( ) A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及期货监督管理机构规定的其他期货业务。

104． 期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

105． 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国派出机构反映情况。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国派出机构报送。

106． 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

107． 期货纠纷案件只能由中级人民管辖。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民管辖。高级人民根据需要可以确定部分基层人民受理期货纠纷案件。

108． 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。

109． 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

110． 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

111． 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

112． 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

113． 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交场所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

114． 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A

解析：期货从业人员管理办法》第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

115． 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准

文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《中华人民共和国刑法修正案》第三项规定，伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

116． 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

117． 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

118． 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资

者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

119． 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：B 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

120． 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。 ( )

A．正确 B．错误

正确答案：A 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

不定项选择题在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

121． 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

A．5万元 B．9万元 C．8．1万元 D．6．4万元

正确答案：B 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。

122． 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则( )。 A．经中国批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30％予以补偿

B．经中国批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10％予以补偿

C．经中国和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5％予以补偿

D．期货投资者保障基金不予补偿

正确答案：D 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

123． 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。

A．个人投资者 B．机构投资者

C．个人投资者和机构投资者 D．保证金损失的50％

正确答案：B 解析：对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

124． 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民保全财产，人民保全的范围可以包括( )。

A．期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 B．期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分 C．期货公司在期货交易所的交易席位 D．期货公司在期货交易所的会员资格费

正确答案：B,C,D

解析：有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第一款规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

125． 某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法，正确的是( )。

A．该事业单位不得进行期货交易

B．该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

C．期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D．中国可以对事业单位进行处罚

正确答案：A,C 解析：《期货交易管理条例》第二十五条第一项规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

126． 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居问人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

A．不得以他人名义参与期货交易

B．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D．除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

正确答案：D 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

127． 期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

A．向投资者充分揭示金融期货风险 B．认真审核投资者开户申请材料

C．与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

正确答案：C 解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观地介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

128． A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是( )。

A．出具单位客户的授权委托书

B．出具代理人的身份证和其他开户证件

C．其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照 D．不用出具单位客户的授权委托书

正确答案：A,B,C

解析：《期货市场客户开户管理规定》第规定，单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。

129． A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。

A．单位客户开户代理人头部正面照 B．开户代理人身份证正反面扫描件 C．单位客户有效身份证明文件扫描件 D．A公司开户代理人的开户录音

正确答案：A,B,C 解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

130． 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

A．给予警告处分

B．认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C．撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．期货业协会无权予以处罚

正确答案：C 解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的。由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

131． 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

A．与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 C．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D．参加、列席相关会议

正确答案：A,D 解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条第一项和第三项规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

132． 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。

A．丙可以申请人民对甲的持仓依法采取保全和执行措施 B．丙可以申请人民对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C．丙可以申请人民到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D．甲有除保证金之外的其他财产的，人民应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

正确答案：A,B 解析：《最高人民关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

133． 截至2015年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2015年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是( )。

A．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2015年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2015年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C．经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D．经中国、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

正确答案：A 解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳保障基金的后续资金，即150万元。

134． 王某于2015年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2016年6月，王某在乙期货公司从

事期货经纪业务。2016年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是( )。

A．对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B．王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C．经办人应当被开除

D．期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

正确答案：A 解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

135． 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。

A．拟任职的人员应当取得核准的任职资格 B．公司如设有董事，应当经全体董事同意 C．应当根据章程的规定进行提名和聘任 D．应当由股东会作出决议

正确答案：D 解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有董事的，还应当经全体董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

136． 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是( )。

A．期货公司股权不得质押，上述质押无效 B．A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C．A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 D．期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

正确答案：B,D 解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司

应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国派出机构报告。

137． 某期货公司的期末净资本为5 000万元，净资产为4 500万元，负债(不含客户权益)为2 000万元，风险资本准备为3 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。

A．负债／净资产 B．净资本／净资产 C．净资本

D．净资本／风险资本准备

正确答案：A,B,C,D

解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1 500万元；(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于40％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十一条的规定，中国对第十规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，该公司的净资本为5 000万元＞1 800万元(1 500万元×120％)；净资本／净资产=5 000／4 500=1．11＞0．48(40％×120％)；负债／净资产=2 000／4 500=0．44＜1．2(1 50％×80％)；净资本／风险资本准备=5 000／3 000-1．67＞1．2(100％×120％)，均优于预警标准。

138． 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是( )。

A．小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 B．未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C．期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D．期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

正确答案：A,C,D 解析：《期货市场客户开户管理规定》第规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份

证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

139． 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

A．中国银监会

B．中国金融期货交易所

C．公司所在地中国派出机构 D．中国人民银行

正确答案：B,C 解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国派出机构备案。

140． 下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是( )。

A．期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

B．期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C．期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险

D．期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

正确答案：C,D 解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏

好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。