HSE责任制考核细则

考核项 考核目标 考核标准 1、工伤事故,造成经济损失5000元以下（含损工损失）,对事故责任人处罚扣分标准 扣2-5分 50—200元，部门相关负责人处罚50-100元 2、工伤事故，造成经济损失5000—5万元（含损工损失)，对事故责任人处罚扣5分 安全事故为200—1000元，部门相关负责人处罚100-500元 1 工伤事故 零 3、,对事故责任人处罚1000工伤事故,造成经济损失5万元以上（含损工损失）扣10分 元以上,部门相关负责人处罚500—1000元 4、工伤事故造成职业病，对事故责任人处罚1000元以上,部门相关负责人处扣2-5分 罚100—500元 1

5、上报地方政府级事故：发生重伤或较严重后果的事故。对事故责任人处罚扣10分 1000元以上,相关负责人处罚200-500元 缺一项扣36、调查处理事故未执行“四不放过”原则处理， 分 1、公司内造成环境污染的，对责任人处罚200-500元，相关负责人处罚100-200扣2—5分 环保事故为元 2 环保事故 零 2、造成环保行政罚款的，对责任人处罚1000-2000元，相关负责人处罚200-500扣10分 元 1、未制定月度安全工作教育培训计划，未按计划执行.处罚相关负责人20—50培训合格率3 教育培训 100％ 2、新进员工车间、班组级教育培训记录；不合格处罚相关人员20-50元 扣0.5分 扣0.5分 元 2

3、月度员工再教育培训（授课内容、考勤签到表、考试卷、成绩登记表等）;扣1分 每项不合格处罚20-50元 4、安全部门文件、管理制度、事故通报等，未教育培训，处罚相关人员20—50扣0。5分 元 5、车间无当月班组活动记录、安全生产会议记录；处罚相关责任人20元 6、月底月度教育培训内容抽查不合格。处罚相关责任人20元 7、特种设备操作、管理人员，特种作业人员教育培训合格,取得特种作业资格扣1分 证书，定期教育培训、复审,未做到的处罚相关责任人20元 8、特殊工种持证上岗率达到100％，定期复培率达到100％；未达标处罚相扣1分 关责任人20-50元 9、施工作业人员接受规定的教育及合格率100％(分厂、车间），未做到处罚

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扣0。5分 扣0.5分 扣1分 相关责任人20—50元 10、分厂在新装置投产或老装置经过大修改造，采用新的生产方案、新技术、新工艺、新设备、新产品,对岗位工人和有关人员进行补充HSE教育培训并考扣1分 试，未做到处罚相关责任人20-50元 11、工艺、设备、仪表、电气生产条件等变更后要对员工进行教育培训并考扣1分 试合格方可上岗,未做到处罚相关责任人50-100元 12、分厂、车间负责人和安全管理人员必须取得安全资格证书，定期教育培扣1分 训、复审,未做到处罚相关责任人50—100元 13、分厂、车间在停工后开车必须对岗位工人和有关人员进行开车前安全教扣1分 育培训,未做到处罚相关责任人50—100元 14、对于教育培训不合格的进行再教育后补考，补考不合格的调离岗位。未 4

做到的处罚相关责任人20元 15、教育培训内容不能流于形式，必须符合生产现场安全工艺要求，未做到 处罚相关责任人20元 1、未办理相关危险作业票,或未得到批准,实施危险作业；处罚相关人员扣2分 500-1000元，(危险作业作业许可证办理率未达到100％) 2、危险作业分级正确，降低等级的，处罚相关责任人20-50元 加强作业现3、危险作业，未进行环境因素识别和危险源识别，处罚相关责任人20—504 特殊作业 场监管 元 4、危险作业，未按要求落实相关安全措施，必须逐条落实；处罚相关负责人扣1分 50-100元 5、作业票填写不规范、涂改、有空项的处罚20元

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扣1分 扣1分 扣1分 6、未安排监护人员或监护人员未经教育培训上岗,或脱岗、从事与监护工作无扣1分 关的工作；处罚相关人员20-50元 7、检修作业未教育培训、安全交底;处罚相关人员20—50元 8、作业许可证上的签名必须是本人签名，代签的处罚相关人员20元 9、作业许可证超时或延期使用，处罚相关责任人20—100元 10、对有重大风险的用火作业制订施工方案,并经总工和有关部门审批,未制扣1分 定，处罚相关责任人20—50元 11、施工机具须放在安全的地方，不符要求的,处罚相关责任人20-50元 12、施工机具、安全附件齐全，符合标准规范，不符合的，处罚相关责任人扣1分 20-50元 5 隐患检查与隐患整改率1、车间定期组织开展安全自查自改。安全员每天检查,部门车间级检查每月至 6 扣1分 扣1分 扣1分 扣1分 扣1分 整改 100% 少1次,无检查记录的，处罚相关责任人20-50元 2、对各级检查发现的问题要按要求整改；不能立即整改的要制定整改计划，扣1分 无完成情况回复的，处罚相关责任人20—50元 3、对整改情况要进行复查、验收。未复查验收，处罚相关责任人50元； 4、车间三级巡检记录、操作记录、交接班记录等相关记录是否按要求填写，扣1分 未按要求完成的,处罚相关责任人20元/次； 5、分厂每周组织一次安全检查，对查出的隐患和问题及时整改或采取有效防扣1分 范措施，并上报安环部，未做到,处罚相关责任人20-50元 6、一般隐患及时记录到安全检查台账并及时整改，整改不及时、记录不及时，一项扣1分 处罚相关责任人50元/次; 7、重大隐患应按专业管理的分类及时将隐患项目上报，并纳入技措计划,未做扣1分 扣1分 7

到，处罚相关责任人50元/次; 8、实施隐患跟踪治理，按要求及时上报完成情况。 未制订防范措施、落实扣1分 防范措施,未做到，处罚相关责任人50元/次； 9、各基层单位应对公司各类检查查出的问题，举一反三，主动组织自查自改，杜绝同类问题在本单位内重复出现,凡在5个工作日整改时间以外,在同一单位再次出现的类似问题，处罚相关责任人50元/次; 未完成扣2编制各车间1、分厂编制各车间应急救援预案，制定演练计划（可以分成桌面演练和实战应急救援预演练两种），未做到，处罚相关责任人50元 6 应急管理 案，并定期演练 2、分厂应建立相应的事故应急机构，并明确参与事故和灾害处置人员，未明扣1分 确，处罚相关责任人50元； 分，不规范扣1分 扣2分 8

3、定期进行《应急救援预案》的演练，督促车间对各个重点部位、关键装置、重大危险源进行演练，每半年1次。演练结束后要根据演练情况对预案进行完善，演练要有方案，演练前要对员工进行演练内容学习，有演练记录和演一项扣1分 练评价,演练后与预案不符的及时对预案进行修订.未做到，处罚相关责任人20—50元/次； 4、各车间每月组织一次现场处置方案演练，演练后提供照片，演练后及时形成演练报告，并将演练方案和演练总结报安环部,未演练或未上报，处罚相关责任人20元/次; 5、应急演练出现问题应封闭管理，未做到，处罚相关责任人20-50元/次； 6、各单位应积极配合并参加安环部组织的应急培训，未积极配合，处罚相关扣1分 责任人20元/次； 7、各单位负责本单位应急器材及物资管理,应急设备及物资发生损坏丢失，日

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扣1分 扣1分 扣1分 常管理不到位，处罚相关责任人20元/次; 8、分厂内部发生工艺、设备、人员、管理等变更及发生事故、事件后应及时修订应急处理程序或预案相关内容，对应急处理程序或预案中存在的缺陷和扣2分 执行中存在的问题进行及时的修订，并相应做好职工教育培训工作，未做到处罚相关责任人20元/次; 1、严禁向污水池、下水井、雨排口、地沟等倾倒或排放废油、废渣、生产污扣1分 水、垃圾及其它杂物，处罚相关责任人20-50元/次; 三废达标排2、严禁现场就地排污，各装置现场发生跑、冒、滴、漏现象应及时采取正确7 环保管理 放，并定期维措施处理，严禁用水冲洗,严禁用水稀释排放，未做到,处罚相关责任人50元/扣0.5分 护环保设施 次； 3、各装置区（包括采样过程）应避免跑、冒、滴、漏物料、污油、废水而直扣0。5分 接污染现场地面、草坪、地沟等，处罚相关责任人50元/次

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4、各装置因生产急需异常排污、废水排放改变流向应事先报有关部门批准，扣1分 未经批准排放,处罚相关责任人50元/次; 5、装置检修期间要按“清污分流、污污分流”的原则排污，不发生跑、冒、滴、扣0。5分 漏物料、污油、污水而造成污染的现象，处罚相关责任人50元/次； 6、废气应达标排放，发现超标排放时，应及时分析原因并采取纠正措施，未扣1分 做到处罚相关责任人50元/次； 7、噪声管理，装置设备应采取减震、隔声、消声等措施降低其噪声的影响，扣0。5分 未做到处罚相关责任人50元/次； 8、各单位对固体废弃物及时回收，分类储存,堆放按规定设置防护措施；堆放扣1分 场所有明确、字迹清晰的标识，未做到处罚相关责任人50元/次; 9、废气处理设备等环保设施出现故障,生产车间、分厂及时采取消减措施，并扣1分 11

及时报修，未做到处罚相关责任人20元/次； 10监测记录、台帐、报表应及时、完整、准确，未做到处罚相关责任人20元扣1分 /次; 11、各类环保设施不得因操作原因冒黑烟、跑粉，冒黑烟、跑粉的处罚相关扣2分 责任人5—200元/次; 12、装置区域收集池、储罐不得外溢，每发生一次外溢，处罚相关责任人50扣1分 元/次; 13、采样人员应将采样废液收集入桶、密闭储存，严禁乱排乱放，管理好采0.5分 样废液收集桶，未做到处罚相关责任人20元/次； 14、分厂须配合监测人员采样，对环境监测采样配套设施加强管理,未做到处扣1分 罚相关责任人20元/次; 12

15、对于废气、噪声、装置废水排污口监测不合格的项目，相关生产中心应及时分析原因采取措施纠正，并于第二天下班前完成整改，反馈安环部，未做到处罚相关责任人50元/次； 16、生产车间装卸物料发生泄漏时,应及时处理并报有关部门,未及时汇报处理扣1分 的处罚相关责任人50元/次； 17、制定开停工等工艺方案和检修(施工)方案时,要进行环境因素识别与评价，并制定相应“三废\"临时排放措施加以控制,再将方案报批后才能一并实施。未严格执行方案，造成超标排放废气，处罚相关责任人20-100元/次； 18、尘、毒作业点检测合格率大于97％；每超过1%处罚相关责任人20元； 扣1分 19、环保设施开工率100%，各类环保监测达标率100%，未做到处罚相关责扣1分 任人50元/次； 扣1分 扣1分 13

20、检修过程中产生的临时废液应收集入桶,及时回收物料，严禁乱排乱放；检修现场清理出的固废要按规定进行回收，分类储存至指定地点；及时清理扣1分 检修过程中落入下水井（地沟）等排水设施中的杂物.未及时处理,处罚相关责任人20元/次； 21、各单位的固体废弃物分类记录表明确、完整,未及时记录或记录不全，处扣1分 罚相关责任人20元/次; 22、未经批准擅自停用环保设施的，处罚相关责任人200元. 扣1分 定期维护保1、维护、保养和使用本单位所属的灭火器、消防箱，实行“四定”管理，消防箱内不得放置杂物，未做到处罚相关责任人20元/次； 消防、气防管养消防设施，8 理 确保能够应2、非火灾、火警事故和专业检查，不得随意动用灭火器材,随意动用，处罚相急使用 扣1分 扣1分 关责任人50-200元/次； 14

3、保证消防设施齐全完好，发现问题未及时申报维修或采取临时安全防范措扣1分 施，处罚相关责任人50元/次； 4、消防设施本体无锈蚀损坏、设施部件齐全、功能正常、卫生清洁，并对消扣1分 防设施定期检测、试验，同时做好记录，未做到，处罚相关责任人50元/次；5、消防水泵站实行操作流程图看板管理、泡沫站必须设有流程图、操作程序说明，消防水泵站、固定泡沫站日常盘车、润滑及运行情况列入交接班内容，扣1分 未做到处罚相关责任人20元/次； 6、室内消火栓不漏水、消火栓箱内不放置杂物、水带收卷正确、不缺件，并扣1分 保持室内消火栓清洁,未做到处罚相关责任人20元/次； 7、 消防水管线压力正常，室外及管线裸露处做好保温、防冻、防腐处理,未扣1分 做到处罚相关责任人20元/次； 15

8、消防管网供水不正常，发生问题或检修需停供消防水时及时通知安环部和扣1分 公司消防队，未及时通知处罚相关责任人20元/次； 9、使用消防水，按规定办理消防水使用许可手续或向安环部及时汇报，未做扣1分 到处罚相关责任人50-200元/次; 10、非火灾、火警事故不得随意拨打火警电话，严禁谎报、误报火警，谎报、扣2分 误报火警的处罚相关责任人50元/次; 11、发生火警、火灾事故，必须迅速报告火警，并及时采取相应的应急措施，扣1分 未采取措施处罚相关责任人50元/次； 12、不得随意堵塞、断开、占用厂内消防道路，必须断开或占用厂内消防道扣2分 路应办理许可手续后方可实施，未采取相关措施，处罚相关责任人20元/次；13、非火灾、火警事故和专业检查，任何单位和个人不得随意触动消防报警扣1分 16

装置，处罚相关责任人50元/次； 14、气防柜设置地点无毒、无腐蚀气体，远离高温设备，标志明显，发生事扣1分 故时能迅速方便取用所需物品,未做到处罚相关责任人20元/次； 15、气防柜为专用设施，只能放置气防设备,禁止使用锁具；气防柜顶部不得扣1分 放置杂物，未做到处罚相关责任人20元/次； 16、 气防柜纳入班组交接班内容，由专人负责，定期检查气防器材并做好检扣1分 查登记,使气防器材始终保持备用状态，未做到处罚相关责任人20元/次； 17、演习训练需要动用气防柜内的器材时，须经相关部门允许后方可使用，扣1分 未经允许使用的处罚相关责任人50元/次； 18、设置气防器材的单位必须建立气防设器材检查台帐，非应急情况或未经扣1分 允许不得动用气防器材，未经允许使用的处罚相关责任人20元/次; 17

19、可燃、有毒气体检测仪由专人负责，定期检测、维护并做好检查登记，扣1分 使检测仪始终保持完好状态,未做到处罚相关责任人20元/次; 20、严格执行HSE和消防管理制度、标准、规定和安全技术规程，违反规定扣1分 的,处罚相关责任人50元/次； 21、组织HSE和消防检查，排查隐患,未组织或无台帐记录或台帐记录不详细，扣0.5分 处罚相关责任人20元/次; 1、必须建立固定式可燃（有毒）气体报警器、火灾检测报警器的管理台帐，扣1分 安全设施落安全设施管9 理 未建立台账，处罚相关责任人20元; 实专人管理，进行定期巡2、当报警器发生报警，操作人员应迅速赶到现场检查确认,未经确认的处罚相扣1分 检、检查、维关责任人50元/次； 护、保养 3、严禁各种作业碰撞检测探头或将水、蒸汽或其它介质喷到报警器的指示表扣1分 18

和检测探头上，未做到处罚相关责任人20元/次； 4、分厂应建立齐全的设备、工艺联锁台账，未建立处罚相关责任人20元 5、严禁擅自停用报警器、擅自摘除设备、工艺联锁系统， 确需摘除的, 须按扣2分 公司有关规定严格执行，未执行的处罚相关责任人100元/次； 6、建立健全火灾检测报警器的管理台帐，未建立台账，处罚相关责任人20扣1分 元； 7、安全设施落实专人管理,进行定期巡检、检查、维护、保养,未落实或未检扣1分 查、维护、保养，处罚相关责任人20元/次； 8、安全设施的安装位置、数量、参数设置要符合规范要求,有强制检定要求，按照法定检定周期进行定期检测、检定，未做到,处罚相关责任人50-200元/次； 扣1分 扣2分 19

9、新建、扩建、改建的生产装置和储运系统,有可燃(有毒）气体意外泄漏可扣1分 能的,必须按规范配备报警仪,未配备处罚相关责任人20元/次； 10、在防爆区域内使用的电气设备、设施必须符合该区域的防爆等级要求，扣2分 未做到处罚相关责任人20元/次； 11、按照属地化的原则做好安全标志牌、警示牌、标识牌、风向标、封闭化管理区围网、防雷防静电设施、安全防护罩（网）等安全设施的安装设置及扣1分 维护保养。特别是重大危险并有可能危及周围人员的作业活动，必须做好警示,未做到处罚相关责任人20元/次； 12、电仪车间、各分厂按照公司《安全设施管理制度》的要求建立安全设施台账。安全设施项目符合《国家安全监管总局关於印发《危险化学品建设专扣2分 案安全设施目录（试行）》的通知》（安监总危化〔2007〕225号）的要求,未建立或不符合要求的处罚相关责任人20元/次; 20

1、建立健全职业卫生档案资料，内容完整，填写规范，未建立或填写不规范扣1分 的，处罚相关责任人20元/次； 2、在职业病危害作业场所设监测点挂“监测牌”,职业病危害因素监测结果要及扣1分 定期对职业时向职工公布并更新现场监测牌监测结果，未做到处罚相关责任人20元/次；卫生防护设职业卫生管施检查并做10 理 做好职业卫生防护工作 3、安全操作规程中应有职业危害防护方面的内容,缺少内容的,处罚相关责任扣1分 人20元/次； 4、认真配合做好作业场所职业病危害因素监测工作，未配合的处罚相关责任扣0.5分 人20元/次； 5、可能产生严重职业危害的作业岗位，应在醒目位置设置警示标志或警示说扣1分 明，未设置处罚相关责任人20元/次； 6、及时消除职业危害隐患，暂时不具备条件的要制定应急预案或制定并落实扣1分 好检查记录， 21

有效的防范措施，未制定落实防范措施处罚相关责任人20元/次； 7、职工掌握并能正确使用、维护职业卫生防护设施及器材、培训教育不到位扣1分 的处罚相关责任人50元/次； 8、定期对职业卫生防护设施检查并做好检查记录,保持职业卫生设施、器材完扣1分 好，随时处于备用状态，未做到处罚相关责任人20元/次; 9、班组每季度在安全活动中安排一次职业卫生知识学习，并做好记录,未做到扣1分 处罚相关责任人20元/次； 10、按时如实申领所需的特种劳保用品,建立健全劳动防护用品发放档案，劳扣1分 动防护用品发放由职工本人签名，未做到处罚相关责任人20元/次； 11、职工上岗前、在岗位期间、离岗前100%进行职业健康检查，职业病疑似病例复查率100％,职业禁忌症患者调岗率100%。职业病患病率为零.未做到处扣1分 22

罚相关责任人50—100元/次； 12、对存在严重职业危害的装置检修现场应设防护标志，派专人监护，无防护标志、现场无人监护或监护人擅自离岗或从事与监护工作无关的工作处罚相关责任人50元/次； 13、职工从事可能产生中毒、腐蚀、职业病危害和其他伤害的作业时,按规定佩戴必须的防护用品，并正确使用防护用品，未按规定正确使用防护用品,处罚相关责任人20元/次； 14、高毒作业操作规程未上墙的，处罚相关责任人50元/次； 15、按要求将职业健康检查结果告知员工，抽查员工，员工不了解的，处罚扣0。5分 相关责任人50—200元/次； 11 危化品管理 加强危险化1、从事危险化学品作业人员必须持证上岗作业,未做到处罚相关责任人50元/扣1分 扣2分 扣2分 扣1分 23

学品生产、储次； 存、使用管理 2、危险化学品生产、储存、使用必须符合要求，各种安全、环保、职业卫生、消防设备、设施符合要求并处于备用状态，未做到处罚相关责任人50-200元/次; 3、危险化学品生产、储存、使用的各种设备、设施按规定进行检查、记录，扣1分 处罚相关责任人50-200元/次； 4、建立健全“危险化学品台帐，将“危险化学品安全技术说明书”及“安全标签”扣1分 存档并组织职工学习，未做到处罚相关责任人20元/次； 5、危险化学品相关单位必须根据本单位的危险化学品特性制订针对性的安全扣1分 操作规程、事故预案并组织演练，未做到处罚相关责任人20元/次； 6、危险化学品的装卸必须符合危险化学品的装卸安全要求.装卸前按照核准检扣1分 扣1分 24

查表对车辆进行检查核准，未做到处罚相关责任人20元/次； 7、分厂车间负责化工产品装卸车秩序的维护和装卸车前对车辆状况及司押人扣1分 员资质检查，未做到处罚相关责任人20元/次; 1、操作现场未按要求佩戴劳保用品或佩戴不规范。处罚20元/次 2、每发现一起违规违纪或安全隐患；处罚20元/次 3、安全设施、消防设施、救援器材、环保设施、擅自停用、私自挪用、维护加强日常安保养不到位，不处于完好备用状态，完好率未达到100％，投用率未达到100％,每项扣1分 12 日常检查 全检查 处罚50元/次 4、安全操作规程牌、警示标识牌、职业危害告知牌、重点装置关键部位责任扣1分 牌等损坏或卫生不清洁。处罚20元/次 5、安全设施、环保设施擅自停用,有故障未及时报修。处罚100元/次

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一次扣1分 扣1分 扣2-5分 6、设备设施带病作业,缺少安全防护;处罚50元/次 7、安全、环保设施跑冒滴漏未及时报修；处罚20元/次 1、未制定月度安全工作计划，未按计划执行.处罚相关负责人50-100元/次 2、缺席公司级安全生产会议,处罚当事人50元/次. 3、认真贯彻执行公司级安全生产会议布置的各项任务，未认真完成的，处罚扣1分 扣1分 扣1分 扣1分 扣1分 加强日常管相关责任人20元/次； 13 日常管理 理,杜绝三违现象发生 4、各级检查中发现的严重的违章违纪问题；重复出现的“低标准、老毛病、扣1—3分 坏习惯\"问题；未按要求整改的不合格问题,处罚100-200元/次. 5、严格执行公司有关制度，规范操作;认真宣传解释，及时化解或妥善处理有关诉求，不上交矛盾。 不严格执行有关制度、违规操作的，宣传解释不到位、扣1分 推诿扯皮，不能及时化解矛盾和诉求，造成不良影响,对责任人处罚50元/次。

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6、各生产车间加强辖区内检修(施工）作业的环保监督，检修完毕，督促检修扣1分 (施工）单位及时清理现场,未做到处罚相关责任人20元/次； 7、分管区域内发现烟头，处罚相关责任人500元/次； 8、厂区内叉车不得超速行驶和载人，处罚相关责任人20—500元/次； 9、进入生产装置、罐区、危险化学品装卸区等防爆区域必须使用防爆通讯工扣1分 具,未做到处罚相关责任人500元/次； 10、各单位所辖区域内所有的下水井必须盖好，并保持井盖完好，未做到处扣1分 罚相关责任人20-100元/次; 11、不得攀越厂区、厂区封闭化管理区围墙（网),有员工私自攀越，处罚相关扣1分 责任人20元/次； 12、装置正常工况下不得出现高浓度化工异味，异味较浓的，处罚相关责任

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扣1分 扣1分 扣1分 人50元/次； 13、其他“低标准、老毛病、坏习惯”现象或不安全行为，处罚相关责任人20扣1分 元/次; 14、特种设备检验合格率100％，未完成，处罚相关责任人20元/次; 15、加强明火管理，不定期进行双禁(禁烟、禁火）检查，如有违反处罚500 元/次 1、罐区和危险化学品仓库安全设施完善，按时维护保养,确保可靠、完好,未扣1分 罐区和危险加强罐区和执行的处罚相关责任人20元/次； 扣2分 扣1分 14 化学品仓库危险化学品2、罐区消防道路靠近罐区一侧严禁种植妨碍消防作业的树木，罐区消防道路扣1分 管理 仓库管理 靠近罐区一侧种植的树木妨碍消防作业处罚相关责任人50元/次； 3、贮罐应有罐号及所贮存物料名称标志,管线应标有管号及物料名称及走向，扣1分

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标识不明,处罚相关责任人50元/次； 4、制定完善的罐区（仓库）安全技术规程、安全操作法、装卸作业管理的有关要求并严格执行，未制定、未上墙或执行不严格，处罚相关责任人20元/次； 5、仓库内危险化学品的储存要符合《仓库消防管理规定》中“物品储存管理”扣1分 的要求,不符合处罚相关责任人50元/次; 1、发生一起群体性事件或治安案件视情况,（发生刑事案件加倍），处罚相关搞好单位内责任人20-500元/次； 部治安防范,15 治安管理 确保单位内违反规定的，处罚相关责任人20元/次； 部治安安全 3、夜间，各办公室、仓库的门窗应关闭、锁好。未关闭、锁好门窗，处罚负扣1分 2、除入厂服从门卫管理,按照要求登记，遵守厂门卫管理规定。不服从管理、扣1分 扣2—5分 扣1分 29

责人20-50元/次 16 1、建立健全各级事故台帐，及时登记事故情况，未建立台账、台账不全或填扣0。5—1写不规范,处罚相关责任人20元/次； 2、事故、事件档案资料保存齐全，不齐全,处罚相关责任人20元/次; 建立健全各3、发生事故后及时报告并保护好事故现场，不及时报告、瞒报、谎报或拖延上报、 故意破坏事故现场或销毁事故相关信息,处罚相关责任人50元/次; 事故(事件）级事故台帐，管理 落实整改措4、发生污染现象或事故时，应及时采取措施防止污染物的扩散，未及时处理，施 扣2分 处罚相关责任人50元/次; 5、积极配合事故调查组开展事故调查工作，故意阻挠事故调查工作、 拒绝扣1分 提供事故有关情况或资料,处罚相关责任人20元/次； 6、按要求参加事故现场会，未参加的处罚相关责任人20元/次;

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分 扣1分 扣1分 扣1分 7、按要求落实事故整改措施，并执行对事故责任单位和个人的处理决定，未扣1分 落实执行的处罚相关责任人20—500元/次； 1、承包商、供应商必须遵守公司的各项管理制度。违反规定按照公司管理制 度进行处罚 2、加强承包商的现场施工作业监管，承包商在厂内发生事故、事件，属我方责任的，按事故责任追究规定执行；不属我方责任的，按属地化原则追究连加强承包商17 承包商管理 现场管理 3、外委施工人员规范使用符合标准、规范和禁令要求的个体劳保用品，不符扣1分 合要求，扣按属地化原则,处罚负责人50-100元 4、作业人员须正确系挂符合安全技术标准的安全带，未做到，处罚相关责任扣1分 人20-500元/次； 带责任； 扣1分 31

5、脚手架的搭设符合规范要求，经检查合格并悬挂“检查验收合格”标识牌后扣1分 方可使用，搭设不符合规范的，处罚相关责任人20—500元/次； 6、现场平台、孔洞、钢梯、沟坑（包括临时使用的）等,除设置警示、隔离标识外，还需采取可靠的防坠落措施（硬防护设施），未设置警示、隔离标识，扣1分 未采取可靠的防坠落措施(硬防护设施）处罚监管负责人50-100元， 7、落实直接作业环节的安全监护措施.工器具、施工设备设施本质安全完善，符合标准、规范和禁令要求，工器具、施工设备设施不符合要求，按属地化原则扣责任单位扣1分，处罚负责人50-100元，。 8、文明施工，无违章指挥、违章作业和野蛮施工现象，发现违章指挥、违章扣1分 作业和野蛮施工的，按属地原则处罚相关责任人100—500元/次； 9、保温作业的岩棉等有害材料应采取防止飞散的措施，未做到，处罚属地负扣1分 责人100-200元

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扣1分 10、禁止使用起重机械运送人员。在必须使用固定后的吊篮等进行施工作业时，应在作业前制定详细可靠的施工方案和安全保证措施，不符合处罚相关责任人100元/次； 11、编制检维修计划的同时必须制定相应的安全防范措施，未制定或制定不扣1分 全的处罚相关责任人20—100元/次； 1、装置停工检修必须制定停、开工方案、工艺隔离措施及盲板图,并送有关部门审批确认；不符合，处罚负责人50-100元,每项次扣1分；擅自改动方案，扣1分 未经审批确认（应划到日常管理），处罚相关责任人50-100元/次; 加强维修现18 检维修 场监管 到处罚相关责任人50元/次； 3、检修现场配备一定数量的消防和应急救援器材，未配备处罚相关责任人20扣1分 元/次；

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扣1分 2、对开、停车及检修过程进行环境因素、危险源识别并制定防范措施，未做扣1分 4、设备检修禁止用汽油或易挥发性溶剂洗刷机具、配件等，违规使用，处罚扣1分 相关责任人100元/次； 5、必须按规定办理相关作业许可证、落实防范措施后方可作业。属于两特作业（“两特”指特殊时间、特殊作业。特殊时间指重大活动期间、节假日、夜间进行非常规作业的特殊时段；非常规作业指应急抢险、装置抢修等.特殊作业指新建项目投产、装置开停车、重大工艺调整、特级用火、等具有重大事扣2分 故风险的作业活动）的必须按照相关规定执行，及时上报并落实相关方案和防范措施以及严格执行领导带班制度.未办理作业许可证从事施工作业，属于两特作业的未及时上报、缺少方案、防范措施或领导带班制度未落实的,处罚相关责任人20元/次; 6、检修工作结束要及时清理现场,做到“工完料净场地清\防止现场杂物影响安 全生产。未做到处罚相关责任人20元/次 34

1、按照《危害识别和风险评价管理程序》、《危害识别和风险评价管理规定》的要求开展危险有害因素识别和风险评价，对作业活动、主要设备设施、工艺节点未开展危害辨识和风险评价或不全面，处罚相关责任人100元/次; 2、对本单位的危险有害因素进行滚动评估和动态管理，及时查漏补缺，并按开展危险有照不同的评价方法做好记录，未做好滚动评估和动态管理,没有记录可查，或害因素识别危险有害因素辨识记录填写不规范,处罚相关责任人100元/次; 19 风险评价 和风险评价，3、重大风险要制订控制措施并形成“重大危险有害因素及控制改进措施清单”并采取控制并报安环部备案，重大风险未制订控制措施或未形成“重大危险有害因素及控措施 制改进措施清单” ，未填写的处罚相关责任人50元/次； 4、检修方案中应有作业前环境因素、危险有害因素辨识和防范措施内容,无相扣1分 关内容 5、对于未列入管理方案（重大危险有害因素及控制措施清单）的风险，各单

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扣1分 扣1分 扣1分 扣1分 位按照风险度大小的排序组织风险的控制，不符合要求的处罚相关责任人20—100元/次; 6、各单位应将符合隐患条件的风险项目列为隐患治理项目，按照《事故隐患治理项目管理实施办法》中的要求进行分类、分级控制,不符合要求的处罚相关责任人20—50元/次； 7、非常规活动（开停车、拆除)未进行风险分析的处罚相关责任人200元/次； 扣1分 8、未按风险评价制度定期进行风险评价的、风险分析记录不全的处罚相关责扣1分 任人50元/次； 9、未定期对重大危险源设备设施检查、检验、记录的处罚相关责任人50元/扣1分 次； 10、分厂应建立重大危险源,没有建立重大危险源档案,或档案内容不完整、记扣1分 扣1分 36

录不规范处罚相关责任人50—100元/次; 11、按照规范要求设置对重大危险源设备设施安全监测、监控、报警设施,建立安全设施台账，进行定期检查、维护、保养、检测并建立记录，未做到的处罚相关责任人50元/次； 1、对发现事故隐患、避免事故及损失或发生未遂事件并积极采取措施避免造加1分 成严重后果的单位或个人，奖励相关人员100元/次 对相关先进2、对积极提出安措、环措方面可行性合理化建议的，按公司制度奖励 20 奖励 人员进行奖3、在开展HSE督查（检查）、隐患排查治理、化工异味整治、清洁生产、励 环保管理、消气防管理等方面，认真执行有关HSE规章制度，成效显著，奖励相关人员100-500元/次 4、HSE工作中成绩突出、有创新，或有可以推广的做法、经验等，奖励相关加1分 加1分 加1分 扣1分 37

人员100-500元。 5、生产车间、分厂组织的反事故演练严密、规范、质量高、效果佳，奖励相加1分 关人员100-500元。 6、加强HSE工作宣传报道，全年在公司新闻单位或在省部级以上新闻单位加1分 刊登（播出）HSE方面的稿件，影响较大,奖励相关人员100—500元。 7、积极参安环部临时性安排的工作,认真负责、按时完成的。 8、公司鼓励暴露未遂事故，已实现安全生产信息共享，各单位上报未遂事件加1分 并被采纳，奖励相关人员100—200元. 9、 对现场监护尽职尽责，严格管理，及时制止、纠正作业人员的不安全行加1分 为,发现并及时消除施工现场存在的不安全隐患，奖励相关人员100元。 10、积极参加HSE督查(检查）、专项安全检查（包括深度督查(检查)、HSE

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加1分 加1分 审核等),并发现和纠正存在的隐患，成绩突出者,奖励相关人员200元 11、积极检举揭发违章指挥或违章作业行为的，证据事实清楚的，奖励相关加1分 人员100—1000元。 12、积极接收、处理生产装置事故污水，及时处理突发事故污水的，奖励相加1分 关人员200元。

编制: 审核： 审批：

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