组织结构设置管理制度

组织结构设置管理制度

第一章 概述

第一条 为了建立规范有序的机构设置和岗位编制管理程序，提高公司组织效能，促进公司发展，特制定本管理制度。

第二条 组织结构设置管理应遵循以下原则：

1、有利于降低管理成本，增强市场竞争力，提高企业整体效益；

2、有利于建立机构精简、职责明确、办事高效、运转协调、行为规范的管理体系； 3、有利于加强经营管理，建立信息畅通、反应灵活、适应公司发展。

第三条 本制度适用于铁岭新城投资控股股份有限公司（以下简称“铁岭新城” ）及其所属全资或控股子公司、孙公司之全体员工。

第二章 组织结构管理部门

第四条 公司人力资源部为机构设置和岗位编制业务归口管理部门；各级子公司人力资源部门为本单位机构设置和岗位编制业务归口管理部门。

第五条 人力资源部根据公司的总体战略和管理定位，制订公司机构设置和岗位编制管理办法；提出组织机构改进建议；按管理权限，核定、审批管控范围内的机构设置和岗位编制；监督、检查各级子公司机构设置和岗位编制执行情况。

第六条 各级子公司人力资源部门负责归口上报需公司审批的机构设置和岗位编制；核定、审批管理权限以内的机构设置和岗位编制。

第七条 公司机构设置和岗位编制管理调控的范围： 1、公司组织机构设置、人员编制和领导班子设置职数；

2、审核各级子公司组织机构设置，提交总经理办公会，审批通过后执行； 3、审核备案各级子公司组织架构，人员编制情况。 第八条 各级子公司机构设置和岗位编制自行管理的范围：

在公司人力资源部指导下，结合本单位人力资源发展规划，经营目标，制定相应的组织结构及部门内业务单元设置。

第九条 铁岭新城组织结构图

第三章 组织结构设置与调整

第九条 人力资源部根据公司的经营目标和发展战略，与各部门、各级子公司的沟通、商讨后，制定出公司总体组织架构初案，经总经理办公会审核通过后公布。

第十条 各部门、各级子公司根据总体组织架构的设置，依照工作需要设定岗位，根据岗位的任务量化指标、岗位要求与人员的合理搭配，进行岗位定编工作。人员定编必须遵循以下原则：

1、任务与目标原则：因事建机构、因事设职务、因事配人员； 2、集权与分权原则：实行统一领导、分级管理以提高工作效率； 3、管理幅度适当原则：管理幅度要有利于工作效率和管理控制效果；

4、业务均衡原则：机构内业务量要饱满，同时各岗位工作量要均衡，不可有的量大而有的量少，以免影响工作人员积极性；

5、分工与协作原则：机构的设置要从工作内容考虑，便于业务上相互联系和协作配合。 第十一条 各部门、各级子公司根据上述原则，设定组织架构、岗位、人员定编，经人力资源部审核，总经理办公会审议通过后执行。

第十二条 公司组织结构调整分三种形式开展，分别为年度调整、组织变革调整、部门临时调整。

1、年度调整

人力资源部在每年末，结合下年度经营计划工作的需要，收集同类企业机构设置和岗位编制信息，广泛征求各部门意见和建议，调研组织体系中存在的管理问题，对现有机构设置和岗位编制进行全面回顾，从机构设置和岗位编制角度提出相应的优化解决方案，提交总经理办公会议审议通过后，由人力资源部组织实施。

2、组织变革调整

企业经营模式、发展战略、管控体系等因素发起组织变革，职能分工及权限流程发生变动，机构设置和岗位编制相应发生调整，由人力资源部和各部门负责人组建的变革工作小组提出专题方案，经总经理办公会议逐级审议通过后，人力资源部组织实施。

3、部门临时调整

各部门因工作量变化需新增岗位或增加人数时，按照员工任用相关管理制度的相关规定和流程处理。

第十三条 各级子公司机构设置和岗位编制管理调控范围内需要调整的业务，由子公司参照上述步骤自行开展，公司人力资源部应及时予以指导协助。

第十四条 各级子公司总经理和各级职能部门负责人为本单位（部门）机构设置和岗位编制管理第一责任人，对本单位（部门）机构设置和岗位编制管理负全责。

第十五条 公司人力资源部每年对组织结构管理执行情况实行动态监督检查和评价考核，对违反相关规定的，适时进行通报，并限其在规定时间内自行纠正。

第四章 附则

第二十二条 铁岭新城所属全资或控股子公司、孙公司如有需要，可在本制度基础之上结合实际情况另行修订，报铁岭新城审批、人力资源部备案后执行。

第二十三条 本制度由人力资源部起草，解释、修订并负责监督实施。 第二十四条 本制度经总经理办公会讨论通过，自颁布之日起执行。

附件1：董事会秘书工作细则（略） 附件2：财务部部门职责 附件3：人力资源部工作职责 附件4：内部审计部部门职责 附件5：投资发展部职责

附件2

财务部部门职责

一、负责组织建立并完善资金使用管理制度、财务核算制度等财务内部控制制度，对制度的执行和风险进行评估和定期修订，监督执行和完善制度；

二、负责公司经营活动的会计核算和相关财务管理工作；负责组织优化公司各子分公司的财务人员配备；负责组织、指导司各子分公司财务核算和内部财务管理工作，对公司各财务人员进行直接管理；

三、负责公司的经营收入和支出；

四、负责融资管理；负责组织、指导财务监控体系、财务分析与预测、财务审计与督办；负责投资财务分析管理等工作；负责融资策划和过程执行工作；

五、负责按照国家财经法规的规定定期计算和缴纳公司各项应缴税费和代扣代缴税金； 四、负责编报公司财务决算报告，审核专项预算并对预算执行情况进行监督； 五、负责协调公司和税务、工商、银行等相关管理部门的业务关系； 六、负责协助、配合公司年度审计和其他审计工作；

七、与其他部门配合，制定和协调财务管理和资产安全的公司内部控制制度并监督执行； 八、参与制定、审核公司重点经济合同或协议，参与重要投资的前期调研和分析，为公司决策提供财务依据；

九、负责监督、审核公司其他部门资金使用情况。

附件3

人力资源部工作职责

一、根据公司发展战略，制订、修改公司各项人力资源管理制度和管理办法，建立人力资源管理体系，实现公司人力资源的有效提升和合理配置，确保满足企业发展的人才需求。 二、根据本企业的业务发展要求，在工作调查的职位分析的基础上，分析企业人力资源现状和未来的一段时间内人力资源的供需情况，编制公司人力资源规划及具体的实施方法，经总经理审批后实施。

三、根据企业发展并结合人力资源规划，负责组织并实施招聘工作。

四、负责提出岗位设置调整意见，明确部门、岗位职责及岗位任职资格，编制、修改和完善部门、岗位职责说明书，合理评价岗位价值。

五、负责组织建立绩效管理体系，制订相关方案。牵头组织公司各部门进行绩效考核并予以指导和监督，协助总经理室对各部门负责人的考核；做好考核结果的汇总、审核和归档管理等工作。

六、根据企业规划和员工发展需要，负责建立和完善员工培训体系；组织实施、指导协调对员工进行的分类、分层次培训，努力提高员工素质。

七、负责制定公司的薪酬、福利方案，经审批后组织实施；负责核算员工工资，计算员工社会保险缴纳标准、公积金缴纳标准，缴纳社会保险以及个人所得税计算工作。 八、负责做好员工人事档案管理工作。

九、负责定期汇总、编制人力资源管理方面的相关统计报表和统计报告。

十、负责办理员工录用、迁调、奖惩、离职手续，办理中层管理人员和其他部门负责人的考察、选聘、解聘事宜，牵头组织对公司领导班子的年度考核。做好劳动合同管理、劳动纠纷处理和劳动保护工作。

十一、及时与各部门沟通、协调，协助各部门做好员工管理工作。

附件4

内部审计部部门职责

一、牵头制定公司内部控制手册，负责对公司各内部机构、控股子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估和定期完善；

二、负责制定内部审计计划，分阶段按照内部控制手册进行审计。按照公司内部控制手册的要求对上述机构是否履行内部控制各项制度进行审；

三、负责对公司各内部机构、控股子公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等；

四、负责对公司销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等公司内控手册指定的制度和风险控制点进行不定期审计；

五、负责在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为；建立反舞弊机制； 六、至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题；

七、完善公司内部控制手册，按照五部委发布的《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》的要求，配合审计机构进行公司内部控制评价报告的审计。

附件5

投资发展部职责

一、负责组织公司下达的特定项目的前期调研、经济可行性研究，组织相关部门参与公司的研究论证。

二、负责组织编写投资方案，并跟踪投资项目的实施情况，对项目的整体投入产出比等经济及社会效益情况进行分析。

三、负责组织选择确定与公司协作的投资研究分析机构。

五、依据公司发展战略规划，组织制订公司中、长期发展规划及实施方案。 六、配合董事会战略委员会，做好公司投资项目的风险控制及投资分析工作。 七、根据公司项目实施各阶段的投融资需求，配合董事会战略委员会选择合作的融资银行及金融机构。

八、与风险投资等投资机构、咨询机构密切接触，为公司发展营造良好的外部环境。 九、根据公司拟开发合作项目，参与并组织做好投、融资方案编撰工作。跟踪项目进展，及时提供反馈信息，为公司决策提供政策依据。

十、与相关部门密切配合，关注行业发展趋势，积极探索多渠道的投融资方式。 十一、参与公司重大项目的投资决策并对投资的安全有效性及对企业发展战略的影响进行评估。

十二、积极开展调查研究，收集宏观经济形势，政策信息、行业市场发展、市场竞争格局信息，供决策参考。