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采购外包控制程序 文件编号 JY-P09 版本号 1.0 制订/修订日期 发布/实施日期 文件修订次数 2017-04-01 2017-04-01 0 1、目的 对采购和外包过程及供方和外包方进行控制，确保采购产品和外包服务符合规定的要求。 2、范围 适用于对产品采购、过程外包、对供方和外包方进行选择、评价和控制。 3、职责 3.1 综合部：负责选择、评价及重新评价供方和外包方；建立供方档案，编制合格外部供方名录；定期对供方和外包方进行业绩评价；执行除销售产品以外的其他各项采购及验收作业。 3.2 总经理：负责批准合格外部供方名录。 3.3 运营部：负责销售产品的采购及验收作业。 4、措施和方法 4.1 采购产品分类 综合部根据采购产品对随后产品实现过程及其输出的影响将采购产品分为两类： a）A类产品：公司销售给顾客的产品； b）B类产品：支持公司进行销售服务活动的其他各项产品。 4.2 合格外部供方的必要条件 a）具备资格、资质和资信，并可提供相关证明资料； b）具备持续稳定的、货真价实的产品供货渠道或服务设施； c）具备良好的产品供应或服务提供业绩； d）具有质量保证能力的证明（必要时）； e）价格合理、供货或服务及时。 4.3 外部供方的控制类型和程度 4.3.1 A类产品供方的控制类型和程度 a）必须满足上述必要条件； b）具备可信的质量管理体系并经实地考察合格； c）每次供货必须提供产品合格证明和检验报告，并由独立机构检验合格和出具报告； d）必须建立供货业绩档案，记录供货业绩； e）所供产品不得出现偏离产品标准的不合格； f）所供产品每年度允许二次交期延误，每次延误数量不超过30%，时间不超过3日； 37

采购外包控制程序 文件编号 JY-P09 版本号 1.0 制订/修订日期 发布/实施日期 文件修订次数 2017-04-01 2017-04-01 0 g）每季度进行一次业绩评定，每年进行一次重新评价。 4.3.2 B类产品供方的控制类型和程度 a）必须满足上述必要条件； b）每年进行一次重新评价。 4.3.3 外包方的控制类型和程度 a）必须满足上述必要条件； b）不得造成偏离产品标准的不合格； c）不允许出现交期延误，但不可抗力因素除外； d）每年进行一次重新评价。 4.4 外部供方的评价和选择 4.4.1 综合部根据采购/外包需要，通过对产品和服务的质量、价格、履约率等进行比较，调查和评定外部供方，填写《外部供方调查评定表》。 4.4.2 综合部经理根据调查结果和综合评定意见，提出合格外部供方选择的审核意见。 4.4.3 总经理根据综合部经理的审核意见，提出批准意见。 4.4.4 综合部根据总经理的批准意见，登记《合格外部供方名册》或重新选择。 4.4.5 综合部将《合格外部供方名册》分发运营部。 4.5 合格外部供方的考核 4.5.1 考核标准 运营部选择合格外部供方进行合作，并对其交付和售后服务进行日常考核，日常考核以百分制进行评分，登记《合格外部供方考核记录表》。考核标准为： a）60分以下为不合格。 b）60～75分为基本合格。 c）75～85分为合格。 d）85～90分为良好。 e）90～100分为优秀。 4.5.2 考核内容 a）每次交付（或外包服务）业绩总分为100分，针对其产品或服务的质量（占60%）和交期（占40%）进行评分、加总并登记。 38

采购外包控制程序 文件编号 JY-P09 版本号 1.0 制订/修订日期 发布/实施日期 文件修订次数 2017-04-01 2017-04-01 0 b）每次售后服务业绩总分为100分，针对其服务质量（占40%）、响应速度（占30%）和服务态度（占30%）进行评分、加总并登记。 4.5.3 日常考核结果的处置 a）日常考核合格（含）以上的外部供方，保持正常合作。 b）日常考核基本合格的外部供方，保持合作，但应提请其改进。 c）日常考核不合格的外部供方，暂停合作，待其改进后重新合作。 d）连续两次日常考核不合格的外部供方，取消其合格资格，终止合作。 e）取消合格资格的外部供方，两年内不得再次申请合格资格。 4.6 年度重新评价 4.6.1 重新评价准则 符合以下条件的外部供方，可以直接保持合格资格： a）日常考核无基本合格（含）以下记录者。 b）日常考核虽有“暂停合作”记录，但改进后无合格（含）以下记录者。 不符合上述条件的原合格外部供方，原则上应暂停其合格资格，提出事实依据和有关说明，报请总经理核准恢复或取消其合格资格。 4.6.2 重新评价后的措施 a）核准保持合格资格者，由综合部登录更新后的《合格外部供方名册》。 b）核准取消合格资格者，不予登录更新后的《合格外部供方名册》。 4.7 采购 4.7.1 采购和外包信息 a）针对A类产品，运营部根据供销合同以销售计划的形式，下达给合格供方参考执行；同时根据顾客的订单，每次以要货计划的形式下达给合格供方实际执行。 b）针对B类产品，直接以《采购申请单》送总经理批准后，交综合部执行。 c）外包无须计划或申请，根据外包合同，在需要时直接选择合格外包方实施。 d）采购和外包合同应明确采购产品名称、外包项目名称、型号规格、数量、质量要求、验收条件、违约责任及供货或服务期限等。 e）采购和外包信息在与对方沟通前，主管部门应对采购和外包要求是否充分进行审批。 4.7.2 采购和外包实施 39

采购外包控制程序 文件编号 JY-P09 版本号 1.0 制订/修订日期 发布/实施日期 文件修订次数 2017-04-01 2017-04-01 0 a）A类产品采购和外包，由运营部负责实施。 b）B类产品采购，由综合部执行。 c）所有产品和服务必须向合格外部供方采购或外包，如因合格外部供方发生重大质量问题、不可抗拒的原因不能及时供货或提供服务，或有临时紧急需求，须由运营部提出，经总经理批准，可实行例外采购，但还应对其按本章节的有关要求进行评价和控制。 4.7.3 采购产品和外包服务验证 4.7.3.1 A类产品的验收方式 a）自合格供方生产现场随机采集其投入生产的产品样本，送合格检验外包方进行检验，检验结果合格才予以承认其所使用的原矿。 b）跟踪合格供方生产过程，随机采集拟交付的矿粉样本，送合格检验外包方进行检验，检验结果合格才予以接收。 c）同时要求合格供方提供其委托检验和检验的产品合格证明和报告。 4.7.3.2 B类产品的验收方式 综合部检查其外观完好，简单试用无异常，能够正常运行，则作为合格产品验收。运行或使用过程中发现异常后，由供方承担有关维护、维修或退货、换货的责任。 4.7.3.3 外包服务的验收方式 由运营部根据外包服务的结果，对外包服务的质量进行验收。验收合格则保持合作关系，否则要求外包方整改或直接取消后续合作。 5、相关文件 无 6、记录表格 《外部供方调查评定表》 《合格外部供方名册》 《合格外部供方考核记录表》 《采购申请单》 40