２００９年第１期 总第１０４期 哈尔滨商业大学学报（社会科学版） ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＨＡＲＢＩＮ ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ ＯＦ Ｃ０ＭＭＥＲＣＥ Ｎｏ．１，２００９ Ｓｅｒｉａｌ Ｎｏ．１０４ ［管理天地］ 制造型中小企业两种战略联盟模式分析 孟宪忠，方曦 （上海交通大学安泰经济与管理学院，上海２０００５２） ［摘要］中小企业在我国国民经济和社会发展过程中起着越来越重要的作用。在行业内外竞争日趋激 烈、自身向外扩张受限的背最下，根据企业战略联盟相关理论和制造型中小企业自身条件，提出了中小企业构 建战略联盟的思想。并分别就产业链和行业内部的战略联盟模式进行分析探讨。其中，产业链分为上行、下行 和双向三种类型；行业内部分为技术研究开发和资源共享两种类型。 ［关键词］制造型中小企业；产业链；行业；战略联盟 ［中图分类号］Ｆ２７６．３［文献标识码］Ａ［文章编号］１６７１—７１１２（２００９）Ｏ１—００３ｌ一０３ ’ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｔｗｏ Ｍｏｄｅｓ ｏｆ Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ａｌｌｉａｎｃｅ ｆｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｓｍａｌｌ ａｎｄ Ｍｅｄｉｕｍ——ｓｉｚｅｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ＭＥＮＧ Ｘｉａｎ—ｚｈｏｎｇ，ＦＡＮＧ Ｘｉ （Ａｎｔａｉ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｅｃｏｎ０ｍｉｃｓ＆Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｊｉａｏ Ｔｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ ２０００５２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ Ｏｉｌ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒ ｏｆ ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ｓｍａｌｌ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ—ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｆｏｃｕｓｅｓ ｏｎ ｔｗｏ ｍｏｄｅｓ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ ｏｆ ｉｎｄｕｓｔｉａｌｒ ｃｈａｉｎ ａｎｄ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ．Ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｓｅｓ ｔｈｒｅｅ ｔｙｐｅｓ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ：ｕｐｗａｒｄ ｉｎｄｕｓｔｉａｌｒ ｃｈａｉｎ，ｄｏｗｎｗａｒｄ ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｃｈａｉｎ，ｂｉｄｉｒｅｃｔｉｏｎａｌ Ｉｎｄｕｓｔｉａｌｒ Ｃｈａｉｎ，ａｎｄ ｔｗｏ ｔｙｐｅｓ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ：ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ｓｏｃｉａｌ ｒｅｓｏｕｒｃｅ ｓｈａｒｉｎｇ．Ｗｉｓｈ ｔｈｅ ａａｉｃｌｅ ａｆｆｏｒｄｓ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ ｆｏｒ ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ｓｎｍｌｌ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ—ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｏ ｃｈｏｏｓｅ ｔｈｅ ｍｏｄｅ ａｎｄ ｔｙｐｅ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ ｓｍａｌｌ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ—ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；ｉｎｄｕｓｔｒｉｌ ｃｈａｉａｎ；ｉｎｄｕｓｔｙ；ｓｔｒｒａｔｅｇｉｃ ａｌｌｉａｎｃｅ 一、背景 完备、大型国有银行的信用监管机制不完善、中小 金融机构的严重缺乏和中小企业自身财务与信用 制度的不健全使融资成为历史性难题，中小企业 中小企业是我国国民经济的重要组成部分， 截至２００７年，我国各类中小企业达４ ２００万户， 占全国企业总数的９９．８％（其中在工商部门注册 中小企业４３０多万户、个体经营户３ ８００多万 户）。其创造的最终产品和服务价值占到国内生 在进一步扩张时困难重重；其二，长期以来，制造 型中小企业发展主要是以低技术水平和外延扩张 为特征，技术和装备水平都比较落后。技术创新 所需资金严重不足，所需技术、设备、人才、信息缺 乏，创新环境和服务体系不完善成为企业创新的 三个束缚；其三，我国加入ＷＴＯ之后，国际国内竞 争Ｅｔ趋激烈，贸易摩擦越来越复杂化、多样化，给 产总值的６０％，提供了７５％以上的城镇就业岗 位，商品出口占全国６８％，上缴工商税收占全国 ５３％，完成了国内６５％的发明专利和８０％以上的 新产品开发。实践表明，中小企业在促进经济发 展、繁荣城乡市场、扩大社会就业、推动技术创新、 缺乏政策保障与扶持、基本依靠自身发展的制造 型中小企业带来前所未有的危机；其四，２００７年 开始的新一轮物价上涨带来了能源、原材料价格 上涨、劳动力成本上升，加之人民币浮动汇率实 优化经济结构方面发挥着日益重要的作用，制造 型企业已占据其中半壁江山。 融资难、企业技术创新能力较差、国内外竞争 加剧、宏观经济及政策的不利因素给中小企业造 成了非常消极的影响。其一，融资政策和体系不 ［收稿日期］２００８—０９—２０ 行、出口退税政策调整、次贷危机与国内继续从紧 的货币政策，使制造型中小企业的发展受到多方 制肘。据２００８年一季度数据显示，广东省已有数 ［作者简介］孟宪忠（１９５１一），男，吉林长春人，上海交通大学安泰经济与管理学院教授，博士生导师，研究方向：企 业战略研究。 一３１— 哈尔滨商业大学学报（社科版）２００９年第１期 干家中小企业关闭或转移，华东地区的纺织中小 企业告急。 企业而言，在选定供应商之后，结成稳定供应战略 联盟，能把原料采购、仓储运输、订单处理等非生 产环节的成本控制在适度范围。更为重要的是， 在关键材料上涨、稀缺时，战略联盟通过其特有的 制造型中小企业在我国社会进步、经济发展 进程中举足轻重，也面临着巨大的发展压力和限 制。美国管理咨询专家林奇（Ｒ．Ｐ．Ｌｙｎｃｈ）提出 企业成长的三种基本方式为内部扩张、实施并购 和战略联盟，在前两种方式遇到困难的情况下，如 约束机制，使得企业生产能够最大限度保持稳定。 产业链上行战略联盟适用于规模较小、对原材料 需求稳定、产品细分灵活多样的制造型中小企业。 何进行科学、有效的战略联盟，对我国制造型中小 （二）产业链下行战略联盟 企业突破瓶颈、快速发展有着十分重要的意义。 产业链下行战略联盟指企业与买方之间的联 二、构建产业链上战略联盟 盟，也称为产销联盟。对于制造型中小企业而言， 市场敏感度较高是一个先天性的优势，与买方结 多数制造型中小企业处于产业链中游，针对 成战略联盟，能使企业的这一特征在应对市场需 原材料供应商和买方的战略联盟，对于中小企业 求变化时取得更大的主动权。识别并满足市场需 的非制造成本将起到很好的控制作用。 求是中小企业成长的重要能力，也是技术创新的 （一）产业链上行战略联盟 出发点和最终归宿，与买方结成互惠互利的战略 产业链上行战略联盟指企业与原材料供应商 联盟，不仅利于企业及时把握需求信息，同时，可 的联盟，也称为供应联盟。这一模式使供应商与 以提升品牌形象、维持与客户之间的良好关系，降 企业之间专业化分工关系协调和稳固，在建立稳 低营销成本。 定供应渠道的基础上降低购买成本，使运输和仓 中小企业构建产业链下行战略联盟可分为两 储更为科学化集约化，有利于加速生产流程，缩短 种类型，一种是作为零部件供应商与其他企业结成 生产周期，提高劳动效率。对于规模较小、市场敏 战略联盟，适用于产品需求稳定、处于制造链中间 感度较高的制造型中小企业而言，供应联盟让企 环节的中小企业。另一种是产品直接面向消费者， 业得到源源不断地原材料支撑，保持其灵活应对 这种情况下，企业与分销商、商场和超市之间的战 市场的特征。 略联盟关系显得尤为重要，尤其在营销较为被动的 在大部分情形下，由于供应商之问的激烈竞 格局下，企业与买方构建稳定的战略联盟，能保证 争，企业在与供应商相处时处于较为主动的地位， 产品不受打压、资金回拢及时。产业链下行战略联 但对供应商的筛选与谈判、订单设计、物流保障等 盟是制造型中小企业造血功能的有力保障，能维持 环节，常使企业产生多余成本。对于制造型中小 企业销售稳定进入良性循环的发展轨道。 上游 产ｌ 链上行 战略聪盟 产 业 链 产业链下行 战略聪盟 下游 图产业链上战略联盟示意图 ３２一 孟宪忠，方曦：制造型中小企业两种战略联盟模式分析 （三）产业链双向战略联盟 源进行合作研发，扬长避短，有效利用自身优势来 这种战略联盟由企业同时与供应商和买方构 实现技术创新。 建，适用于具有相当规模和行业地位的制造型中 （二）社会资源共享战略联盟 小企业。这类企业对原材料需求单一稳定、产品 速度经济效应和知识经济效应是制造型中小 有较强竞争力和品牌优势，从而拥有一定程度上 企业选择技术研究开发战略联盟的理论动因。社 话语权，能同时整合产业链上下游环节，与上下游 会资源共享战略联盟，则是规模经济效应和范围 结成稳定的供应、销售战略联盟，使企业非制造性 经济效应的理论载体。我国实行市场经济体制时 成本进一步压缩，进而提高自身经营能力。 间不长、经验不多，社会资源的广度和深度对于企 产业链上战略联盟的表征和功效在企业外部 业绩效的影响不容忽视。 体现（见图），目的是使制造型中小企业在日益加 构建社会资源共享战略联盟，使来之不易的 剧的市场竞争中，把握原材料供应和产品销售这 产业链网络相互补充，通过联盟的优惠和约束机 两个买进、卖出环节的主动权，最大限度地压缩非 制，拓展中小企业买方、卖方的社会资源，稳定和 制造性成本，突破单靠自身发展的有限和不利局 提高生产经营能力，加强企业市场势力和话语权、 面，提高企业生存和竞争能力。 加强专业化分工和市场互补，在供给和产出两个 三、构建行业内部战略联盟 方面实现规模经济效应。另外，通过战略联盟优 化价值链和社会资源的配置，在不扩大中小企业 行业内部的竞争随着我国对外开放程度的深 自身规模避免“组织失灵”的前提下，使中小企业 入、产业结构的升级日趋激烈，对制造型中小企业 能超越自身资源和核心能力进行范围扩张，企业 而言，无论是政策扶持力度、社会资源还是自身素 多元化经营的范围经济效应在一定程度上得以实 质都很难与行业内大型企业相抗衡，因而，处理好 现。 行业内竞争关系，灵活、科学构建行业内部战略联 构建社会资源共享战略联盟，使联盟企业财 盟以增强自身竞争力显得尤为重要。 务状况、信用制度不断完善和透明，能改善企业融 （一）技术研究开发战略联盟 资困难的自身不利因素，使联盟企业在一个更广 消费结构升级、国际产品加入使得行业内部 阔的经营平台、更强大的信用担保和更丰富的社 竞争逐渐白热化，制造型中小企业用以适应市场、 会资源背景下进行融资，与技术创新、设备升级、 掌握主动的技术革新已成为重要的竞争能力体 人员培训等企业内在素质相互促进，在行业内形 现。技术开发风险大、成本高、周期长等因素对企 成整体合力与战略优势。 业自身实力是一个巨大的考验，因此，企业问构建 行业内部战略联盟表征和功效在企业内部体 技术研究开发战略联盟，可以减少重复的研发投 现，使产业链上的制造型中小企业供需关系得到 入，获得相对充足的资金和互补技术，并降低技术 稳固和拓展，技术创新风险和成本降低、规模和范 研发及其应用时所产生的风险。 围扩大；整合并优化社会资源网络，降低制造成 技术创新一直是我国制造型中小企业的软 本，最终使得企业自身经营素质和能力得到提高， 肋，长期以来技术创新方面进展不容乐观。随着 并与联盟内企业形成风险共担、利润共享的相互 创新型国家战略的提出，制造型企业进行技术创 促进式发展。 新面临着前所未有的机遇，而大型企业雄厚的技 ［参考文献］ 术基础、政策支持和创新动力却给行业内中小企 业带来了生存危机。中小企业自身力量的单薄决 ［１］史占中．企业战略联盟［Ｍ］．上海：上海财经大学出版 定了战略联盟的可行性，通过交换技术信息、成立 社，２００Ｉ：２０—１５０． 合作研发机构、共同投入研发资源等形式，中小企 ［２］徐飞．战略联盟的组建、管理和发展［Ｊ］．上海管理 科学，２００３（６）：４—６． 业问可以形成较好的技术研发氛围和驱动力以及 ［３］秦斌．企业战略联盟理论评述［Ｊ］．经济学动态， 资源的进一步整合，使企业提高技术、设备、人员 １９９８（９）：６３—６６． 知识等更新频率，不断提升竞争力和行业地位。 ［４］Ｌｏｒａｎｇｅ，Ｐ．，Ｒｏｏｓ，Ｊ．．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ Ａｌｌｉａｎｃｅ：Ｆｏｒｍａｔｉｏｎ， 此外，中小企业可与大型企业结成技术研发 Ｉｍｐｌｅｍｅｎｔ ａｎｄ Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ［Ｍ］．ＭＡ：Ｂｌａｃｋ— 战略联盟，利用自身对市场高度敏感的特征，派遣 ｗｅｌｌ Ｐｕｂｉｓｈｅｒｓ，１９９３：１００—２８０． 技术研发人员就市场多样化和产品细分的导向和 ［５］Ａｘｅｌｒｏｄ，Ｒ．Ｔｈｅ Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ［Ｍ］．Ｎｅｗ 趋势进行调查研究，并制定技术创新方案，与大型 Ｙｏｒｋ：Ｂａｓｉｃ Ｂｏｏｋｓ，１９８４：５０—１５０． 企业共享信息之后，依托大型企业丰富的研发资 ［责任编辑：李其光］ 一３３—
